运行管理的有关规定和制度

运行管理的有关规定和制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照《行业最佳实践指南》、集团母公司《企业全面风险管理纲要》及本企业《内部控制管理办法》等文件要求，结合企业实际运行管理需求，旨在规范企业运行管理行为，防控专项风险，提升管理效能，保障企业资产安全、业务合规及可持续发展。同时，为响应国家关于防范化解重大风险、加强合规经营的号召，本制度聚焦运行管理中的关键环节，通过明确管理职责、优化运行机制、强化保障措施，构建系统化、常态化的运行管理体系。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业日常运营管理中的业务操作、资源调配、风险防控、合规审查等场景。具体适用范围包括但不限于采购管理、合同履行、财务管理、项目管理、信息系统管理、安全生产管理等与企业核心运营相关的领域。所有涉及运行管理活动的组织及个人，均应严格遵守本制度规定的各项要求，确保运行管理的规范化、标准化和高效化。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指企业为防控特定领域风险、规范业务流程而建立的一整套管理方法、制度体系及操作规范，例如采购专项管理、财务专项管理、数据安全专项管理等。其核心在于通过系统性管控措施，降低特定领域的运营风险，确保业务合规。（二）“XX风险”指企业在运行管理过程中可能面临的各类潜在损失或不确定性因素，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险、市场风险等。风险具有客观性、隐蔽性和动态性特征，需通过持续识别、评估和应对加以管理。（三）“XX合规”指企业在运行管理活动中，遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及内部规章制度的行为状态。合规是企业可持续发展的基础，要求所有运营活动必须在合法合规的框架内开展。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”。确保专项管理覆盖企业所有运行管理领域，不留管理盲区，实现风险防控的全流程、全环节管控。（二）“责任到人”。明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁担责”的责任体系，确保责任落实到位。（三）“风险导向”。以风险防控为核心，重点关注高风险领域和关键环节，实施差异化管控措施，优先防范可能造成重大损失的风险。（四）“持续改进”。定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时调整管理策略，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任，负责组织制定管理方针、审批重大管理决策，确保专项管理与企业战略目标一致。分管相关业务的领导作为直接责任人，负责具体管理工作的组织实施、监督考核及问题整改，确保制度有效落地。第六条设立XX专项管理领导小组，作为企业运行管理的最高决策和协调机构，负责统筹推进专项管理工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，相关部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）审议XX专项管理战略规划、重大制度及年度工作计划；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理协同工作，解决重大管理问题；（三）监督专项管理工作的执行情况，评估管理成效，提出改进要求。第七条XX专项管理领导小组下设办公室（可设在牵头部门），负责日常管理工作的具体执行，主要职能包括：（一）统筹专项管理制度的编制、修订和发布；（二）组织专项风险的识别、评估和预警工作；（三）协调专项审查、风险处置及考核评价等事项；（四）收集、分析专项管理数据，定期向领导小组报告工作进展。第八条明确XX专项管理的三类主体职责：（一）牵头部门：负责统筹专项管理制度体系建设，组织风险识别与评估，监督制度执行情况，牵头开展专项培训，协调跨部门管理协同，并定期向领导小组汇报工作。牵头部门需每年编制专项管理年度报告，提出改进建议。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，监督风险处置措施落实，组织业务培训，并建立专项管理台账，实时跟踪问题整改。专责部门需与牵头部门协同推进制度落地。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，执行业务操作规范，及时上报风险事件，配合专项审查及考核工作。业务部门需明确内部风险管控节点，建立岗位合规操作手册。第九条基层执行岗作为专项管理的直接实施者，需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规范，确保每项操作符合制度要求；（二）主动学习专项管理知识，提升合规意识和操作能力；（三）及时识别并上报异常情况或潜在风险，不得隐瞒或拖延报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任与义务。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购领域：规范供应商准入、招标流程、合同签订及履约管理，确保采购活动公平、透明、合规。（一）业务操作合规标准：供应商需通过尽职调查，确保其资质、信誉及价格合理性；招标流程需符合《招标投标法》及内部招标管理办法，确保过程公开、结果公正；合同签订需明确双方权利义务，关键条款须经法务审核。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁违规转包分包、严禁收受商业贿赂。（三）重点风险防控：防范虚假供应商风险、价格垄断风险、合同违约风险，建立供应商黑名单制度，定期开展供应商履约评价。第十一条财务领域：规范资金审批权限、税务合规及资产管控，确保财务活动合法合规、账实相符。（一）业务操作合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，大额资金使用需经集体决策；税务申报需符合国家税法要求，严禁偷税漏税；资产配置需遵循预算管理，定期盘点，确保账实一致。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金、严禁虚列费用、严禁侵占企业资产、严禁未按规定进行税务申报。（三）重点风险防控：防范资金挪用风险、税务处罚风险、资产流失风险，建立财务异常监控机制，加强预算执行刚性约束。第十二条项目管理：规范项目立项、实施及验收流程，确保项目目标达成、风险可控。（一）业务操作合规标准：项目立项需基于业务需求，并经可行性论证；项目实施需遵循进度计划，关键节点需经审批；项目验收需严格对照合同条款，确保质量达标。（二）禁止性行为：严禁虚假立项套取资源、严禁违规变更项目范围、严禁未经验收擅自投入使用。（三）重点风险防控：防范项目延期风险、成本超支风险、质量瑕疵风险，建立项目全生命周期风险监控机制。第十三条信息系统管理：规范系统开发、运维及数据安全，确保信息系统稳定运行、数据安全可控。（一）业务操作合规标准：系统开发需遵循需求规范，并通过安全测试；系统运维需建立日志审计制度，定期检查系统漏洞；数据管理需符合《网络安全法》及数据安全管理办法，确保数据加密存储和传输。（二）禁止性行为：严禁擅自开发或引入未经审批的系统、严禁未授权访问敏感数据、严禁泄露系统账号密码。（三）重点风险防控：防范数据泄露风险、系统瘫痪风险、网络攻击风险，建立应急响应预案，定期开展系统安全演练。第十四条安全生产：规范作业环境、设备管理及应急处置，确保生产安全无事故。（一）业务操作合规标准：作业环境需符合安全标准，设备需定期检测维护；高风险作业需经审批，并配备必要防护措施；应急演练需定期开展，确保员工熟悉处置流程。（二）禁止性行为：严禁违规操作危险设备、严禁擅自更改安全设施、严禁未进行安全培训上岗。（三）重点风险防控：防范火灾爆炸风险、机械伤害风险、中毒窒息风险，建立安全隐患排查治理闭环管理机制。第十五条合同管理：规范合同起草、审核及履行监督，确保合同条款合法合规、权益得到保障。（一）业务操作合规标准：合同起草需符合法律要求，关键条款须经法务审核；合同履行需对照条款监督，及时解决争议；合同归档需建立台账，确保可追溯。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同、严禁未履行审批程序签订合同、严禁利用合同谋取私利。（三）重点风险防控：防范合同违约风险、合同欺诈风险、条款遗漏风险，建立合同全生命周期管理平台。第十六条资源管理：规范人力、物力、财力等资源调配，确保资源使用效率最大化。（一）业务操作合规标准：人力资源需基于岗位需求配置，绩效考核需客观公正；物资采购需遵循比选原则，避免浪费；资金使用需符合预算，严禁超支。（二）禁止性行为：严禁超编制招聘、严禁公款私用、严禁资源闲置浪费。（三）重点风险防控：防范人力资源结构失衡风险、物资积压风险、资金使用效率低下风险，建立资源动态调整机制。第十七条内部控制：规范业务流程中的制衡机制，确保权力运行透明、风险可控。（一）业务操作合规标准：关键业务需建立“三重一大”决策机制，不相容岗位需分离；流程节点需明确权限指引，确保审批链条完整；异常情况需触发预警，并启动调查程序。（二）禁止性行为：严禁越权审批、严禁流程绕行、严禁未记录关键操作。（三）重点风险防控：防范权力滥用风险、流程脱节风险、内控失效风险，建立内控测试评估机制，定期优化流程设计。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。牵头部门需每年评估制度适用性，根据国家法规变化、行业监管要求及企业业务调整，及时修订专项管理制度，确保制度与时俱进。修订后的制度需经领导小组审议，并发布实施，旧版制度同步废止。第十九条风险识别预警机制。企业需建立专项风险清单，定期开展风险排查，采用“风险矩阵法”对风险进行分级评估（一般风险、较大风险、重大风险）。风险预警需通过内部系统或邮件通知相关责任部门，并明确整改时限和措施。第二十条合规审查机制。专项审查需嵌入业务流程的关键节点，包括但不限于：采购申请审批、合同签订前、资金支付前、项目启动前、系统上线前等。未经合规审查的环节不得实施，审查不合格需退回整改。审查结果需纳入绩效考核。第二十一条风险应对机制。按风险等级分级处置：（一）一般风险：责任部门需制定整改计划，限期消除；（二）较大风险：牵头部门需协调资源，制定专项方案，领导小组监督落实；（三）重大风险：启动应急预案，责任部门协同处置，并及时上报领导小组及上级单位。风险处置需建立闭环管理，确保问题彻底解决。第二十二条责任追究机制。对违规行为界定处罚标准：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：取消评优资格，扣减绩效分数；（三）严重违规：解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关处理。处罚结果需与绩效考核、纪律处分挂钩，并建立违规行为案例库，供培训参考。第二十三条评估改进机制。每年开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据统计等方式，分析制度执行情况、问题短板及改进方向。评估结果需形成报告，提交领导小组审议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各级领导需明确专项管理推进责任，分管领导需每月听取牵头部门工作汇报，确保制度落地。下属单位需指定专人负责，建立本地化管理细则，并与总部制度保持一致。第二十五条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；个人绩效与岗位合规履职挂钩，优秀合规案例优先评优。设立专项管理基金，奖励在风险防控、制度优化中表现突出的团队和个人。第二十六条培训宣传机制。分层级开展专项培训：管理层需接受合规履职培训，掌握风险防控要求；一线员工需接受操作规范培训，熟悉业务流程；新员工需通过岗前合规培训，签署合规承诺书。培训内容需定期更新，并通过内部平台发布学习资料。第二十七条信息化支撑。通过系统工具实现以下功能：（一）流程自动化：采购申请、合同审批等流程需嵌入系统，自动校验合规性；（二）风险实时监控：系统自动抓取异常数据，触发预警提醒；（三）数据分析决策：通过大数据分析，识别风险趋势，优化管理策略。第二十八条文化建设。通过以下方式营造合规氛围：（一）发布专项合规手册，明确行为规范及违规后果；（二）组织合规知识竞赛、案例分享等活动；（三）在内部平台设立合规举报通道，鼓励员工参与监督。第二十九条报告制度。建立风险事件及年度管理情况报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在24小时内上报至领导小组，并附处置