遗产监测巡视制度

遗产监测巡视制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司为系统性防范遗产监测专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求制定。制度旨在明确遗产监测业务中的组织职责、管控标准、运行机制及保障措施，确保业务合规、风险可控、持续优化。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖遗产监测业务的规划、执行、监督、报告等全流程，以及涉及遗产信息采集、评估、处置、安全保护等场景的经营管理活动。第三条本制度下列术语的定义如下：（一）遗产监测专项管理：指公司为识别、评估、控制与遗产监测业务相关的风险，确保业务合规、资产安全、流程规范而建立的管理体系，包括制度设计、流程执行、风险防控、监督考核等环节。（二）专项风险：指在遗产监测业务中可能引发财产损失、法律责任、声誉损害或监管处罚的潜在不确定事件，如监测数据失真、信息安全泄露、操作流程违规等。（三）专项合规：指遗产监测业务符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求，确保业务活动的合法性、正当性及可追溯性。第四条遗产监测专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖业务全流程、全层级，无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任与执行责任，做到权责清晰。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先管理重大风险，动态调整管控措施。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司遗产监测专项管理工作负总责，承担全面领导责任；分管领导承担直接管理责任，负责组织落实、监督考核及重大风险处置。第六条设立遗产监测专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责如下：（一）统筹协调：负责顶层设计，审议重大管理决策，解决跨部门管理难题。（二）决策审批：对专项管理制度、重大风险处置方案、资源调配等进行审批。（三）监督评价：定期评估专项管理成效，向决策层报告管理情况。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：通常是遗产监测业务的主管部门或内控部门，职责包括：1.统筹制度建设，制定、修订专项管理制度；2.组织专项风险排查，识别关键风险点；3.落实监督考核，对下属单位管理情况开展检查；4.开展培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门：通常是财务、法务、技术等部门，职责包括：1.业务合规审核，确保操作符合财务、法律、技术规范；2.流程优化，推动技术升级与效率提升；3.风险处置，对已发生的风险事件提出应对方案。（三）业务部门/下属单位：负责遗产监测业务的实际执行，职责包括：1.落实本领域管理要求，开展日常风险防控；2.建立岗位操作手册，确保执行标准统一；3.及时上报风险事件，配合调查处置。第八条基层执行岗的责任要求如下：（一）遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报风险隐患，不得隐瞒或迟报；（三）参与培训考核，达到合规操作标准后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第九条遗产信息采集环节：业务操作的合规标准：严格执行信息采集规范，确保数据来源合法、记录完整、格式统一；禁止性行为：严禁虚构、篡改监测数据，严禁泄露采集对象的隐私信息；重点防控点：加强采集设备管理，防止数据采集设备被非法使用或损坏。第十条遗产评估环节：业务操作的合规标准：采用经审批的评估方法，确保评估结果客观、公正；建立评估结果复核机制，由第三方机构参与部分重大项目评估；禁止性行为：严禁因利益输送影响评估结果，严禁伪造评估报告；重点防控点：强化评估人员资质管理，定期开展职业道德培训。第十一条遗产处置环节：业务操作的合规标准：遵循“公开、公平、公正”原则，制定处置方案并报领导小组审批；处置过程全程留痕，确保可追溯；禁止性行为：严禁利益关联方操纵处置结果，严禁违规分配处置收益；重点防控点：加强处置资金管理，确保专款专用，防止挪用或侵占。第十二条遗产安全保护环节：业务操作的合规标准：建立遗产安全分级分类管理制度，对高风险遗产采取强化监测措施；定期开展安全检查，及时消除安全隐患；禁止性行为：严禁未经许可擅自进入监测区域，严禁破坏遗产保护设施；重点防控点：加强监测区域物理防护，配备应急处突设备与预案。第十三条数据安全管理环节：业务操作的合规标准：采用加密存储、访问控制等技术手段保障数据安全；建立数据备份机制，防止数据丢失或损坏；禁止性行为：严禁非授权访问或传输敏感数据，严禁将数据用于非法用途；重点防控点：定期进行安全审计，及时发现并修复系统漏洞。第十四条操作流程规范环节：业务操作的合规标准：制定标准化操作手册，明确各环节责任人与操作步骤；采用电子化系统管理业务流程，确保全程留痕；禁止性行为：严禁越权操作或擅自变更流程，严禁不按流程执行业务；重点防控点：加强操作权限管理，实行双人复核机制。第十五条合同管理环节：业务操作的合规标准：采用标准合同模板，明确权利义务条款；合同签订前进行法律审核，确保无法律风险；禁止性行为：严禁签订显失公平的合同，严禁将核心业务外包给不具备资质的第三方；重点防控点：加强合同履行监督，及时解决合同纠纷。第十六条监测设备管理环节：业务操作的合规标准：建立设备台账，定期进行维护保养，确保设备运行正常；淘汰老旧设备时履行审批程序；禁止性行为：严禁擅自拆卸或改装设备，严禁将设备用于非监测用途；重点防控点：加强设备使用记录管理，防止设备失窃或损坏。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：公司每年至少开展一次专项管理制度评估，根据法规变化、业务调整、风险事件等及时修订制度；重大变更需经领导小组审议通过。第十八条风险识别预警机制：每年第一季度开展专项风险排查，由牵头部门组织，专责部门配合；对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确应对措施。第十九条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；未经审查或审查不通过的，不得实施；审查结果纳入绩效考核。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；建立应急流程，明确责任协同、上报时限及处置要求。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括但不限于通报批评、绩效扣减、纪律处分；涉及违法的移交司法机关处理；建立违规案例库，供培训参考。第二十二条评估改进机制：每年第四季度开展专项管理有效性评估，由领导小组组织，牵头部门牵头；评估结果用于优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报，分管领导每月至少调度一次管理进展；各级领导需履行管理职责，不得推诿扯皮。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；对管理优秀的部门和个人予以奖励，对失职的予以处罚。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；每年至少组织两次培训，考核合格后方可上岗。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控、数据集中管理；定期评估系统效能，优化功能模块，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，明确合规要求与行为规范；每年签订合规承诺书，营造全员合规氛围；设立合规举报渠道，鼓励员工监督。第二十八条报告制度：每月25日前报送风险事件处置报告，每年