遗嘱管理人制度

遗嘱管理人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，参照行业最佳实践和集团母公司关于企业内部风险防控的指导原则制定。为规范公司遗嘱管理业务流程，防范专项法律风险，提升业务合规水平，保障公司及利益相关方合法权益，结合企业实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖遗嘱管理业务的各个环节，包括但不限于遗嘱咨询、遗嘱起草、遗嘱见证、遗嘱保管、遗嘱执行等业务场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）遗嘱专项管理：指公司针对遗嘱相关业务建立的全流程合规管理体系，包括业务操作规范、风险识别防控、监督考核及持续改进机制。（二）遗嘱专项风险：指在遗嘱管理过程中可能引发的法律纠纷、道德争议或财产损失的潜在风险，如遗嘱效力争议、信息泄露风险、执行瑕疵风险等。（三）遗嘱合规：指遗嘱管理业务符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务操作合法合规、流程规范、责任明确。第四条遗嘱专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：遗嘱管理全过程纳入专项管理体系，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，优化业务流程和管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司遗嘱专项管理的第一责任人，对遗嘱管理工作的整体合规性负最终责任；分管相关业务的领导为公司遗嘱专项管理的直接责任人，负责统筹协调和督促落实。第六条公司设立遗嘱专项管理领导小组，负责统筹公司遗嘱管理工作的顶层设计、重大决策和监督评价。领导小组由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括相关职能部门负责人及法律顾问。领导小组主要履行以下职责：（一）审议遗嘱专项管理制度及重大调整方案；（二）协调解决遗嘱管理过程中的跨部门问题；（三）监督遗嘱专项管理工作的执行情况，定期开展评估。第七条牵头部门为公司法律合规部，负责遗嘱专项管理制度的建设、修订、宣贯和监督执行。牵头部门主要职责包括：（一）制定和完善遗嘱专项管理制度体系；（二）组织开展遗嘱专项风险排查和合规审查；（三）对遗嘱管理业务进行培训和指导；（四）定期汇总分析遗嘱专项管理情况，向领导小组报告。第八条专责部门为公司业务运营部，负责遗嘱管理业务的流程优化、系统支持及风险处置。专责部门主要职责包括：（一）设计优化遗嘱管理业务操作流程；（二）开发或引入信息系统支撑遗嘱管理业务；（三）对遗嘱管理过程中的操作风险进行预警和处置；（四）收集业务数据，支持遗嘱专项管理决策。第九条业务部门/下属单位为遗嘱专项管理的具体落实单位，负责本领域遗嘱管理业务的日常运营和风险防控。主要职责包括：（一）按照制度要求开展遗嘱管理业务；（二）建立本领域遗嘱管理台账，记录关键操作节点；（三）及时上报遗嘱管理过程中的异常情况；（四）配合牵头部门和专责部门开展专项检查。第十条基层执行岗为遗嘱管理业务的具体操作人员，对本人经手的业务合规性负责。主要职责包括：（一）严格遵守遗嘱管理操作规范；（二）签署岗位合规承诺书；（三）发现风险隐患及时上报；（四）妥善保管遗嘱相关资料。第三章专项管理重点内容与要求第十一条遗嘱咨询环节管理遗嘱咨询服务必须遵循客观中立原则，不得诱导或误导咨询人。业务人员应向咨询人说明遗嘱法律效力、执行条件及可能产生的后果，并记录咨询要点。禁止向咨询人推荐特定遗嘱类型或执行方案以谋取私利。第十二条遗嘱起草环节管理遗嘱起草必须严格遵循法律规定，确保遗嘱形式合法、内容真实完整。业务人员应核实咨询人身份及民事行为能力，对遗嘱内容进行合法性审核，并留存起草过程记录。禁止未经审核擅自出具遗嘱草案。第十三条遗嘱见证环节管理遗嘱见证人必须符合法定资格，不得与遗嘱继承人有利害关系。见证人应独立判断遗嘱真实性，并全程参与见证过程，签署见证意见。禁止见证人未亲见遗嘱订立过程或受胁迫出具见证意见。第十四条遗嘱保管环节管理遗嘱保管必须确保安全保密，采用符合要求的物理或电子存储方式。保管人应建立保管台账，记录保管交接过程，并设置访问权限。禁止泄露遗嘱内容或擅自篡改遗嘱信息。第十五条遗嘱执行环节管理遗嘱执行必须严格依照法定程序，执行人应核实遗嘱效力并公告期后开展执行。执行过程中发现遗嘱争议的，应暂停执行并上报牵头部门协调。禁止执行人违规处置遗产或损害利益相关方权益。第十六条遗嘱效力认定管理涉及遗嘱效力的法律问题必须咨询法律顾问，必要时提交司法鉴定。公司不得擅自对遗嘱效力作出判断，但应协助利益相关方通过法律途径解决争议。禁止出具未经法定程序认定的遗嘱效力意见。第十七条信息安全保密管理遗嘱相关资料属于高度敏感信息，必须实施分级管理。信息系统应具备数据加密、访问控制等功能，员工离职时应按规定销毁相关资料。禁止未经授权查阅、复制或传播遗嘱信息。第十八条异常情况处置管理遗嘱管理过程中发现重大异常（如咨询人疑似欺诈、见证人利益冲突等），业务人员应立即暂停操作并上报专责部门。公司应制定应急预案，及时处置可能引发的风险事件。禁止隐瞒异常情况或拖延上报。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制遗嘱专项管理制度应每年至少审核一次，根据法律法规变化、业务调整及风险评估结果及时修订。修订后的制度需经领导小组审议通过，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制每年第一季度牵头部门组织各业务单位开展遗嘱专项风险排查，识别潜在风险点并进行分级评估。重大风险应发布预警通知，并制定专项防控方案。第二十一条合规审查机制遗嘱管理业务必须嵌入合规审查节点，包括：咨询阶段身份核验、起草阶段合法性审查、见证阶段资格审查、执行阶段效力确认。未经合规审查的遗嘱管理业务不得实施。第二十二条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，重大风险由牵头部门牵头协调，必要时启动应急预案。风险处置过程应记录存档，处置完成后提交评估报告。第二十三条责任追究机制违反本制度规定，视情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评、责令整改；（二）一般违规：扣除绩效、取消评优资格；（三）严重违规：解除劳动合同、移交纪律处分。第二十四条评估改进机制每年第四季度牵头部门组织对遗嘱专项管理体系进行评估，内容包括制度执行率、风险防控效果、员工合规意识等。评估结果用于优化管理机制，并向领导小组报告。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障公司主要负责人每年至少听取一次遗嘱专项管理工作汇报，分管领导每月检查一次制度执行情况。各层级领导应定期督导本单位落实专项管理要求。第二十六条考核激励机制遗嘱专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核指标包括：风险事件发生率、合规审查通过率、培训覆盖率等。考核结果与部门绩效奖金、评优评先直接挂钩。第二十七条培训宣传机制每年开展遗嘱专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。培训考核不合格者不得上岗，培训资料存档备查。第二十八条信息化支撑通过信息系统实现遗嘱管理全流程线上化，包括电子签名、流程监控、数据统计等功能。信息系统应定期进行安全检测，确保数据完整性和保密性。第二十九条文化建设定期发布遗嘱专项合规手册，制作宣传展板，开展“合规月”活动。员工入职时必须签署合规承诺书，营造“人人讲合规”的文化氛围。第三十条报告制度风险事件应24小时内上报专责部门，每月5日前提交遗嘱专项管理月报，每年12月31日前提交年度管理报告。报告内容应包括：业务数据、风险事件、处置情况、改进