新蔡县南湖污水处理厂特许经营项目 实施方案

新蔡县南湖污水处理厂特许经营项目

实施方案

实施机构：新蔡县城市管理局

咨询机构：北京众和汇智管理咨询有限公司

二零二三年十二月

新蔡县南湖污水处理厂建设项目|实施方案

第一章前言

1.1方案编制目的

为了加快新蔡县南湖污水处理厂建设项目实施，提升公共服务质量和效率，

新蔡县人民政府拟运用特许经营模式，采用BOT(建设—运营—移交）的运作方

式实施新蔡县南湖污水处理厂特许经营项目，以缓解当前政府财政资金紧张状

况，加快推进城乡基础设施建设，提高公共服务质量和效率。为此，本方案对

新蔡县南湖污水处理厂特许经营项目的背景、建设内容及实施效益等内容进行

分析，论证本项目投资、建设及运营采取特许经营模式的可行性和必要性；在

此基础上分析项目存在的风险，制定风险分配框架及应对措施；对项目运作模

式、交易结构及价格调整机制进行策划，并测算项目的投资成本和收入，分析

项目效益；最后建立项目合同体系、监管架构及绩效考核机制，根据项目边界

条件情况拟定采购方式。本方案的编制旨在为新蔡县南湖污水处理厂特项目采

用特许经营模式进行投资、建设、运营提供理论和现实咨询支持。

1.2项目实施背景

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目

标纲要》提出“构建集污水、垃圾、固废、危废、医废处理处置设施和监测监管

能力于一体的环境基础设施体系，形成由城市向建制镇和乡村延伸覆盖的环境

基础设施网络。推进城镇污水管网全覆盖，开展污水处理差别化精准提标，推

广污泥集中焚烧无害化处理，城市污泥无害化处置率达到90%，地级及以上缺

水城市污水资源化利用率超过25%。”

《“十四五”城镇污水处理及资源化利用发展规划》(发改环资〔2021〕827

号)提出“到2025年，基本消除城市建成区生活污水直排口和收集处理设施空白

区，全国城市生活污水集中收集率力争达到70%以上；城市和县城污水处理能

力基本满足经济社会发展需要，县城污水处理率达到95%以上。”

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对于新蔡县：到2025年，全县基本消除城市建成区生活污水直排口和收集

处理设施空白区，县级城市生活污水集中收集率力争达到70%以上或在2020年

基础上增加5%以上；县城生活污水处理率达到98%以上；县城污泥无害化处

置率达到98%；城镇生活垃圾焚烧处理能力达到480吨/日左右，城市生活垃圾

焚烧处理能力占比95%左右。

《关于印发河南省“十四五”城市更新和城乡人居环境建设规划的通知》

（豫政〔2021〕43号）要求“推动城乡基础设施和公共服务设施一体化。以县

域为单元，统一规划建设管护城乡路网和水、电、气、污水垃圾处理等设施，

加快构建全域覆盖、普惠共享、城乡一体的基础设施网络。”

因此，基于新蔡县污水处理设施现状，从遵守和执行国家政策方针出发，

必须进行城市污水治理项目建设。

1.3方案编制原则

为了确保本项目的成功运作及实施目标的实现，在运作过程中须贯彻以下

原则：

1.项目实施应遵循公开、公平、公正、诚信和公共利益优先的原则；

2.严格执行国家法律、法规、规章和政策规定，杜绝通过保底承诺、回购

安排、明股实债等方式进行变相融资，保证项目特许经营模式合法合规；

3.发挥社会投资人融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率；

4.转变政府职能，强化政府与社会投资人协商合作；

5.保护社会投资人合法权益，保证运营维护持续性和稳定性；

6.在政府和社会投资人/中标社会投资人之间合理地分配项目风险，明确社

会投资人/中标社会投资人和政府的权利和义务，对项目实施提供保障；

7.坚持结合项目实际情况，广泛调研，充分吸收类似项目的运作经验。

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1.4编制依据

1.4.1法律文件

（1）《中华人民共和国民法典》（2021年1月1日施行）

（2）《中华人民共和国城乡规划法》（2019修订）

（3）《中华人民共和国预算法》（2018修订）

（4）《中华人民共和国公司法》（2023修订）

（5）《中华人民共和国政府采购法》（2014修订）

（6）《中华人民共和国招标投标法》（2017修订）

（7）《中华人民共和国建筑法》（2019修订）

（8）《中华人民共和国环境保护法》（2014修订）

（9）《中华人民共和国水污染防治法》（2017修订）

（10）《中华人民共和国行政许可法》（2019修订）

（11）《中华人民共和国行政处罚法》（2021修订）

（12）《中华人民共和国行政复议法》（2023修订）

（13）《中华人民共和国民事诉讼法》（2023修订）

1.4.2政策文件

（1）《中华人民共和国国民经济与社会发展第十四个五年规划和2035年

远景目标纲要》；

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（2）国家发改委、财政部等六部委联合下发《基础设施和公用事业特许经

营管理办法》（发改等六部委25号令）

（3）《“十四五”城镇污水处理及资源化利用发展规划》(发改环资〔2021〕

827号)

（4）住房和城乡建设部国家开发银行《关于推进开发性金融支持县域生

活垃圾污水处理设施建设的通知》（建村〔2022〕52号）

（5）《河南省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目

标纲要》；

（6）《关于印发河南省“十四五”城市更新和城乡人居环境建设规划的通知》

（豫政〔2021〕43号）；

（7）《河南省新蔡县城总体规划（2015-2030）》；

（7）《河南省住房和城乡建设厅关于印发加快推进城乡基础设施建设专项

工作方案的通知》（豫建城〔2015〕68号）；

（8）国家、河南省、驻马店市现行有关政策、法规、条例等；

（9）新蔡县发展和改革委员会批复的《关于对新蔡县南湖污水处理厂建设

项目可行性研究报告的批复》（新发改〔2023〕470号）；

（10）项目单位提供的相关基础数据、技术资料等。

1.4.3其他文件

（1）《污水综合排放标准》（GB8978－1996）；

（2）《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）；

（3）《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）；

（4）《“十四五”城镇污水处理及资源化利用发展规划》；

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（5）《新蔡县城乡总体规划》（2015-2030）；

（6）《新蔡县国土空间总体规划(2021-2035年）》；

（7）《城市排水工程规划规范》（GB50318-2017）；

（8）《室外排水设计标准》（GB50014-2021）；

（9）项目建设单位提供的有关基础数据、技术资料等。

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第二章项目概况

2.1项目名称

新蔡县南湖污水处理厂特许经营项目（以下简称“项目”或“本项目”）

2.2项目实施机构

新蔡县人民政府授权“新蔡县城市管理局”作为本项目的项目实施机构，依

法定程序选取社会投资人，对项目的实施进行监管。

2.3项目位置

项目位于新蔡县南环路和106国道交叉口处。配套污水管网主要位于开元

大道、健康路、黍河路、振兴路（106国道）、南片区泵站至污水处理厂进场

管道等，预计管线长度6275米。

2.4项目建设内容及规模

本项目包含新建常规污水处理厂和部分道路补充建设污水管线。其中污水

处理厂占地135.362亩，污水处理厂预处理、生化处理、深度处理及污泥处理

均按5.0万m³/d规模设计考虑，新建综合楼、机修库房等部分公共建筑。

主要构筑物及部分公共辅助建筑包括：粗格栅及提升泵房、细格栅渠、曝

气沉砂池、生化池、二沉池、二次提升泵房、高效沉淀池、反硝化深床滤池、

接触消毒池及加氯加药间、鼓风机房及配电房、1号调水泵站（位于开元路和

人民西路东南角，规模为1.5万吨/天）、2号调水泵站（位于华星路（振兴路

以东）道路中心绿化带内，规模为1.5万吨/天）等土建及设备。

其余主要建筑：脱水机房、综合楼、门卫等。

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本项目涉及部分道路补充建设污水管网全长6.275km，设计管径DN600～

DN800mm，此污水管网为污水处理厂及其附属设施，不含市政管网建设。污水

排入污水处理厂处理。

对新蔡县城区范围内已建成的部分排水管线进行功能性排查。

2.5运营范围

运营日起，政府方授权中标社会投资人可以开展的运营范围，包括但不限

于：

（1）经营污水处理业务、提供污水处理服务。

（2）对项目建设范围内建筑物、构筑物的日常维护、维修等。

（3）对项目建设范围内设施设备及管网等的保养、检修等。

2.6投资估算及资金筹措

本项目总投资26,320.65万元，其中，工程费用17,731.82万元，工程建设

其他费用7,313.99万元（其中土地费用4423.37万元），基本预备费250.46万

元，建设期利息974.38万元，铺底流动资金50.00万元。

项目总投资构成表

序号项目名称合计占总投资比例

1工程费用17,731.8267.37%

2工程建设其他费用7,313.9927.79%

3预备费250.460.95%

4建设期利息974.383.7%

5铺底流动资金50.000.19%

6合计26,320.65100.00%

项目总投资估算26,320.65万元，资金来源为自有资金和融资资金。拟申请

贷款20,600.00万元，占总投资的78.27%，自筹资金5,720.65万元，占总投资

的21.73%。

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项目应按进度计划合理安排资金使用计划，保障资金及时到位，保障项目

建设顺利实施，尽早发挥项目社会效益。

2.7计划合作周期

项目计划特许运营期限为30年，其中项目建设期为2年，运营期为28年。

2.8计划实施进度

目前，本项目现处于项目准备阶段，已完成以下工作，具体情况如下：

（1）项目可行性研究报告已完成编制；

（2）新蔡县发展和改革委员会批复的《关于对新蔡县南湖污水处理厂建设

项目可行性研究报告的批复》（新发改〔2023〕470号）

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第三章项目规模及处理工艺

3.1项目规模分析

3.1.1项目污水来源

工程中所产生的生活污水应该是来自居民的综合生活用水，而综合生活用

水应由给水工程供给。遵照《室外给水设计标准》GB50013-2018给水工程应按

远期规划、近远期结合、以近期为主的原则进行设计。近期设计年限宜采用

5～10年，远期规划设计年限宜采用10～20年，即污水工程也应对应给水工程，

进行分期规模建设。

特别是针对本工程的特殊情况，其城市将来的实际发展速度很快，故本工

程按规划总年限及给水厂建设分期实施，本工程主要考虑建设近期工程。

近期：2021年—2025年

远期：2025年—2035年

3.1.2污水量预测

污水量的预测方法很多，主要包括①综合指标法：即根据平均日综合用水

定额和规划人口确定用水量再折算成污水量，必要时考虑地下水渗入量；②分

项指标法：即将生活用水量、工业用水量分别计算后再折算成污水量，必要时

考虑地下水渗入量；③数理统计法：即利用最小二乘法的数学原理，对收集到

的历年供水量数据，经分项整理后，拟合一条适当曲线，使实际值与势值的离

差平方和尽可能为最小，以此来预测今后的用水量再折算成污水量。④单位用

地指标法：即根据单位用地的性质和单位用地的用水量来确定总用水量再折算

成污水量。⑤现状污水量增长率法：即根据纳污范围现有实测的污水量，并考

虑其年增长率，来确定污水量。

（1）新蔡县南湖污水处理厂污水量预测

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本工程属于新区，污水量预测拟按单位用地指标法进行预测。根据《城市

给水工程规划规范》（GB50282-2016）并结合新型工业基地总体规划，确定分

类用地用水指标：居住用地取110立方米/公顷•日；公共服务用地取80立方米/

公顷•日；商业用地取80立方米/公顷•日；工业用地取130立方米/公顷•日；道

路广场用地为30立方米/公顷•日；公用设施用地为40立方米/公顷•日；绿地为

20立方米/公顷•日。

单位用地指标法用水量预测

用水分类用水量指标（m³/h㎡·d)用地面积（h㎡）用水量（m³/d）

居住用地110548.5760343.20

行政办公用地8051.424113.60

文化设施用地8011.77941.60

教育科研用地8022.051764.00

医疗卫生用地801.79143.20

商业服务业设施用地8066.715336.80

工业用地13046.586055.40

道路与交通设施用地30144.614338.30

公用设施用地4023.05922.00

环境设施用地409.79391.60

安全设施用地401.9276.80

绿地与广场用地20214.244284.86

合计1142.5188711.36

单位用地指标法污水量预测

产污、

规划时最高日用水量考虑的不可规划污水量

日变化系数收集系10%

间（万）预见污水（万）

m³/d数m³/d

2035年8.87111.580.811.15.00

2.污水量总预测

综上，该区域预测污水量为5.00万m³/d。

3.1.3现状污水量及调水方案

结合前期工作调研情况，鉴于项目现有收水范围内水量不足0.8万吨/日，

且新蔡第一污水处理厂和新蔡第二污水处理厂目前已满负荷运行，高峰期存在

截流污水超过污水厂处理能力，溢流至洪河、黍河的情况，影响新蔡县消除黑

臭水体工作开展。为保障项目建成后连续稳定达标的运行及缓解现有污水厂超

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负荷运转压力，政府已批复同意将黍河以北部分片区污水（3万吨/日）调往即

将建设的南湖污水处理厂进行处理（附图中绿色区域），减小现状新蔡第一污

水厂和新蔡第二污水处理厂的处理压力，杜绝出现污水溢流至河道的情况。调

水方案需要配套建设2座调水泵站及其出水管线。其中，1号调水泵站位于开

元路和人民西路东南角，现状提升泵站旁，泵站规模为1.5万吨/天，泵站出水

管沿开元大道向南接入黍河以南污水管线，进入南湖污水处理厂；2号调水泵

站位于华星路（振兴路以东）道路中心绿化带内，泵站规模为1.5万吨/天，泵

站出水管沿振兴路向南接入汝河大道污水管线，进入南湖污水处理厂。泵站位

置和出水管线走向见附图中青色图例。结合中央环保督察污水厂建设完成后应

连续运行的要求（否则有被认定为“晒太阳工程”的风险），项目建成后，调水

工程年均调水量应不低于3万吨/日。

上述调水工程纳入本次项目建设范围。本项目收水范围为：黍河以南，西

湖大道以东，汝河路以北，振兴路以西合围区域，以及黍河以北，今是大道以

西，人民西路以南，芝铭路以东，干宝大道以南，开元大道以东，滨河路以南，

胜利街以西，华星路以北合围区域。（排水分区图中黄色和绿色区域）

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3.1.3处理标准

（1）进水水质

污水处理厂进水污染物浓度的高低决定污水处理工艺流程的选择，与污水

厂的基建投资和运行费用密切相关。然而，污水厂进水水质又与居民生活水平、

生活用水量、工业用水量以及污水收集方式等关联，要准确预测污水厂建成后

服务期内的水质，难度较大。实际工作中对新建工程往往根据人均当量法、实

测法和类比法进行城市污水水质论证，而对扩建、改建和迁建工程，则需重点

结合前期工程实际进水水质（即实测法）进行论证。

本工程主要以生活区为主，故本工程拟结合《污水排入城镇下水道水质标

准》进行分析，以确定污水处理厂的设计进水水质。

参照市内类似情况的污水处理厂，其设计污水的进水水质如下表：

污水厂设计进水水质表单位：mg/L

+

厂名SSBOD5CODcrT-NT-PNH4-N排水体制

驻马店污水处理厂38022045050530分流制

上蔡污水处理厂450250450404.5-分流制

汝南污水处理厂30025040040335分流制

西平污水处理厂37020047060440分流制

高新区污水处理厂350210460404.535合流制

污水进水水质不会恒定不变，从近几年诸多污水处理厂的进水年平均污染

物浓度上看，有逐年上升的趋势。一般来讲，城市污水水质浓度总是呈现先低

后高，逐年接近并达到设计值的趋势。这是由于城市排水管网从不完善到完善、

城市建成后逐步趋于稳定的原因。

从长远考虑，随着城市建设的发展，片区排水系统将逐步完善，污水水质

浓度将会随着雨、污分流工程的建设而有所提高，园区污水处理厂纳污系统以

生活污水为主，因此，其总体指标接近于其它类似城市的污水处理厂。

综上所述，最后确定本工程污水处理厂设计进水水质为：

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本工程污水处理厂设计进水水质表单位（mg/L）

项目BOD5CODcrSSTNNH4-NTP

进水（mg/L）25045030055355

（2）进水水质要求

因为本污水处理厂为生活污水处理设施，出水污染物及其浓度的大小，直

接影响污水处理工艺方案的选择和处理效果的好坏，与污水处理厂的基建投资

和运行费用密切相关。然而，污水处理厂的进水水质又与产污环节、用水量及

污水收集方式等关联，要准确预测污水处理厂建成后的进水水质，难度较大。

因此对污水出水水质的确定非常关键。

根据有关规定，必须先经内部有效处理，达到《污水排入城市下水道水质

标准》（CJ-3082）要求后，方可排入城市污水管网系统，或将生活污、废水进

行循环利用，并在排出口前，设置水质中有害物质在线监测装置。为了使污水

处理厂能够稳定的运行，达到排放标准，现大致对排入污水处理厂的污染物质

浓度进行限定。

1）废水等常规污染物质，如pH、COD、BOD、NH4-N、总磷、总氮等需

同时达到《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）标准、《污水

综合排放标准》（GB8978-1996）三级排放标准和标准后方可排入。

2）限制进入污染物质：氯化物需达到一级排放标准方可排入。

3）毒害性较大的医疗污染物质，如重金属、氰化物和致癌物质等，禁止排

入。要求企业应按照《污染源自动监控管理办法》的规定，安装污染物排放自

动监控设备，并与环境保护主管部门的监控设备联网，保证设备正常运行。

4）污水具有污染物大分子、难降解的特点，BOD/COD比值相对较小，污

水生化性较差，再经预处理后达到污水处理厂标准时，生化性更差，不利于污

水达标排放，故可对该区作为一个整体进行考虑：①对与排水接近进入污水处

理厂标准的或其排水的水质条件，污水处理厂可以接纳的，经与污水处理厂运

营方协商后，按运营方所提出的预处理工艺处理后的废水可进入管网或以一定

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方式单独排入污水处理厂；②对于可生化性很高的废水，可以不经处理或简单

物化处理后进入管网或以一定方式单独排入处理厂；③对于个别企业所排放的

经企业预处理后达到排放标准的污水，但由于污水中剩余污染物进一步处理难

度较大或污水中含有排放标准中未限制的污染物质或虽水量较小，但因间隙式

排放，短时间内对处理系统冲击较大的污水单独采用管道接入污水处理厂；④

对于个别有毒有害污染物排放浓度很高，但水量很小，企业单独设置预处理系

统，投资高、运行费用高，系统复杂而管理困难，鉴于企业本身技术管理能力

有限，系统难以稳定达到理想效果，可采用单独输送至污水处理厂的方式，由

污水处理厂对其进行处理。

（3）出水水质

污水处理厂对污水中主要污染物的处理程度是确定处理工艺流程的基本依

据。污水处理程度的确定对受纳水体的环境影响，对工程建设费用及长期的运

转费用都是至关重要的，必须慎重对待。

污水处理后排入的水体是洪汝河，污水厂出水水质应满足达到准IV类水指

标的环境功能要求。污水处理厂周边卫生防护距离宜不小于50m—150m。若条

件不允许，则应当在采取卫生防护措施的同时，设置不少于20m的绿化隔离带。

污水处理厂进出水水质指标及去除率详见下表。

污水厂进水、出水水质和去除率

项目进水出水去除率%

BOD5（mg/L）250≤6.096

CODcr（mg/L）450≤3091.1

SS（mg/L）300≤1096.7

TN（mg/L）55≤1572.7

+

NH4-N（mg/L）35≤3（5）85.7

TP（mg/L）5≤0.390

PH6～96～9

注：括号内数据为温度小于12℃时需达到的指标。

3.2处理工艺

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根据“二部一局”颁布的《城市污水处理及污染防治技术政策》的有关规定

“设市城市和重点流域及水资源保护区的建制镇，必须建设二级污水处理设施，

可分期分批实施。受纳水体为封闭或半封闭水体时，为防治富营养化，城市污

水应进行二级强化处理，增强除磷脱氮的效果，非重点流域和非水源保护区的

建制镇，根据当地经济条件和水污染控制要求，可先行一级强化处理，分期实

现二级处理”。

污水处理厂的建设和运行受多种因素的制约和影响，其中工艺方案的确定

是保证污水厂的运行性能、降低污水建设和运行费用的最关键因素。因此需根

据确定的标准和一般性原则，从整体出发，结合设计规模、污水水质特点以及

当地的实际情况、条件和要求，选择切实可行且经济合理的多个工艺方案，经

全面技术经济分析，选择最佳总体工艺方案和实施方式。

根据关于印发《驻马店市城镇污水处理厂和产业集聚区污水处理厂运营监

管专项推进方案》的通知（驻环攻坚办〔2019〕14号文）要求，本工程出水执

行准四类排放标准。为达到此标准，污水处理厂需在二级生化处理段后，增加

污水深度处理工艺段，进一步去除水中BOD5、SS、T-P等污染物质，使出水达

到排放标准。

在本污水处理厂工艺方案确定中，将遵循以下原则：

（1）技术成熟、处理效果稳定，对水质变化适应能力强，运行稳定可靠，

能保证出水水质达到国家规定的排放要求。

（2）应减少基建投资和运行费用，节省占地面积和降低能耗。

（3）应与污泥处理和处置方式结合起来考虑，污水处理厂排出的污泥应易

于处理和处置。

（4）所选工艺必须紧凑、简单、占地面积小。

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（5）运行管理方便，运转灵活，并可根据不同的进水水质和出水水质要求

调整运行方式和工艺参数，最大限度的发挥处理装置和处理构筑物的处理能力。

（6）选定工艺的技术及设备先进、可靠、成熟。

（7）便于实现工艺过程的合理自动控制，提高管理水平，降低劳动强度和

人工费用。

（8）最大程度地减少对周围环境的不良影响（气味、噪声、气雾等），以

满足项目区域规划的要求。

分析确定的进水水质，本工程BOD5／TP=50，可以采用生物除磷工艺。

综上所述，污水处理厂进水水质可在提高污水可生化性之后，采用二级生

化处理工艺，同时可以采用生物脱氮除磷工艺。

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第四章项目建设必要性及可行性

4.1项目建设的必要性

4.1.1是提高当地环境效益，提升水资源利用率的需要

城市居民的生产与生活加速了淡水资源的消耗，一方面促使水资源的匮乏

程度日益加剧，另一方面也加剧了城市水环境的污染。当前，环境保护工程更

加注重污水处理的资源化发展，通过科学、先进的污水处理技术，提高中水回

用率，减少水资源浪费，提高环境效益。

4.1.2是强化生态环保的需要

城市污水处理厂的存在不仅能够提升生态环保工作发挥的效用，还能够向

城市居民宣传生态环保的重要性，使得更多的市民认识到节约、环保的意义，

能够从自身出发，注重节约用水及循环利用，减少水资源浪费，起到强化生态

环保工作的效果。而将污水处理后回用会减少水资源的消耗，并且减少污染物

排放对环境产生的危害，修复城市以及流域的水环境。

4.2.3是不断提升水环境质量和强化资源集约利用的需要

新蔡“十四五”提出坚持节约优先，树立节约集约循环利用的资源观，加强

全过程资源能源节约管理，建设资源节约型社会。节约利用水资源。继续实施

最严格的水资源管理制度，建立水资源刚性约束制度。加强城镇节水，全面推

广节水型器具,加快城市老旧供水管网改造，对使用年限超过30年的管网进行

更新改造，提升机关事业单位、学校医院、酒店宾馆等节水水平。推进农业节

水，深化工业节水，完善供用水计量体系和在线监测系统，鼓励新、改建工业

项目优先利用再生水源。全面落实河长制，持续实施“一河一策”“一湖一策”整

治措施，开展河湖“清四乱”及水域岸线综合整治。加快洪汝河等水环境综合整

治及生态修复。推进城镇污水收集和处理设施建设，完善产业集聚区污水处理

厂配套管网，提高污水处理率。有序推进村镇污水处理设施及配套管网建设。

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新蔡县南湖污水处理厂建设项目|实施方案

强化农业面源污染治理，实施畜禽养殖粪便治理整县推进项目。“十四五”期间，

洪汝河达到IV类水指标，城市集中式饮用水水源地水质稳定达标，地下水质量

考核级别保持稳定。

本项目实施是不断提升水环境质量和强化资源集约利用的需要。

综上所述，建设新蔡县南湖污水处理厂，是贯彻执行国家环境保护法律及

相关政策的重要举措，可通过对污水的有效处理，作为最后关卡保证污水达到

国家排放标准，保证地下水质量考核级别保持稳定。

此外，污水集中处理，有利于增强新蔡县新型工业基地优势，形成良好的

投资环境，方便未来招商引资工作，对实现的跨越式发展，保障新蔡县新型工

业基地的可持续发展，具有重要的意义。

4.2项目建设的可行性

1、本项目符合《新蔡县国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年

远景目标纲要》相关的政策。

2、本项目得到了政府的重视，对本项目持支持态度。

3、当地居民对本项目持肯定态度，亦盼望本项目能够早日实施。

综上所述，本项目从社会上需求分析，本项目具有建设的可行性。

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新蔡县南湖污水处理厂建设项目|实施方案

第五章运作方式

为保障本项目顺利实施，综合考虑本项目特点、建设规模、回报机制、项目

投资收益水平、风险分配基本框架以及融资需求等因素，本项目采用“BOT（建

设-运营-移交）”的方式进行运作。合作期内，项目公司负责对新蔡县南湖污水

处理厂的投资、建设及运营维护工作。运营期内，项目公司根据绩效评价和污水

处理情况获得相关处理服务费。合作期满后，项目公司将项目设施按照移交标准

无偿、完好地移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。

5.1政策依据

国家发改委、财政部等六部委联合下发《基础设施和公用事业特许经营管

理办法》（发改等六部委25号令）明确：“中华人民共和国境内的能源、交通

运输、水利、环境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域的特许经营活动，

适用本办法”。本项目属于市政基础设施领域，可以依据此办法实施。

因此，本项目采用特许经营模式实施。

5.2项目合作期限

特许运营期限是投资者测算投资成本和财务分析的重要参数。根据《基础

设施和公用事业特许经营管理办法》规定“基础设施和公用事业特许运营期限应

当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等

综合因素确定，最长不超过30年。

本项目属于市政工程及城乡基础设施建设项目，其具有服务需求稳定但投

资回收期长等特点，从符合政策要求及降低政府方支出等角度出发，本项目特

许运营期暂定为30年，其中建设期2年，运营期28年，运营期限不因建设期

的延期而减少。通过30年的合作周期，实现本项目投融资、建设、运营等全生

命周期的资源整合和全过程集成优化，减少协调界面，降低项目全生命周期成

本，提高资金、建设、运营效率。

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新蔡县南湖污水处理厂建设项目|实施方案

5.3项目合作内容

本项目由中标社会投资人承担投融资、建设、运营、维护和移交职责，特许

运营期满后中标社会投资人将项目资产及相关权利无偿移交给政府或政府指定

的项目接收机构。

经新蔡县人民政府授权，新蔡县城市管理局与中标社会投资人签署特许经

营协议，授予中标社会投资人以下特许经营权：

1.在特许运营期内，中标社会投资人负责投融资、建设、运营及维护项目

建设范围内的污水处理厂及相关管网工程、附属设施等，并为本项目提供符合

要求的污水处理服务；

2.在特许运营期内，中标社会投资人按照特许经营协议约定收回项目投资

并获得合理回报；

3.在特许运营期期满时，将项目设施完好、无偿移交给新蔡县人民政府或其

指定的接收单位；

4.经新蔡县人民政府批准的其他特许经营活动；

5.4项目期满处置

本项目约定的合作期满，中标社会投资人应按照特许经营协议约定的移交范围及

移交标准将项目资产、配套设备、设施及相关权益、资料等移交政府或政府指

定的项目接收机构。

5.5项目运作方式

依据国家发改委、财政部等六部委联合下发《基础设施和公用事业特许经

营管理办法》（发改等六部委25号令）第五条：基础设施和公用事业特许经营

可以采取以下方式：（一）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改

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扩建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府”，本项目采用BOT（建

设-运营-移交）的运作方式实施，即：

(1)新蔡县人民政府授权新蔡县城市管理局作为项目实施机构。负责项目的

前期运作、采购及监督管理等工作。

(2)新蔡县城市管理局依照法定程序选定优秀的社会资本，并与中选社会资

本方先行签订《特许经营协议》。

(3)中标社会资本出资成立项目公司。

(4)项目实施机构与项目公司签署《承继协议》。

(5)合作期内，项目公司负责筹集资金开展新蔡县南湖污水处理厂的建设及

运营维护等工作，并在运营期内向公众提供污水处理等服务。

(6)项目公司与金融机构签署《融资合同》，负责项目融资以及后续的还本

付息。

（7）项目公司根据政府授予的特许经营权收取污水处理费及其经营性收入。

（8）合作期内政府方针对中标社会投资人为公众提供的公共服务产品进行

绩效考核考核。

（9）合作期满后，项目公司将无担保、无债务、无法律纠纷的所有项目资

产无偿移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。

（10）本项目通过方案论证后，需经新蔡县人民政府审核同意后实施。

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第六章项目交易结构

6.1投融资结构

6.1.2项目资本金

根据《关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》（国发〔2019〕26

号）规定，“机场项目最低资本金比例维持25%不变，其他基础设施项目维持

20%不变。其中，公路（含政府收费公路）、铁路、城建、物流、生态环保、

社会民生等领域的补短板基础设施项目，在投资回报机制明确、收益可靠、风

险可控的前提下，可以适当降低项目最低资本金比例，但下调不得超过5个百

分点”，本项目资本金暂设定为项目总投资的21.73%（5,720.65万元），其余资

金由中标社会投资人通过融资解决。中标后成立项目公司，社会投资人占股

60%，新蔡县城市建设投资集团有限公司占股40%。项目公司按照法人治理结

构设置股东会和经营层，股东以货币方式出资。在项目特许经营协议签订前，

经与融资机构沟通，若项目资本金比例可适当降低，本项目可适当降低资本金

比例。

项目公司按照法人治理结构设置股东会和经营层，设董事会和监事会或监

事)，董事会成员5名，由社会投资人推荐2名，新蔡县城市建设投资集团有限

公司推荐2名职工董事1名，董事长由社会投资人推荐的董事担任；监事会成

员3名由社会投资人推荐1名，新蔡县城市建设投资集团有限公司1名，职工

监事1名，监事会主席由新蔡县城市建设投资集团有限公司推荐的监事担任，

董事长或总经理为法定代表人；项目公司经营层设总经理1名，总经理由董事

会聘任或解聘，财务负责人由社会投资人提名，项目公司聘任；项目公司其他

人员通过市场化选聘。

（2）融资安排

本项目由中标社会投资人负责投融资工作。其中项目资本金为5,720.65万

元，项目融资额为20,600.00万元。

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项目资金来源

序号项目金额（万元）占投资比例

1资本金5,720.6521.73%

2银行贷款20,600.0078.27%

项目融资

内容条件

融资总额20,600.00万元

本项目融资期限为年20。对符合条件的项目，贷款期限最长可

达年，贷款利率可适当优惠。具体融资优惠需与银行等融

融资期限30

资方进行协商，融资期限按20年计算。建设期只计息不还

本。

不同的投资人与银行等金融机构的议价能力不同，通常会以LPR

融资成本为基础（以实际为准）。测算时按当期五年期以上LPR加点

10BP，即4.30%确定。

还本付息条

以最终签订的融资合同为准

件

担保结构中标社会投资人收益权质押

备注：本项目资本金具体比例及投入进度具体根据项目融资机构要求及项

目建设进度确定，确保足额及时到位。

6.1.3项目资产的形成和移交

本项目采用BOT（建设-运营-移交）的运作方式实施，由中标社会投资人

负责项目的投资、融资、建设、运营维护和移交等工作。

根据《企业会计准则解释第2号》第五条的相关条款规定：

（1）BOT业务所建造公共服务设施不应作为中标社会投资人的固定资产；

（2）建造期间，中标社会投资人对于所提供的建造服务及后续经营服务相

关的收入应当按照《《企业会计准则第14号—收入》确认收入。建造合同收入

应当按照收取或应收对价的公允价值计量，并分别确认金融资产或无形资产。

（3）中标社会投资人投资建设形成项目公共服务设施固定资产应属政府所

有，中标社会投资人仅在特许运营期内拥有该固定资产的使用权和经营权，中

标社会投资人在完成建设后通过竣工决算确认的建设成本，按照上述条款规定

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确认为无形资产（按国际会计准则一般确认为金融资产；中国境内一般确认为

无形资产），按照运营期年份进行摊销，摊销费列入当年的运营总成本。

特许运营期届满后，中标社会投资人应按照特许经营协议的约定，将本项

目的设施和资产等按规定进行移交。

（4）项目特许运营期满12个月前，由实施机构和中标社会投资人各自派

员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作，实施机构和中标社会投资人代

表人数应当相同。移交委员会主任委员由政府指派有关部门人员担任，组织必

要的会议会谈并商定设施移交的详尽程序，确定移交仪式。本项目的移交范围、

移交标准、移交验收程序、移交日项目设施的状况、保险的转让、合同转让、

风险转移、移交费用等具体条款将在《特许经营协议》中约定。

6.1.4中标社会投资人的债权结构

本项目融资资金部分占总投资的78.27%，为20,600.00万元，由中标社会

投资人通过银行贷款、债券等方式予以筹措。中标社会投资人应确保资金到位

时间不影响项目实施进度。

6.2回报机制

本项目中标社会投资人收入主要为本项目服务范围内用户提供符合要求的

污水处理服务所收取的污水处理费。项目回报机制为“使用者付费”。

（1）当实际处理水量≤基准水量时：年度污水处理厂运营服务费=基准水

价×基准水量

（2）当基准水量＜实际处理水量≤设计水量时：年度污水处理厂运营服务

费=基准水价×实际处理水量

（3）当设计水量＜实际处理水量≤120%的设计水量时，超设计水量部分

的水价按照基准水价的70%计：年度污水处理厂运营服务费=基准水价×设计

水量+（实际处理水量-设计水量）×基准水价×70%

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（4）当实际处理水量＞120%的设计水量时，考虑到污水处理厂设施设备

等的最大处理能力，特许经营者有权拒绝接收超120%设计水量的污水

6.3调价机制

6.3.1建设成本材料价格调整机制

1.本项目材料价格依次按照驻马店市、河南省造价部门发布的同期工程材

料市场信息价格执行，以上信息价中都没有的材料、设备，则按甲乙双方组成

的询价小组询价确认的材料、设备价格计价。

2.因市场变化、政策性调整导致施工期当月相关部门发布的主要材料（设

备）信息价格与预算信息价期采用的信息价格相比，上涨或下跌幅度在5%以内

（含5%）的，由中标社会投资人承担；上涨或下跌幅度在5%以上部分，据实

计算，计入项目总投资。

6.3.2运营期污水处理费调价机制

由于本项目的合作运营期较长，运营期间不可避免出现因通货膨胀、贷款

利率等因素导致运营成本的浮动，进而出现项目预期盈利能力变化（过高/过低）

对的情况，因此，为了保护项目各方的合理利益，在项目具体实施过程中，将

引入调整机制。

（一）调价公式的应用

运营期内，由于电价、药剂、人工等因素的变化引起成本费用累计变动超

过一定幅度，则触发调价机制启动，污水处理服务费单价应做相应调整。

根据同类项目经验，特许运营期第1-3个运营年污水处理基本单价不作调

整，首个价格调整年为第4个运营年，此后污水处理服务费单价每三年调整一

次。每次调价工作自价格调整年度前一年的10月1日开始，并于该年的12月

31日之前确定调整后的污水处理价格，调整后的污水处理价格自每个价格调整

年的1月1日执行。

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（二）污水处理服务费基本单价的调价公式

Pn+3=K*Pn

其中：Pn+3为第n+3年调整后的污水处理服务费单价；

Pn为第n年（上一调价年）的污水处理服务费单价。

调价系数K的计算公式为：

K=a*（En+2/En-1）+b*（Ln+2/Ln-1）+c*（Chn+2*Chn+1*Chn）+d*

（CPIn+2*CPIn+1*CPIn）+e

参数说明：

a电费费用在污水处理服务费单价构成中所占的比例。

b人工费用在污水处理服务费单价构成中所占的比例。

c化学药剂费用在污水处理服务费单价构成中所占的比例。

污泥运输费、检验化验费、维修费、管理费等费用在污水处理服务费单价构

d成中所占的比例。

正常运行条件下的折旧摊销及其他因素在价格构成中的比例，即e=1-a-b-c-

e

d。

En+2第n+2年时项目实际执行的电度电价。

En-1第n-1年时项目实际执行的电度电价。

第n+2年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“国民经济行

Ln+2业全部从业人员报酬-电力、燃气及水的生产和供应业”对应的第n+1年驻马

店市在岗职工平均工资。

第n-1年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“国民经济行

Ln-1业全部从业人员报酬-电力、燃气及水的生产和供应业”对应的底n-2驻马店市

在岗职工平均工资。

第n+2年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“原材料、燃

CHn+2料、动力购进价格指数-化工原料类”对应的第n+1年对第n年的百分比指

数。

第n+1年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“原材料、燃

CHn+1

料、动力购进价格指数-化工原料类”对应的第n年对第n-1年的百分比指数。

第n年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“原材料、燃

CHn料、动力购进价格指数-化工原料类”对应的第n-1年对第n-2年的百分比指

数。

第n+2年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“居民消费价

CPIn+2

格指数-总指数”对应的第n+1年对第n年的百分比指数。

第n+1年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“居民消费价

CPIn+1

格指数-总指数”对应的第n年对第n-1年的百分比指数。

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第n年由驻马店市统计局编制的《驻马店统计年鉴》中公布的“居民消费价格

CPIn

指数-总指数”对应的第n-1年对第n-2年的百分比指数。

本协议生效日，根据实施方案暂定a=，b=，c=，d=，e=。本项目正式商业

运营日期1年内，如有必要，甲方与乙方就a、b、c、d、e的取值共同协商确

定。

甲方与乙方可分别在商业运营日后的第10和20年，根据乙方的实际运行

情况，就就a、b、c、d、e的取值进行评估，并经双方商定后各予以一次调整，

以反映乙方在特许运营期内各项经营成本的变化情况。

在特许运营期内，驻马店市编制的《驻马店统计年鉴》中涉及的上述任何

指数修改或不可用得到，则双方可依据河南省统计局编制的《河南统计年鉴》

等其他的统计文献协商替代指数，如不能协商一致，则根据本协议争议解决条

款执行。

（三）调价程序

在每次调整污水处理服务费单价时，由乙方根据调价机制规定的调价依据

计算调整幅度，并于调整前一运营年的10月份向甲方提出调整申请并附调整单

价的详细说明和相关证明材料。甲方应在收到申请后六十（60）个工作日内对

调整单价进行核定并予以正式批复。

（四）临时调价

特许运营期内，由于某些特殊因素（如所得税税率变化、进水水质出现较

大变化等）导致项目运行成本出现剧烈波动，可启动临时调价机制，届时由甲

方和乙方共同协商并明确价格调整事宜。

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第七章合同体系及合作边界

7.1合同体系层次

本项目的合同体系包括两个层次：

第一层次为由项目实施主体、中选社会资本方之间围绕项目投资、建设、

维护、移交等签署的《特许经营协议》以及以《特许经营协议》《公司章程》

为主的核心合同体系。确定中选社会资本方之后，项目实施主体与中选社会资

本方签署《特许经营协议》。待成立项目公司后，由项目实施主体和项目公司

签署《特许经营承继协议》。

第二层次为实施主体、项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的

一系列合同。实施主体协议体系，包括由实施主体与咨询服务机构签署的《咨

询服务合同》，与可研编制单位签订的《可研编制合同》，与勘察设计单位签

订的《勘察设计合同》，与监理单位签署的《监理服务合同》等。项目公司协

议体系包括由项目公司与金融机构签署的《融资协议》、与施工单位签署的

《施工总承包合同》、与设备供应商签署的《采购合同》、与保险机构签署的

《保险合同》与员工签署的《劳动合同》等。

7.1.1特许经营协议

《特许经营协议》重点阐述本项目实施机构与社会投资人的权利义务关系，

目的是在政府与中标社会投资人之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关

系，确保项目全生命周期内的顺利实施。根据《基础设施和公用事业特许经营

管理办法》第十八条相关规定，《特许经营协议》主要明确项目范围、合作期

限、项目融资、建设标准及进度要求、运营维护标准、考核管理办法、付费机

制、不可抗力、期满移交、争议处理、调整机制等合同双方在项目全生命周期

内的权利义务。

7.1.2履约合同

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1.工程总承包合同

本项目实施中中标社会投资人应与承包商签订总承包合同，为充分防范工

程费用超支、工期延误、工程质量不合格等建设风险，应明确项目实施过程中

的责任由承包商负责。此外，为进一步约束承包商妥善履行合同义务，在订立

工程承包合同中还应包括履约担保和违约金条款。

本项目实施中中标社会投资人应与承包商签订总承包合同，为充分防范工

程费用超支、工期延误、工程质量不合格等建设风险，应明确项目实施过程中

的责任由承包商负责

2.运营服务合同

中标社会投资人承担本项目的运营和维护责任。