兰州证券从业资格考试科目说明试题

兰州证券从业资格考试科目说明试题考试时长：120分钟满分：100分考核对象：证券行业从业者及备考人员题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.证券从业资格考试分为基础科目和专业科目，考生必须先通过基础科目才能报考专业科目。2.证券从业人员在执业过程中，可以私下接受客户的委托，代客户进行证券交易。3.《证券法》规定，证券公司可以自行发行股票和债券。4.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，以连续竞价方式产生收盘价。5.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等。6.证券市场的基本功能包括资源配置功能、价格发现功能、风险分散功能。7.证券公司设立营业部，必须符合国务院证券监督管理机构的规定，并取得相应资质。8.证券投资者可以委托证券公司进行融资融券交易，但需满足一定的风险承受能力要求。9.证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。10.证券公司可以为客户提供代销金融产品的服务，但需确保产品合规性。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？（）A.证券经纪B.证券承销与保荐C.商业银行贷款D.证券投资咨询2.证券交易所以何种方式产生收盘价？（）A.集合竞价B.连续竞价C.竞价撮合D.以上都不是3.证券从业资格考试的基础科目包括哪些内容？（）A.证券市场基础知识B.证券交易C.证券投资分析D.证券法律法规4.证券公司设立营业部，需满足以下哪项条件？（）A.注册资本不低于1亿元人民币B.具有健全的内部控制制度C.具有相应的专业技术人员D.以上都是5.证券投资者进行融资融券交易，需满足以下哪项要求？（）A.具有融资融券业务资格B.风险承受能力等级达到一定标准C.资产规模不低于一定金额D.以上都是6.证券市场的价格发现功能是指？（）A.通过交易形成证券价格B.通过市场机制发现证券价值C.通过监管机构定价D.以上都不是7.证券公司代销金融产品，需遵守以下哪项原则？（）A.合规性原则B.客户利益优先原则C.风险揭示原则D.以上都是8.证券从业资格考试的合格标准是多少分？（）A.60分B.70分C.80分D.90分9.证券公司的主要监管机构是？（）A.中国证券监督管理委员会（CSRC）B.中国人民银行（PBOC）C.国家外汇管理局（SAFE）D.中国证监会地方派出机构10.证券市场的资源配置功能是指？（）A.通过市场机制引导资金流向B.通过行政手段分配资金C.通过政府干预调节资金D.以上都不是三、多选题（每题2分，共20分）1.证券公司的主要业务包括哪些？（）A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.证券投资咨询2.证券市场的监管机构有哪些？（）A.中国证券监督管理委员会（CSRC）B.中国证监会地方派出机构C.中国人民银行（PBOC）D.国家外汇管理局（SAFE）3.证券从业资格考试的基础科目包括哪些内容？（）A.证券市场基础知识B.证券交易C.证券投资分析D.证券法律法规4.证券公司设立营业部，需满足哪些条件？（）A.注册资本不低于1亿元人民币B.具有健全的内部控制制度C.具有相应的专业技术人员D.具有相应的办公场所5.证券投资者进行融资融券交易，需满足哪些要求？（）A.具有融资融券业务资格B.风险承受能力等级达到一定标准C.资产规模不低于一定金额D.具有相应的交易经验6.证券市场的价格发现功能是指？（）A.通过交易形成证券价格B.通过市场机制发现证券价值C.通过监管机构定价D.以上都不是7.证券公司代销金融产品，需遵守哪些原则？（）A.合规性原则B.客户利益优先原则C.风险揭示原则D.以上都是8.证券从业资格考试的合格标准是多少分？（）A.60分B.70分C.80分D.90分9.证券市场的资源配置功能是指？（）A.通过市场机制引导资金流向B.通过行政手段分配资金C.通过政府干预调节资金D.以上都不是10.证券公司的主要监管机构是？（）A.中国证券监督管理委员会（CSRC）B.中国证监会地方派出机构C.中国人民银行（PBOC）D.国家外汇管理局（SAFE）四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某证券公司营业部客户张某，风险承受能力等级为“稳健型”，资产规模为50万元。张某咨询营业部经理，是否可以开通融资融券交易。营业部经理告知，张某需满足以下条件：1.具有融资融券业务资格；2.风险承受能力等级达到“进取型”；3.资产规模不低于100万元。问题：1.张某是否可以开通融资融券交易？为什么？2.营业部经理的告知是否正确？为什么？案例二：某证券公司代销某银行发行的理财产品，该理财产品风险等级为“高风险”。在销售过程中，证券公司未向客户充分揭示产品风险，导致客户在投资后遭受较大损失。问题：1.证券公司在代销金融产品时，应遵守哪些原则？2.本案例中，证券公司是否存在违规行为？为什么？案例三：某证券公司员工李某，在执业过程中，私下接受客户委托，代客户进行证券交易，并收取佣金。问题：1.李某的行为是否合规？为什么？2.证券公司应如何加强对员工行为的监管？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述证券公司的主要业务及其监管要求。2.试述证券市场的价格发现功能和资源配置功能，并举例说明。---标准答案及解析一、判断题1.√证券从业资格考试分为基础科目和专业科目，考生必须先通过基础科目才能报考专业科目。2.×证券从业人员在执业过程中，不得私下接受客户的委托，代客户进行证券交易。3.×证券公司不可以自行发行股票和债券，需通过证券承销机构进行。4.√证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，以连续竞价方式产生收盘价。5.√证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等。6.√证券市场的基本功能包括资源配置功能、价格发现功能、风险分散功能。7.√证券公司设立营业部，必须符合国务院证券监督管理机构的规定，并取得相应资质。8.√证券投资者可以委托证券公司进行融资融券交易，但需满足一定的风险承受能力要求。9.√证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。10.√证券公司可以为客户提供代销金融产品的服务，但需确保产品合规性。二、单选题1.C证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券投资咨询等，但不包括商业银行贷款。2.B证券交易所以连续竞价方式产生收盘价。3.A证券从业资格考试的基础科目包括证券市场基础知识。4.D证券公司设立营业部，需满足注册资本不低于1亿元人民币、具有健全的内部控制制度、具有相应的专业技术人员、具有相应的办公场所等条件。5.D证券投资者进行融资融券交易，需满足具有融资融券业务资格、风险承受能力等级达到一定标准、资产规模不低于一定金额、具有相应的交易经验等要求。6.B证券市场的价格发现功能是指通过市场机制发现证券价值。7.D证券公司代销金融产品，需遵守合规性原则、客户利益优先原则、风险揭示原则等。8.A证券从业资格考试的合格标准是60分。9.A证券公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。10.A证券市场的资源配置功能是指通过市场机制引导资金流向。三、多选题1.A,B,C,D证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券投资咨询等。2.A,B中国证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证监会地方派出机构。3.A,D证券从业资格考试的基础科目包括证券市场基础知识和证券法律法规。4.A,B,C,D证券公司设立营业部，需满足注册资本不低于1亿元人民币、具有健全的内部控制制度、具有相应的专业技术人员、具有相应的办公场所等条件。5.A,B,C,D证券投资者进行融资融券交易，需满足具有融资融券业务资格、风险承受能力等级达到一定标准、资产规模不低于一定金额、具有相应的交易经验等要求。6.A,B证券市场的价格发现功能是指通过交易形成证券价格，通过市场机制发现证券价值。7.A,B,C,D证券公司代销金融产品，需遵守合规性原则、客户利益优先原则、风险揭示原则等。8.A证券从业资格考试的合格标准是60分。9.A,B,D证券市场的资源配置功能是指通过市场机制引导资金流向，通过行政手段分配资金，通过政府干预调节资金。10.A,B中国证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证监会地方派出机构。四、案例分析案例一1.张某不可以开通融资融券交易。因为张某的风险承受能力等级为“稳健型”，不符合“进取型”的要求，且资产规模低于100万元。2.营业部经理的告知是正确的。根据规定，开通融资融券交易需满足风险承受能力等级为“进取型”，资产规模不低于100万元等条件。案例二1.证券公司在代销金融产品时，应遵守合规性原则、客户利益优先原则、风险揭示原则等。2.本案例中，证券公司存在违规行为。因为未向客户充分揭示产品风险，违反了风险揭示原则。案例三1.李某的行为不合规。因为私下接受客户委托，代客户进行证券交易，违反了相关规定。2.证券公司应加强对员工行为的监管，建立健全内部控制制度，定期进行合规培训，对违规行为进行严肃处理。五、论述题1.证券公司的主要业务及其监管要求：-证券经纪：为客户提供证券交易服务，需具备证券经纪业务资格，遵守交易规则，保障客户资金安全。-证券承销与保荐：帮助发行人发行证券，需具备证券承销与保荐业务资格，遵守承销规则，确保发行合规。-证券自营：自行买卖证券，需具备证券自营业务资格