关于韩国专利审查3.0制度

关于韩国专利审查3.0制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《专利审查指南》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于知识产权保护及风险防控的管理规定，结合企业内部专利申请、维护及运营的实际需求，旨在规范专利审查管理流程，强化风险识别与防控，提升专利资产价值，保障企业核心竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖专利信息检索、申请提交、审查监控、异议应对、无效宣告处理等全生命周期管理场景，以及涉及专利许可、转让、质押等业务拓展的相关活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）专利审查专项管理：指企业为系统化管控专利审查环节中的合规风险、技术风险及市场风险，建立标准化审查流程、风险预警机制及责任体系的管理活动。（二）专利审查专项风险：指在专利审查过程中可能引发的法律纠纷、技术争议、资产流失或决策失误等潜在不利因素。（三）专利审查合规：指专利审查活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保审查过程的合法性、合理性及完整性。第四条专利审查专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专利审查全流程纳入专项管理体系，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的审查管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大、高频风险点。（四）持续改进：定期评估审查管理绩效，优化制度流程，适应外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专利审查专项管理负总责，统筹决策重大审查事项、资源配置及风险应对；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度建设、跨部门协调及监督考核。第六条设立专利审查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调专利审查专项管理工作，审议重大审查决策。（二）审批年度审查管理计划、风险防控方案及预算安排。（三）监督评价专项管理成效，指导改进方向。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：负责专利审查专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及信息化支撑。（二）专责部门：负责专利审查业务合规审核、审查流程优化、技术争议处置及风险处置支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专利审查管理要求，开展日常风险防控及数据报送。第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保审查操作符合制度规范。（二）主动识别并上报审查环节中的异常情况或潜在风险。（三）参与定期培训，掌握最新审查要求及风险防控措施。第三章专利审查重点内容与要求第九条专利信息检索与需求分析：（一）业务操作合规标准：建立专利检索需求管理制度，明确检索范围、策略及工具规范，确保检索结果的全面性与准确性。（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改检索结果或泄露检索敏感信息。（三）重点防控：防范因检索疏漏导致的专利侵权风险或遗漏核心专利。第十条专利申请文件准备：（一）业务操作合规标准：严格审查申请文件的技术完整性、法律合规性及格式规范性，确保符合《专利审查指南》要求。（二）禁止性行为：严禁在申请文件中故意隐瞒技术秘密或虚构技术方案。（三）重点防控：识别并规避因文件缺陷引发的审查驳回或无效宣告风险。第十一条审查过程监控与沟通：（一）业务操作合规标准：建立审查进度跟踪机制，定期与审查机构沟通，及时响应审查意见。（二）禁止性行为：严禁违规干预审查程序或泄露内部沟通信息。（三）重点防控：防范因沟通不畅导致的审查延误或重大意见争议。第十二条审查意见答复与调整：（一）业务操作合规标准：组建审查意见答复团队，系统性分析审查意见，制定专业答复方案，并履行内部审批流程。（二）禁止性行为：严禁无理驳回审查意见或恶意拖延答复期限。（三）重点防控：识别并应对审查意见中的潜在技术或法律风险。第十三条专利授权后维护管理：（一）业务操作合规标准：建立专利年费缴纳提醒机制，确保专利权有效维持，并定期评估专利价值。（二）禁止性行为：严禁因维护疏漏导致专利权终止或被动无效。（三）重点防控：防范因专利状态管理不当引发的资产损失风险。第十四条专利审查争议应对：（一）业务操作合规标准：建立审查争议处理预案，明确争议升级路径，必要时寻求法律咨询。（二）禁止性行为：严禁在争议中采取不当手段干扰审查程序。（三）重点防控：化解审查争议中的法律风险或声誉损害。第十五条专利审查成果转化：（一）业务操作合规标准：建立专利审查成果评估体系，推动专利许可、转让或产业化应用，并完善收益分配机制。（二）禁止性行为：严禁在成果转化中损害企业核心利益或违反合同约定。（三）重点防控：防范因成果转化不当导致的知识产权纠纷或市场风险。第十六条专利审查档案管理：（一）业务操作合规标准：建立电子化、分类化的专利审查档案系统，确保档案完整、可追溯。（二）禁止性行为：严禁擅自销毁或篡改专利审查相关记录。（三）重点防控：防范因档案管理不善引发的合规风险或诉讼争议。第四章专利审查运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年组织一次专项管理制度评估，根据《专利法》修订、审查政策变化及业务需求调整制度内容。（二）重大业务或技术突破时，即时补充相关管理条款，确保制度适用性。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展专利审查专项风险排查，采用风险矩阵法对风险进行分级评估，发布预警通知。（二）建立风险信息库，动态跟踪风险演变趋势，必要时启动应急响应。第十九条合规审查机制：（一）将专利审查合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经合规审查不得实施”原则。（二）专责部门对审查操作进行实时抽查，确保流程合规性。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专利审查专项管理领导小组统筹应对。（二）明确风险处置时限、责任协同及上报要求，建立跨部门应急联动机制。第二十一条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，对未履行审查职责或操作不当的岗位进行绩效考核扣减或纪律处分。（二）重大风险事件需提交专项管理领导小组审议，决定问责措施。第二十二条评估改进机制：（一）每年对专利审查专项管理体系有效性开展评估，重点分析风险控制成效、流程效率及制度缺陷。（二）根据评估结果制定优化方案，持续提升管理效能。第五章专利审查保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专利审查专项管理工作报告，明确改进要求。（二）分管领导每月召开专题会议，协调解决审查管理中的重点问题。第二十四条考核激励机制：（一）将专利审查合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩。（二）设立专项管理进步奖，对突出贡献的团队或个人给予奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展专利审查专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。（二）定期发布《专利审查管理简报》，宣贯制度更新及典型案例。第二十六条信息化支撑：（一）引入专利审查管理系统，实现流程自动化、风险实时监控及数据智能分析。（二）建立知识库，收录审查常见问题及解决方案，提升审查效率。第二十七条文化建设：（一）发布《专利审查合规手册》，明确行为准则及风险警示。（二）组织全员合规承诺活动，营造“人人重视审查管理”的浓厚氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门，逐级汇总至领导小