公司技术质量、科技成果管理及奖罚制度

公司技术质量、科技成果管理及奖罚制度第一章总则第一条为规范公司技术质量与科技成果管理，防范相关领域专项风险，确保业务合规运营与创新发展，依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国产品质量法》及集团母公司关于风险管理、知识产权保护等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。本制度旨在明确技术质量管理与科技成果保护的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为制度执行提供系统性框架。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖技术研发、产品设计、生产制造、成果转化、知识产权保护等全流程业务场景。凡涉及技术质量标准制定、实施监督、成果登记、评价奖励及风险防控等活动的主体，均须遵守本制度规定。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“技术质量管理”是指公司为保障产品或服务符合预定标准，在研发设计、生产制造、检验检测等环节开展的标准化、规范化管理活动。（二）“科技成果”是指公司通过研发投入形成的具有创造性、实用性，并已通过鉴定、评审或应用验证的智力成果，包括但不限于新技术、新工艺、新产品、新设计等。（三）“专项风险”是指因技术质量缺陷、成果侵权、管理漏洞等导致的法律纠纷、经济损失或声誉损害的潜在威胁。（四）“XX合规”是指公司所有业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保技术质量与成果管理的合法性与合理性。第四条技术质量与科技成果管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖所有相关业务环节与主体；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的管理职责与考核标准；（三）“风险导向”原则，即重点防控高发、重大技术质量风险与成果侵权风险；（四）“持续改进”原则，即通过动态评估与优化提升管理体系有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司技术质量与科技成果管理负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险处置等领导责任；分管领导为直接责任人，负责制度执行、组织协调、监督考核等具体工作。第六条设立“技术质量与科技成果管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组统筹公司技术质量与成果管理的战略布局、重大事项决策，协调跨部门协作，监督制度落实，并定期召开会议审议管理报告。第七条领导小组下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，负责日常管理协调工作，包括制度修订、风险汇总、考核督办等。第八条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门职责：1.统筹技术质量与成果管理制度体系建设，组织修订本制度并监督实施；2.每季度牵头开展专项风险排查，编制风险清单并上报领导小组；3.负责管理培训与宣贯，组织全员合规承诺签署；4.协调跨部门成果转化项目，审核奖励方案。（二）专责部门职责：1.技术质量部负责制定质量标准，审核生产流程，监督检验检测；2.知识产权部负责成果登记、专利申请、侵权风险预警；3.�风控合规部负责审核管理流程的合法性，处置重大风险事件。（三）业务部门及下属单位职责：1.技术研发部落实研发过程质量控制，确保成果创新性与合规性；2.生产制造部执行质量操作规程，开展设备维护与隐患排查；3.成果转化中心负责市场验证与产业化推广，维护公司权益。第九条基层执行岗需履行以下合规义务：（一）严格遵守岗位操作规程，记录技术质量数据；（二）主动上报异常情况或潜在风险，签署合规承诺书；（三）参与全员培训，达到岗位合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十条技术标准管理：业务操作需严格遵循公司《技术标准手册》，包括材料选用、工艺设计、性能测试等环节。禁止未经审核擅自变更标准，变更需经技术质量部评估并报领导小组批准。第十一条质量控制管理：生产制造环节需执行“三检制”（自检、互检、专检），建立不合格品台账并闭环处置。严禁伪造检验数据或隐瞒质量缺陷，一经发现将追究直接责任人与部门负责人责任。第十二条成果登记管理：研发项目完成阶段性成果后，须在[时间期限]内提交登记申请，内容包括创新点描述、技术参数、应用场景等。知识产权部审核通过后纳入公司成果库，并启动专利布局或转化评估。第十三条成果转化管理：转化项目需经市场调研与可行性论证，签订转化协议前由法律合规部审核风险。禁止泄露商业秘密或侵犯第三方权益，转化收益按协议分配，并提取[比例]计入成果贡献者绩效。第十四条知识产权保护：对外合作需签署保密协议，明确成果归属；员工离职时须签署竞业限制或保密承诺。发现侵权行为须立即启动应急程序，由知识产权部协调维权，并追究相关责任人。第十五条数据安全管理：研发及生产过程中产生的敏感数据需分级存储，访问权限严格管控。禁止非法外传或用于非授权场景，定期开展数据泄露风险评估。第十六条风险防控管理：针对技术质量缺陷、专利纠纷等风险，制定专项应急预案，明确处置流程与协同机制。一般风险由业务部门整改，重大风险上报领导小组启动专项核查。第十七条供应商管理：技术采购需执行“两所两不”原则（资质审查、背景调查，不接受关联、不接受有污点供应商），并建立供应商黑名单制度。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头修订，或根据法规变化、业务调整即时修订。修订方案经领导小组审议通过后发布，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，采用“风险矩阵法”对技术质量、成果侵权等进行分级评估，发布预警通知并要求相关单位制定应对方案。第二十条合规审查机制：在以下关键节点嵌入合规审查：（一）研发立项前，由技术质量部审核技术可行性；（二）采购合同签订前，由风控合规部审查条款；（三）成果对外授权前，由知识产权部评估风险。实行“未经审查不得实施”硬约束。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，牵头部门跟踪督导；（二）重大风险由领导小组成立专项组，协同处置并上报公司决策层；（三）涉及外部纠纷的，由法律合规部主导调解或诉讼。第二十二条责任追究机制：违规情形及处罚标准如下：（一）技术质量严重缺陷导致损失的，处责任部门[金额]罚款，责任人取消年度评优资格；（二）成果侵权未及时处置的，处部门[金额]罚款，直接责任人记过处分；（三）违反保密规定的，解除劳动合同并赔偿损失。处罚联动绩效考核与纪律处分。第二十三条评估改进机制：每年由牵头部门牵头开展管理有效性评估，内容包括制度覆盖率、风险控制率等指标。评估结果作为次年改进的重要依据，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须在月度会议中强调管理要求，将技术质量与成果管理纳入年度重点工作。牵头部门建立管理台账，确保责任落实。第二十五条考核激励机制：将合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于[比例]。成果转化突出贡献者，按贡献度给予项目分红或专项奖励，最高不超过项目收益的[比例]。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可授权决策；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格者不得上岗；（三）制作《技术质量与成果管理手册》，人手一册并定期更新。第二十七条信息化支撑：依托ERP系统实现成果全生命周期管理，嵌入风险监控模块，实现数据实时上报与预警推送。第二十八条文化建设：每年开展“合规月”活动，通过案例分享、知识竞赛等形式强化意识。签订全员合规承诺书，营造“不敢违、不能违、不想违”的氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件须在[时限]内上报牵头部门，重大事件立即上报领导小组；（二）年度管理报告于次年初提交公司决策层，内容包括风险处置、改进措施等；（三）报告需经专责部