企业安全管理制度审核自查清单

企业安全管理制度审核自查清单通用工具模板一、适用情境与价值本清单适用于企业内部安全管理制度的定期审核、新制度发布前的合规性自查、监管机构检查前的准备以及安全管理体系的优化迭代。通过系统化自查，可及时发觉制度漏洞、标准缺失与执行偏差，保证安全管理制度的合法性、适用性和有效性，降低企业运营风险，保障人员、资产及信息安全的全面可控。二、自查流程与操作步骤步骤1：明确审核范围与组建专项小组确定范围：根据企业业务特点（如生产制造、IT互联网、建筑施工等），明确本次自查的制度类别（如安全管理总则、人员安全、物理安全、网络安全、应急管理等）及具体制度文件清单。组建小组：由安全管理部牵头，联合法务、人力资源、IT运维、业务部门负责人等组成审核小组，明确组长（建议由*经理担任）及成员职责，保证审核覆盖制度全生命周期。准备资料：收集待审核的制度文件、相关法律法规（如《安全生产法》《数据安全法》等）、行业标准及企业内部管理规范，作为审核依据。步骤2：制度框架与内容完整性梳理框架核查：检查制度是否包含“目的、适用范围、职责分工、管理要求、监督检查、奖惩机制、附则”等核心要素，结构是否清晰、逻辑是否连贯。内容覆盖：对照业务场景，核查制度是否覆盖安全管理全流程（如风险识别、安全培训、设备巡检、事件处置等），是否存在管理空白（如远程办公安全管理、第三方人员访问控制等）。版本与时效性：确认制度是否为最新版本，是否根据法律法规更新（如国家数据安全政策调整）或企业业务变化（如新增业务板块）及时修订。步骤3：逐项合规性与实操性审核合规性审核：对照法律法规及监管要求，核查制度条款是否存在冲突（如与《网络安全法》中“个人信息处理”规定不符）或缺失（如未明确安全事件上报时限）。实操性审核：评估制度条款是否可落地，例如：安全培训制度是否明确培训周期、考核方式及不合格处理措施；设备巡检制度是否细化巡检项目、频次及记录要求；应急预案是否包含不同场景（如火灾、数据泄露）的处置流程、责任分工及演练计划。职责明确性：核查制度中是否清晰界定各部门及岗位的安全职责（如“IT部门负责系统漏洞修复”“业务部门负责操作风险自查”），避免职责交叉或空白。步骤4：问题汇总与风险评估记录问题：对审核中发觉的不符合项，详细记录“制度名称、条款号、问题描述、不符合依据（如违反某法规第X条）”，形成《问题汇总表》。风险评级：根据问题影响范围（如涉及全员/单一部门）和严重程度（如可能导致重大安全/轻微管理漏洞），将问题划分为“高、中、低”三级风险。高风险：制度缺失或严重违反法规，可能导致安全或监管处罚；中风险：条款模糊或可操作性不足，可能影响执行效果；低风险：格式不规范或表述歧义，不影响核心管理要求。步骤5：制定整改计划与跟踪验证明确责任：针对每个问题，确定责任部门/责任人（如“人力资源部*主管负责修订安全培训制度”），整改要求（如“补充新员工安全考核条款”）及完成时限。整改实施：责任部门按照计划修订制度，必要时组织跨部门评审（如法务部审核合规性、业务部门验证实操性）。验证闭环：整改完成后，由审核小组复核整改结果，确认问题是否有效解决，形成《整改验证报告》，记录整改过程及结论。步骤6：结果归档与制度更新归档保存：将审核记录（含自查表、问题汇总表、整改报告、验证报告）整理存档，保存期限不少于3年，保证可追溯。动态更新：根据审核结果及企业变化（如组织架构调整、新技术应用），更新制度清单及审核标准，形成“制定-审核-执行-优化”的闭环管理。三、制度审核自查表（模板）制度类别制度名称审核项目审核标准自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述责任部门/责任人整改措施整改时限整改状态（待整改/已完成）安全管理总则《企业安全管理办法》目的与适用范围明确规范目标、适用范围（含子公司、外包人员）符合—安全管理部/*经理———人员安全管理《员工安全行为规范》岗位安全职责明确各岗位（如研发、运维、行政）的安全责任及禁止行为不符合未明确“远程办公数据传输”职责人力资源部/*主管增加“远程办公需加密传输敏感数据”条款2024–待整改网络安全管理《系统访问控制制度》权限管理规定权限申请、审批、变更及回收流程，遵循“最小权限”原则不符合未明确“权限审批人层级”（如普通员工权限需部门经理审批）IT部/*工程师修订审批流程，明确不同级别权限的审批人2024–待整改应急管理《信息安全事件应急预案》处置流程包含事件分级、响应步骤、上报路径及演练要求符合—安全管理部/*经理———物理安全管理《机房出入管理制度》访问控制实行“登记+审批+陪同”制度，禁止无关人员进入不符合未规定“临时人员进入需佩戴临时证件并全程陪同”行政部/*专员增加临时人员管理条款，明确证件发放及陪同要求2024–待整改四、关键提示与注意事项审核全面性：需覆盖制度从“制定-发布-执行-监督”全流程，避免仅关注条款内容而忽略职责分工、监督检查等配套机制。标准统一性：审核依据需优先采用最新法律法规（如国家网信办《式人工智能服务安全管理暂行办法》）及行业标准（如ISO27001），避免标准冲突。问题可整改性：问题描述需具体（如“未明确条款”而非“制度不完善”），整改措施需可量化（如“3个工作日内完成修订”“5月前组织1次演练”）