日本竞争性研究资金制度

日本竞争性研究资金制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于竞争性信息披露与合规管理的总体要求。为有效防控竞争性研究领域的专项风险，规范相关业务流程，提升管理效能，结合公司实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖涉及竞争性研究资金投入、成果转化、市场情报获取、合作研发等全业务场景。凡与竞争性研究相关的资源调配、项目执行、信息管理均须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指围绕竞争性研究资金的管理，包括预算编制、审批执行、过程监控、绩效评价等全流程管控体系。（二）“XX风险”指因竞争性研究决策不当、执行偏差、信息泄露等可能引发的法律责任、经济处罚或声誉损失。（三）“XX合规”指竞争性研究活动全面符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，包括资金使用合规、数据保护合规、利益冲突规避等。第四条竞争性研究资金管理遵循以下原则：（一）全面覆盖。确保管理范围覆盖所有竞争性研究资金使用的各个环节。（二）责任到人。明确各层级、各部门管理职责，实现闭环管控。（三）风险导向。重点防控资金使用中的高风险环节，强化事前预防。（四）持续改进。根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司竞争性研究资金管理负总责，承担第一责任人责任；分管领导对专项管理直接负责，承担直接责任人责任，统筹决策重大事项。第六条设立竞争性研究资金管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，财务部、法务部、科技管理部、内审部等部门负责人为成员。领导小组职能包括：（一）统筹制定竞争性研究资金管理制度，协调跨部门协作。（二）审批重大资金使用计划及风险控制方案。（三）监督评价专项管理成效，决策重大风险处置事项。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（科技管理部）：负责统筹专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核落实情况，开展全员培训宣贯。（二）专责部门（财务部、法务部）：分别负责资金审批权限管控、合规审核，提供专业支持；财务部优化流程，法务部审核交易条款。（三）业务部门/下属单位（研发中心、市场部等）：落实本领域资金使用要求，开展日常风险防控，定期提交管理报告。第八条基层执行岗位（项目负责人、财务人员等）须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果。（二）及时上报可疑交易、数据泄露等风险事件。（三）严格执行审批流程，不得擅自变更资金用途。第三章专项管理重点内容与要求第九条预算编制环节：（一）业务部门须基于市场分析、技术路线制定资金预算，经科技管理部初审后报领导小组审批。（二）禁止无明确研究目标、无预期成果的预算申请，严禁超标准列支。第十条审批执行环节：（一）设立三级审批权限：XX万元以下由业务部门负责人审批，XX万元至XX万元需科技管理部核准，XX万元以上由领导小组审批。（二）禁止关联交易利益输送，关联方参与项目需回避表决。第十一条合作研发环节：（一）对外合作需签署保密协议，明确知识产权归属。（二）禁止向竞争对手提供关键数据，合作方需通过尽职调查。第十二条信息管理环节：（一）建立竞争性研究数据库，实施分级分类管理。（二）禁止非必要人员接触敏感信息，访问需登记授权。第十三条资金使用监控：（一）财务部每月核对资金流向，发现异常立即通报业务部门。（二）禁止虚列支出、套取资金，违规资金需限期追回。第十四条成果转化环节：（一）商业化应用需评估竞争风险，优先推广自主技术。（二）禁止泄露未公开技术方案，转化收益按协议分配。第十五条风险重点防控：（一）数据领域：严防信息泄露，定期检测系统漏洞。（二）安全领域：要求第三方供应商符合资质要求，签订安全协议。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新：（一）每年联合法务部、财务部评估制度适用性。（二）重大政策调整后X日内完成修订，发布废止说明。第十七条风险识别预警：（一）每季度开展专项风险排查，分级建立风险台账。（二）发布预警时明确管控措施及责任部门，紧急情况立即上报。第十八条合规审查：（一）将合规审查嵌入资金申请、合同签订、项目验收等关键节点。（二）规定“未经审查不得实施”，审查不合格项限期整改。第十九条风险应对：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案。（二）明确应急流程、责任协同机制及上报时限。第二十条责任追究：（一）界定违规情形：如泄露商业秘密、挪用资金等，处罚标准参照集团规定。（二）联动绩效考核，违规行为取消评优资格。第二十一条评估改进：（一）每半年联合内审部开展成效评估，形成分析报告。（二）根据评估结果优化管理流程，降低操作风险。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各层级领导签订管理责任书，明确年度目标。（二）设立专项管理联络员，定期召开工作例会。第二十三条考核激励：（一）将合规情况纳入部门年度考核，优秀案例予以奖励。（二）制定专项奖金，激励高风险领域合规创新。第二十四条培训宣传：（一）管理层每半年接受合规履职培训。（二）一线员工每月参与操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十五条信息化支撑：（一）通过ERP系统实现资金全流程监控，自动预警异常。（二）开发风险管理平台，支持多维度数据可视化。第二十六条文化建设：（一）编制《竞争性研究合规手册》，人手一册。（二）签署全员合规承诺书，营造重合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须当日上报至牵头部门，紧急情况立即通报。（二）年度管理情况需经领导小组审议，