刚果金引入配额制度

刚果金引入配额制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理与合规经营的相关规定制定，同时结合刚果金当地资源开采行业的监管要求及公司实际运营需求，旨在通过引入配额管理制度，规范资源采购行为，防控采购领域专项风险，提升供应链管理效率与合规水平。制度明确了配额申请、审批、执行及监督的全流程管控要求，适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、全体员工及涉及资源采购的业务场景。第二条配额管理制度是指通过设定资源采购的总量限制、品类分配及优先级规则，实现采购资源集中管控与高效利用的管理机制。核心术语界定如下：（一）“XX专项管理”指围绕资源采购配额的全流程管控体系，包括额度测算、分配、审批、执行及动态调整。（二）“XX风险”指在配额管理制度执行过程中可能出现的额度超支、分配不公、违规操作等风险事件。（三）“XX合规”指采购行为需同时满足国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保资源采购合法、透明、高效。第三条配额管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有涉及资源采购的业务场景均需纳入配额管理范畴，确保制度执行无死角。（二）责任到人：明确各级管理人员的配额审批权限与执行责任，实现风险责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，对高价值、高风险资源实行重点管控。（四）持续改进：根据市场变化、制度执行效果及监管要求，定期优化配额管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对配额管理制度的有效实施负总责，承担最终决策责任；分管采购与风控的领导为直接责任人，负责制度的统筹推进与监督落实。第六条设立配额管理专项领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、风控部、财务部及下属核心单位负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定与修订配额管理制度，协调跨部门协作。（二）审议年度配额分配方案，审批重大额度调整申请。（三）监督制度执行情况，对重大风险事件进行决策处置。第七条设立配额管理办公室（由采购部牵头），具体职责包括：（一）负责配额管理制度的宣贯培训，组织开展全员合规培训。（二）根据业务需求与历史数据，测算年度配额需求并提交领导小组审议。（三）建立配额管理台账，实时监控额度使用情况。第八条配额管理制度涉及三类主体职责划分：（一）牵头部门（采购部）：统筹管理全流程，包括制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯。（二）专责部门（风控部、财务部）：分别负责采购合规审核与资金审批权限管控，对违规行为实施预警处置。（三）业务部门/下属单位：落实本领域配额使用要求，开展日常风险防控，定期上报额度执行报告。第九条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确配额使用红线。（二）在采购申请中如实填报资源需求，不得隐瞒或虚报。（三）发现违规操作或潜在风险时，及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十条业务操作合规标准：（一）采购需求测算需基于历史消耗、生产计划及市场预测，确保额度合理性。（二）供应商选择须通过比价、招标或比质比价方式确定，严禁单一来源采购。（三）采购合同签订前需经配额管理办公室审核，确保额度匹配。第十一条禁止性行为：（一）严禁超额申请或超权限审批配额。（二）严禁通过虚构需求套取额度。（三）严禁将配额指标转包或变相转让给第三方。第十二条专项风险防控点：（一）额度分配不公风险：需建立透明分配规则，定期公示额度使用情况。（二）资源浪费风险：通过动态监控与绩效考核，推动额度高效利用。（三）违规操作风险：设置违规处罚条款，对情节严重行为实施连带追责。第十三条关键流程管控要求：（一）采购申请阶段：需附带配额使用说明，由业务部门负责人签字确认。（二）审批环节：小额额度由部门负责人审批，大额额度提交领导小组审议。（三）执行监控：每月编制额度执行报告，对超额或低效使用进行预警。第十四条配额动态调整机制：（一）根据政策变化或市场供需，每年开展配额合理性评估。（二）重大调整需提交领导小组审议，并通报全体相关单位。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：（一）每年年底由配额管理办公室组织评估，结合监管变化、业务需求及执行效果修订制度。（二）重大调整需经公司管理层审议通过，并同步更新配套操作指南。第十六条风险识别预警机制：（一）采购部每季度开展风险排查，重点监测超额申请、关联交易等异常行为。（二）风控部每月出具风险分析报告，对高风险业务实施重点监控。第十七条合规审查机制：（一）将配额合规审查嵌入采购全流程，未经审查的采购申请一律不得实施。（二）建立合规问题台账，明确整改责任人与时限。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，重大风险提交领导小组处置。（二）对违规操作实施分级处罚，包括警告、通报批评、降级或解聘。第十九条责任追究机制：（一）明确违规情形与处罚标准，如虚报需求套取额度，处年度绩效扣分并通报。（二）涉及刑事责任的移交司法机关处理，实现合规与法律的协同惩戒。第二十条评估改进机制：（一）每年6月开展制度有效性评估，通过问卷调研、数据分析等方法收集反馈。（二）评估结果提交领导小组，作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）各级领导干部需在月度会议中强调配额管理要求，确保制度落实。（二）设立专项督导小组，定期巡查各单位执行情况。第二十二条考核激励机制：（一）将配额使用效率纳入部门年度考核，超额使用低于X%的单位予以评优。（二）对超额或违规行为实施负面考核，取消相关责任人评优资格。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可签署授权书。（二）一线员工每月参与操作规范培训，通过模拟场景考核后方可上岗。第二十四条信息化支撑：（一）开发配额管理信息系统，实现额度申请、审批、执行的全流程线上化。（二）系统需具备风险预警功能，对异常操作自动触发预警通知。第二十五条文化建设：（一）发布《配额管理合规手册》，通过内部刊物、电子屏等载体强化合规意识。（二）每年开展合规承诺书签署仪式，营造全员参与氛围。第二十六条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报至专责部门，并同步提交整改方案。（二）年度管理情况报告需包含额度使用效率、违规案例及改进建议。第六章附则