安全生产合规性审核制度

PAGE安全生产合规性审核制度一、总则（一）目的为加强公司安全生产管理，确保公司生产经营活动符合国家安全生产法律法规及行业标准要求，有效预防和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全，特制定本安全生产合规性审核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有部门、车间、班组及员工在生产经营活动中的安全生产合规性审核工作。（三）审核依据1.国家安全生产相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《职业病防治法》等。2.行业安全生产标准，如化工行业安全标准、建筑施工安全标准等。3.公司内部安全生产管理制度、操作规程等。（四）审核原则1.合法性原则：审核工作必须严格依据法律法规及行业标准进行，确保公司安全生产活动合法合规。2.全面性原则：涵盖公司生产经营活动的各个环节、各个岗位，不留审核死角。3.准确性原则：审核结果必须真实、准确，客观反映公司安全生产合规状况。4.及时性原则：及时开展审核工作，及时发现问题并整改，确保安全生产工作持续合规。二、审核组织与职责（一）审核小组成立安全生产合规性审核小组，成员包括安全管理部门负责人、各生产部门负责人、技术专家等。审核小组负责制定审核计划、实施审核工作、编写审核报告等。（二）安全管理部门职责1.负责组织、协调安全生产合规性审核工作。2.制定审核计划、审核标准和审核流程。3.对审核结果进行汇总分析，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。4.建立安全生产合规性审核档案，保存审核资料。（三）各生产部门职责1.配合审核小组开展审核工作，提供相关资料和信息。2.对本部门存在的安全生产合规问题进行整改，落实整改措施。3.负责本部门员工的安全生产合规培训和教育。（四）技术专家职责1.为审核工作提供专业技术支持，对复杂技术问题进行分析和判断。2.协助审核小组制定审核标准和审核流程，确保审核工作的科学性和准确性。三、审核内容与标准（一）安全生产管理制度1.安全生产责任制是否明确，各级人员安全生产职责是否落实。2.安全生产规章制度是否健全，包括安全生产操作规程、安全检查制度、安全教育培训制度、事故应急预案等。3.安全生产管理制度是否有效执行，是否有相应的监督检查和考核机制。（二）安全设施与设备1.安全设施是否齐全、有效，如消防设施、通风设施、防护设施等。2.设备是否符合安全要求，是否定期进行维护保养和检测检验。3.安全设施与设备的运行记录是否完整，是否存在安全隐患。（三）作业环境与职业健康1.作业场所是否符合安全卫生标准，是否存在粉尘、噪声、有毒有害气体等职业危害因素。2.职业健康防护措施是否到位，如个人防护用品的配备和使用、职业健康检查等。3.作业环境的监测记录是否完整，是否采取有效措施控制职业危害因素。（四）人员资质与培训1.特种作业人员是否持证上岗，证书是否有效。2.员工是否经过安全生产培训教育，是否具备必要的安全生产知识和技能。3.安全生产培训教育记录是否完整，培训效果是否达到要求。（五）应急管理1.事故应急预案是否完善，是否符合实际情况。2.应急救援队伍是否组建，应急救援物资和设备是否配备齐全、有效。3.是否定期组织应急演练，演练效果是否良好。四、审核流程（一）审核计划制定安全管理部门每年年初根据公司安全生产状况和法律法规要求，制定年度安全生产合规性审核计划，明确审核范围、审核内容、审核时间、审核人员等。审核计划经公司领导批准后实施。（二）审核准备1.审核小组根据审核计划，制定审核方案，明确审核方法、审核步骤、审核分工等。2.收集相关法律法规、行业标准、公司内部安全生产管理制度等审核依据。3.通知被审核部门准备相关资料，如安全生产责任制、规章制度、操作规程、设备台账、人员资质证书、培训记录、应急救援预案等。（三）现场审核1.审核小组按照审核方案，通过文件审查、现场检查、人员访谈等方式，对被审核部门的安全生产合规情况进行全面审核。2.现场检查时，审核人员应认真查看安全设施与设备的运行状况、作业环境的安全卫生情况、人员的操作行为等，发现问题及时记录。3.人员访谈时，审核人员应与被审核部门的负责人、员工等进行交流，了解安全生产工作的实际情况和存在的问题。（四）审核记录与汇总1.审核人员在审核过程中应做好审核记录，包括审核时间、审核地点、审核内容检查情况、发现的问题等。2.审核结束后，审核小组对审核记录进行汇总分析，形成审核意见，并填写安全生产合规性审核表。（五）审核报告编写1.审核小组根据审核意见和审核表，编写安全生产合规性审核报告。审核报告应包括审核目的、审核范围、审核依据、审核方法、审核结果、存在的问题及整改建议等内容。2.审核报告经审核小组组长审核后，报公司领导审批。（六）审核结果通报与整改1.公司领导批准审核报告后，安全管理部门将审核结果通报给各被审核部门。2.被审核部门对审核报告中提出的问题进行分析，制定整改措施，明确整改责任人、整改期限，并将整改措施报安全管理部门备案。3.安全管理部门对整改措施的落实情况进行跟踪检查，确保问题得到及时整改。整改完成后，被审核部门应向安全管理部门提交整改报告，安全管理部门对整改效果进行验证。五、审核频率与档案管理（一）审核频率1.公司每年至少进行一次全面的安全生产合规性审核。2.对于高危行业、关键岗位、新改扩建项目等，应增加审核频率。3.当公司安全生产状况发生重大变化、法律法规及行业标准修订等情况时，应及时组织专项审核。（二）档案管理1.安全管理部门负责建立安全生产合规性审核档案，对审核计划、审核方案、审核记录、审核报告、整改措施及整改报告等资料进行归档保存。2.审核档案应分类存放，便于查阅和管理。档案保存期限不少于[X]年。六、监督与考核（一）监督检查1.公司安全管理部门定期对各部门的安全生产合规性审核工作进行监督检查，确保审核工作的质量和效果。2.对审核工作中发现的问题，及时督促相关部门进行整改，对整改不力的部门进行通报批评。（二）考核评价1.将安全生产合规性审核工作纳入公司绩效考核体系，对审核工