质量管理机构和质量管理人员的职责制度

质量管理机构和质量管理人员的职责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》等相关国家法律法规，参照行业质量管理准则及集团母公司关于企业内控管理的要求，结合公司实际发展需要与风险防控目标制定。为进一步规范质量管理行为，提升产品与服务质量，强化过程管控，防范质量风险，保障公司合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及产品质量设计、研发、采购、生产、检验、销售、服务等业务场景的管理活动，均须遵循本制度规定。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对产品或服务质量风险所建立的全流程管控体系，包括但不限于质量目标制定、过程监控、问题处置、持续改进等管理活动。（二）“XX风险”是指因质量管理缺陷或外部环境变化可能导致的合规问题、经济损失或声誉损害。（三）“XX合规”是指公司质量管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求，确保产品或服务满足相关标准。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：质量管理覆盖业务全流程、全员参与、全要素管控。（二）责任到人：明确各层级管理者的责任分工，确保质量管理责任落实到位。（三）风险导向：以风险防控为工作重点，优先管理重大风险事项。（四）持续改进：定期评估质量管理有效性，优化管理流程，提升质量水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核等工作。第六条公司设立XX专项管理领导小组，负责统筹XX专项管理的顶层设计、重大事项决策及监督评价。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，其主要职责包括：（一）审定XX专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门XX专项管理事项，解决重大问题；（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。第七条设立XX专项管理办公室（由质量管理部牵头），负责日常管理事务，主要职责包括：（一）组织制定XX专项管理制度及实施细则；（二）开展XX专项风险排查与评估，发布预警信息；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，提出改进建议；（四）组织XX专项管理培训与宣传。第八条牵头部门职责：（一）质量管理部作为牵头部门，负责统筹XX专项管理制度建设，组织风险识别、监督考核、培训宣贯等工作；（二）牵头部门需定期编制XX专项管理报告，向领导小组汇报工作进展。第九条专责部门职责：（一）技术研发部负责产品研发过程中的质量标准制定，开展质量风险预研；（二）采购部负责供应商质量审核，规范采购流程，防范采购风险；（三）生产部负责生产过程质量控制，落实质量检验要求；（四）销售部负责客户质量投诉处理，反馈市场质量信息。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各部门/下属单位需根据XX专项管理要求，制定本领域实施细则；（二）落实日常风险防控措施，开展自查自纠；（三）配合牵头部门/专责部门开展XX专项管理活动。第十一条基层执行岗职责：（一）全体员工需遵守XX专项管理制度，履行岗位合规操作义务；（二）基层岗位需定期进行风险识别，及时上报异常情况；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条产品设计质量管理：（一）业务操作合规标准：产品设计需符合国家强制性标准，开展多方案比选，确保技术可行性；（二）禁止性行为：严禁设计存在安全隐患或不符合环保要求的产品；（三）风险防控重点：防范设计缺陷导致的返工、召回或投诉风险。第十三条供应商质量管理：（一）业务操作合规标准：供应商需通过资质审核，建立合格供应商名录，定期开展评估；（二）禁止性行为：严禁向无资质供应商采购关键物料，杜绝利益输送；（三）风险防控重点：防范供应商质量不稳定导致的供应链中断风险。第十四条采购流程规范：（一）业务操作合规标准：采购需求需经技术部门确认，通过比价或招标方式选择供应商，签订规范合同；（二）禁止性行为：严禁未经审批的紧急采购，杜绝关联交易；（三）风险防控重点：防范采购过程不透明导致的合规风险。第十五条生产过程控制：（一）业务操作合规标准：严格执行工艺文件，落实首件检验、过程巡检，记录质量数据；（二）禁止性行为：严禁偷工减料、弄虚作假，杜绝不合格品流入下一环节；（三）风险防控重点：防范生产质量问题导致的客户投诉或处罚。第十六条质量检验管理：（一）业务操作合规标准：检验人员需持证上岗，检验标准需与国家标准一致，检验记录需完整可追溯；（二）禁止性行为：严禁伪造检验数据，杜绝检验不合格品出厂；（三）风险防控重点：防范检验疏漏导致的质量事故。第十七条产品放行管理：（一）业务操作合规标准：产品放行需经质量部门最终审核，确保符合出厂标准；（二）禁止性行为：严禁未经检验擅自放行，杜绝不合格品交付客户；（三）风险防控重点：防范放行环节责任不明确导致的追溯困难。第十八条客户质量投诉处理：（一）业务操作合规标准：建立投诉响应机制，72小时内响应客户投诉，48小时内提供解决方案；（二）禁止性行为：严禁推诿扯皮、隐瞒投诉，杜绝因投诉处理不当导致客户流失；（三）风险防控重点：防范重大投诉引发的声誉风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由XX专项管理办公室牵头，结合法规变化、业务调整及管理问题，修订XX专项管理制度；（二）重大政策调整时，及时启动制度修订程序，确保持续合规。第二十条风险识别预警机制：（一）每年开展XX专项风险排查，各部门需提交风险清单及应对措施；（二）风险等级分为一般、重大、特别重大三级，重大风险需立即上报领导小组；（三）发布预警通知时需明确风险内容、影响范围及整改要求。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查的流程不得实施，审查不合格需限期整改；（三）审查结果作为绩效考核的重要依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项工作组协同解决；（二）发生重大质量事件时，需立即启动应急预案，控制影响范围；（三）风险处置过程中需明确责任分工，定期汇报进展。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规两类，分别对应警告、降级、解除劳动合同等处罚；（二）违规行为需经调查核实，处罚结果需公示并备案；（三）联动绩效考核，违规部门不得参与评优。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理有效性评估，重点考核制度执行率、风险控制效果；（二）评估结果作为制度优化的重要参考，需提交改进方案；（三）评估报告需向领导小组汇报，并抄送相关部门。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人需定期听取XX专项管理汇报，解决重大问题；（二）各部门负责人需明确分管领域的XX专项管理责任人，确保责任落实。第二十六条考核激励机制：（一）XX专项管理情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）连续三年考核优秀的部门，可优先获得资源支持；（三）个人违规行为将影响年度评优，严重者取消晋升资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受XX专项管理履职培训，重点学习合规要求；（二）一线员工需参加岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）通过内部刊物、电子屏等渠道，常态化宣传XX专项管理要求。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理系统，实现风险实时监控、数据自动分析；（二）通过系统自动触发合规审查，提高管理效率；（三）确保系统数据安全，定期备份关键信息。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，发放至全体员工；（二）组织签署合规承诺书，强化员工责任意识；（三）设立合规荣誉榜，营造全员参与的氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报XX专项管