公路工程总监办上墙制度

公路工程总监办上墙制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业准则，规范公路工程总监办（以下简称“总监办”）内部管理行为，有效防控专项风险，提升业务流程规范化水平，保障总监办各项工作的健康有序开展，结合企业实际管理需求，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，参照集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，旨在通过系统化、精细化的专项管理，实现风险防控与业务发展的良性互动。第二条本制度适用于总监办各部门、下属单位及全体员工，涵盖总监办在公路工程项目管理、合同履约、安全生产、质量监督、财务审计、信息化建设等业务场景下的管理活动。各部门、下属单位及全体员工均须严格遵守本制度，确保各项管理要求落实到位。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指总监办针对特定业务领域（如招标采购、安全生产、合同管理、财务资金等）实施的风险识别、控制、监督、改进的系统性管理活动，旨在防范化解管理风险，保障业务合规运行。（二）“XX风险”是指总监办在履行职责过程中可能面临的各类风险，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、财务风险等，需通过制度措施进行有效管控。（三）“XX合规”是指总监办及其员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范、企业内部规章制度的行为，确保管理行为合法合规、权责清晰。第四条总监办专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：专项管理范围覆盖总监办所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各部门、岗位的专项管理职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态识别、评估、处置，实现风险管理的闭环控制。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为总监办专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、监督考核及日常管理。第六条总监办设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹总监办专项管理工作的顶层设计、决策审批及监督评价。领导小组由总监办主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）审定总监办专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调解决专项管理中的重大问题，推动管理措施落地；（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效；（四）对专项管理中的违规行为进行问责处理。第七条总监办各部门、下属单位及全体员工在专项管理中分别承担相应职责，具体如下：（一）牵头部门：由综合管理部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保专项管理要求在总监办全面落地。（二）专责部门：由法务合规部、安全生产部、财务部等专责部门负责，具体承担以下职责：1.法务合规部：负责业务合规审核、合同管理、法律风险防控；2.安全生产部：负责安全生产风险识别、隐患排查、应急处置；3.财务部：负责资金审批权限管理、税务合规监督、财务风险防控。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。第八条基层执行岗员工作为专项管理的重要落实者，需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守岗位操作规程，确保业务行为合法合规；（二）主动学习专项管理制度，提升风险识别能力；（三）发现违规行为或风险隐患时，及时向专责部门或牵头部门报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任义务。第三章专项管理重点内容与要求第九条招标采购管理：业务操作的合规标准：供应商应进行充分的尽职调查，确保其资质、业绩、信誉符合要求；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，禁止设置不合理条件排斥潜在投标人。禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁泄露招标信息。专项风险重点防控：投标资格造假风险、评标过程不公正风险、合同条款不明确风险。第十条安全生产管理：业务操作的合规标准：建立健全安全生产责任制，定期开展安全教育培训，严格执行安全技术规范；施工现场需设置明显安全警示标志，落实隐患排查治理制度。禁止性行为：严禁无资质人员操作特种设备、严禁违规冒险作业、严禁瞒报安全事故。专项风险重点防控：高处作业坠落风险、大型设备运行风险、自然灾害引发的安全事故风险。第十一条合同管理：业务操作的合规标准：合同签订前需进行法律审核，明确双方权利义务；合同履行过程中需建立履约监控机制，确保按约定履行。禁止性行为：严禁签订虚假合同、严禁擅自变更合同内容、严禁违约行为。专项风险重点防控：合同条款漏洞风险、履约违约风险、合同解除纠纷风险。第十二条财务资金管理：业务操作的合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金使用符合预算及用途；定期开展财务审计，确保账务真实、资金安全。禁止性行为：严禁违规挪用资金、严禁虚列支出、严禁设立账外账。专项风险重点防控：资金使用不当风险、税务合规风险、财务造假风险。第十三条信息化管理：业务操作的合规标准：信息系统操作需符合权限管理要求，数据传输需采取加密措施；定期开展系统安全检查，确保系统稳定运行。禁止性行为：严禁非法访问系统、严禁泄露敏感数据、严禁篡改系统记录。专项风险重点防控：数据泄露风险、系统被攻击风险、操作失误导致的数据错误风险。第十四条项目质量管理：业务操作的合规标准：严格执行质量检测标准，确保工程实体质量达标；建立质量追溯机制，明确各环节质量责任。禁止性行为：严禁偷工减料、严禁出具虚假检测报告、严禁隐瞒质量问题。专项风险重点防控：工程质量缺陷风险、质量检测不严谨风险、质量责任不明确风险。第十五条环境保护管理：业务操作的合规标准：施工过程中需采取环保措施，减少扬尘、噪音污染；工程结束后需进行生态修复，确保环境恢复。禁止性行为：严禁违规排放污染物、严禁破坏生态环境、严禁未进行环保评估擅自施工。专项风险重点防控：环境污染责任风险、生态破坏风险、环保合规审查不过关风险。第十六条人员行为管理：业务操作的合规标准：员工行为需符合职业道德规范，禁止利用职务便利谋取私利；建立健全廉洁从业制度，定期开展廉洁教育。禁止性行为：严禁收受礼品礼金、严禁参与黄赌毒活动、严禁泄露公司商业秘密。专项风险重点防控：廉洁风险、职务侵占风险、违法违纪风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：总监办各部门、下属单位需根据国家法律法规、行业规范、集团母公司要求及业务变化，定期评估专项管理制度的有效性，及时提出修订建议。综合管理部负责统筹制度修订工作，确保制度始终符合管理需求。第十八条风险识别预警机制：总监办各部门、下属单位需定期开展专项风险排查，识别潜在风险点，并进行分级评估。法务合规部、安全生产部、财务部等专责部门负责汇总风险清单，对重大风险发布预警通知，并提出防控建议。第十九条合规审查机制：总监办重大业务决策、合同签订、项目启动等关键环节，必须进行合规审查。综合管理部牵头组织合规审查，确保业务行为符合专项管理制度要求。未经合规审查的业务事项，一律不得实施。第二十条风险应对机制：总监办建立风险事件分级处置机制，一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。风险应对需制定应急预案，明确处置流程、责任分工及上报要求。第二十一条责任追究机制：对违反专项管理制度的行为，视情节严重程度进行相应处理，包括但不限于：责令整改、通报批评、绩效扣减、纪律处分。情节严重的，将依法依规移交相关部门处理。第二十二条评估改进机制：总监办每年对专项管理体系的有效性进行评估，重点考核风险防控成效、制度执行情况及管理漏洞。评估结果作为制度优化的重要依据，确保专项管理持续改进。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人、分管领导及各部门负责人需明确专项管理职责，建立“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系。领导小组定期召开会议，研究解决专项管理中的重大问题。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对专项管理表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对管理不力的，进行约谈问责。第二十五条培训宣传机制：综合管理部牵头，分层级开展专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等。通过内部宣传平台、培训手册等方式，提升全员专项管理意识。第二十六条信息化支撑：利用信息化系统实现专项管理流程自动化、风险实时监控，提高管理效率。法务合规部、安全生产部等部门需推动信息系统建设，确保数据准确、共享高效。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，明确总监办合规行为规范；组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围。通过典型案例警示、合规知识竞赛等方式，强化