卫生监督所内部自查制度

PAGE卫生监督所内部自查制度一、总则（一）目的为加强卫生监督所内部管理，规范执法行为，提高执法水平，确保卫生监督工作依法、公正、高效开展，保障公众健康权益，特制定本内部自查制度。（二）依据本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政许可法》《卫生行政执法责任制若干规定》等相关法律法规以及卫生监督行业标准制定。（三）适用范围本制度适用于本卫生监督所全体工作人员及其所从事的各项卫生监督工作。（四）基本原则1.依法自查原则：严格按照法律法规和行业标准开展自查工作，确保自查活动合法合规。2.全面覆盖原则：对卫生监督所的各项工作、各个环节进行全面自查，不留死角。3.及时整改原则：对自查中发现的问题及时进行整改，消除隐患，不断完善工作机制。4.责任追究原则：对自查不力、整改不到位导致出现问题的相关人员，依法依规追究责任。二、自查组织与分工（一）自查领导小组成立以所长为组长，副所长为副组长，各科室负责人为成员的内部自查领导小组。领导小组负责统筹协调全所的自查工作，制定自查计划，审议自查报告，研究解决自查工作中的重大问题。（二）自查工作小组根据自查内容和职责分工，成立若干自查工作小组，具体负责各项自查工作的实施。各小组设组长一名，由相关科室负责人担任，成员由本科室及相关科室工作人员组成。各小组职责如下：1.监督执法行为自查小组：负责对卫生监督执法过程中的立案、调查取证、处罚决定等环节进行自查。2.行政许可工作自查小组：对卫生行政许可的受理、审查、决定等程序进行自查。3.队伍建设自查小组：检查人员资质、培训教育、考核评价等队伍建设方面的工作。4.财务管理自查小组：对财务收支、预算执行、资产管理等进行自查。5.档案管理自查小组：负责卫生监督档案的收集、整理、归档、保管等工作的自查。三、自查内容与标准（一）监督执法行为1.立案环节是否符合立案条件，有无应立未立或不应立而立的情况。立案审批程序是否规范，审批表填写是否完整、准确。2.调查取证环节证据收集是否合法、充分、有效，是否存在证据缺失或证据链不完整的问题。调查取证过程是否符合法定程序，有无违反回避、告知等规定。执法文书制作是否规范，内容是否准确、完整，签字盖章是否齐全。3.处罚决定环节处罚依据是否准确，适用法律条款是否正确。处罚幅度是否适当，有无显失公正的情况。处罚决定程序是否合法，有无未经集体讨论、审批等违规操作。（二）行政许可工作1.受理环节是否依法受理许可申请，有无推诿、刁难申请人的现象。受理材料审查是否严格，对不符合要求的申请是否一次性告知补正内容。2.审查环节现场审查是否全面、细致，审查记录是否真实、准确。对申请材料和现场情况的综合评估是否客观、公正，有无违规出具审查意见。3.决定环节许可决定是否在规定期限内作出，有无超期办理。准予许可或不予许可的决定是否符合法定条件，理由是否充分。（三）队伍建设1.人员资质工作人员是否具备相应的执法资格，执法证件是否有效。新入职人员是否经过岗前培训并考核合格后上岗。2.培训教育年度培训计划是否制定并有效实施，培训内容是否符合工作需要。培训方式是否多样，培训效果是否达到预期目标。3.考核评价绩效考核制度是否完善，考核指标是否科学合理。考核结果是否与奖惩、晋升等挂钩，能否有效激励工作人员积极性。（四）财务管理1.财务收支收入是否合法合规，有无截留、挪用、坐收坐支等问题。支出是否符合财务制度和预算安排，有无超支、违规支出情况。2.预算执行预算编制是否科学合理，是否严格按照预算执行。预算调整是否履行法定程序，调整理由是否充分。3.资产管理固定资产登记、入账是否及时、准确，账实是否相符。资产购置、处置是否符合规定，有无资产流失现象。（五）档案管理1.档案收集各类卫生监督档案是否及时收集，有无遗漏。档案资料是否完整，与执法、许可等工作过程是否一致。2.档案整理档案分类是否合理，编号是否规范。档案装订是否整齐，目录与内容是否对应。3.档案归档归档是否及时，是否按照规定的期限和要求进行归档。档案存放是否有序，便于查阅和保管。4.档案保管档案保管设施是否完善，有无防火、防潮、防虫等措施。档案借阅、查阅登记制度是否健全，借阅手续是否完备。四、自查周期与方式（一）自查周期1.日常自查：各科室工作人员在日常工作中随时进行自我检查，发现问题及时纠正。2.定期自查：每月组织一次科室内部自查，每季度开展一次全所范围内的全面自查。3.专项自查：根据工作需要或上级要求，针对特定领域、特定环节开展专项自查。（二）自查方式1.文件审查：查阅各类文件、档案、记录表单等，检查是否符合规定。2.实地检查：对执法现场、办公场所、设备设施等进行实地查看，核实工作情况。3.数据核对：对业务数据、财务数据等进行核对，检查数据的准确性和一致性。4.人员访谈：与工作人员进行交流沟通，了解工作开展情况及存在的问题。五、自查结果处理（一）问题记录各自查工作小组在自查过程中发现的问题，应详细记录在《卫生监督所内部自查问题记录表》中，包括问题描述、发现时间、发现人、涉及科室等信息。（二）原因分析针对记录的问题，组织相关人员进行原因分析，查找问题产生的根源，如制度漏洞、人员疏忽、操作失误等。（三）整改措施根据原因分析结果，制定切实可行的整改措施。整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和预期目标。（四）整改落实责任部门和责任人按照整改措施认真组织实施整改，确保问题得到有效解决。整改过程中要及时跟踪进展情况，对整改难度较大的问题，要集中力量加以推进。（五）复查验收整改完成后，由自查领导小组组织对整改情况进行复查验收。复查验收合格的，予以销号；对复查仍不合格的，责令继续整改，并追究相关人员责任。六、监督与考核（一）监督机制1.设立内部监督举报电话和邮箱，接受全所工作人员对自查工作及其他违规行为的监督举报。2.自查领导小组定期对各科室自查工作开展情况进行检查，对工作不力的科室进行督促指导。（二）考核评价1.将内部自查工作纳入绩效考核体系，对各科室和工作人员的自查工作表现进行量化考核。2.考核结果作为评先评优