专科医院“三重一大”决策制度实施办法

专科医院“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制度定位专科医院“三重一大”决策制度是院党委领导下的核心治理机制，覆盖重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额资金使用四大领域，与医疗质量安全、学科发展、经济运行、廉政风险直接挂钩，是医院章程的刚性条款，凡与条款冲突的次级文件一律自动失效。1.2适用范围本办法适用于医院党政领导班子、各临床医技中心、职能处室、所属经济实体、科研平台及临时专班；对外托管、合作、援建机构参照执行，但须报党委常委会备案并单列风险清单。1.3基本原则（1）党委统一领导、院长依法依规独立负责、纪委全程监督、职工民主参与；（2）科学论证、数据说话、模型推演、循证决策；（3）权责对等、终身追溯、容错纠错、绩效挂钩；（4）公开透明、流程留痕、节点可控、结果可评。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（1）医院五年发展规划、学科布局调整、床位规模变动≥8%；（2）章程修订、薪酬制度、绩效考核权重调整≥20%；（3）年度财务预算草案、决算调整≥10%；（4）医保支付改革、价格目录调整涉及金额≥年度收入5%；（5）重大医疗纠纷处置方案、公共卫生事件应急响应等级提升；（6）对外担保、捐赠、赞助单项≥100万元或年度累计≥300万元；（7）设立、合并、撤销院区、中心、实验室；（8）其他经党委书记、院长双签认定为“重大影响”的事项。2.2重要人事任免（1）副院长、总会计师、首席医疗官、首席信息官等院级副职；（2）中层正职及主持工作的副职；（3）国家级重点学科带头人、省级临床重点专科负责人；（4）具有高级职称且年薪≥院平均薪酬3倍的高层次人才；（5）派出到合作医院、企业、高校担任法定代表人、董事、监事；（6）职称评审委员会、学术委员会、伦理委员会主任委员；（7）其他经组织部门认定为“关键岗位”的人员。2.3重大项目安排（1）基本建设、改扩建、装修单项≥500万元或年度同类项目总额≥2000万元；（2）医疗设备采购单台≥500万元或同类批量≥1000万元；（3）信息化项目（HIS、EMR、AI、大数据平台）合同金额≥300万元；（4）科研平台、临床试验中心、GCP实验室新建或改造≥300万元；（5）能源、环保、消防、安防系统整体改造≥200万元；（6）对外股权投资、合资合作、技术入股账面价值≥300万元；（7）其他经项目办认定为“技术复杂、影响深远”的项目。2.4大额资金使用（1）年度预算内单笔支付≥500万元；（2）预算外追加资金≥100万元；（3）银行贷款、发行债券、融资租赁、保理、供应链金融≥1000万元；（4）外汇结算、衍生品交易、理财、基金、债券投资≥500万元；（5）捐赠收入使用≥100万元；（6）坏账核销、资产减值准备≥50万元；（7）其他经财务总监提示存在“重大流动性风险”的支出。第三章决策主体与职责边界3.1党委常委会负责把方向、管大局、保落实，对“三重一大”事项实行前置研究讨论，重点审查政治方向、法律合规、廉洁风险、社会责任、职工利益。常委会实行“双记名”投票，三分之二以上常委到会方可召开，赞成票超过应到会常委半数方可形成建议意见。3.2院长办公会负责专业评估、技术论证、资源配置、绩效测算，对党委常委会建议意见进行细化落实。院长办公会实行“一票否决”与“末位表态”，即分管院领导对分管领域事项拥有否决权，院长最后发言，防止“一言堂”。3.3职代会（或团长团长联席会）对涉及职工切身利益的薪酬、福利、住房、职称、奖惩事项行使民主审议权，赞成票须达全体职工代表半数以上方可通过；对争议较大事项可启动听证、质询、无记名投票。3.4专业委员会（1）学术委员会：对科研平台、学科建设、技术准入、伦理审查进行学术把关；（2）医学装备委员会：对设备参数、配置标准、维保方案、报废鉴定进行技术评审；（3）信息化委员会：对数据安全、互联互通、软件架构、知识产权进行论证；（4）财务与价格委员会：对成本测算、收费目录、绩效分配、价格谈判进行经济评估。3.5纪委办公室负责廉洁性审查、利益冲突排查、行贿犯罪档案查询、供应商黑名单比对，出具《廉洁风险意见书》，对存在“高”“较高”风险事项提出暂缓或否决建议。3.6外部智库建立“旋转门”机制，与高校、行业协会、投行、律所、会计师事务所签订框架协议，对技术前沿、产业政策、资本运营、合规治理提供第三方评估，费用纳入年度预算，评估报告同步公开。第四章流程设计4.1议题提出（1）院领导、职能部门、临床中心、职工代表均可提出书面议题，填写《“三重一大”事项立项表》，附可研报告、风险清单、合规自查表；（2）党政办公室统一编号、初审、分类，3个工作日内反馈补正意见；（3）对符合立项标准的，纳入“三重一大”事项库，实行红、橙、黄、蓝四色预警。4.2预研与论证（1）责任部门牵头组建跨学科小组，成员不少于7人，其中外部专家占比≥30%；（2）采用德尔菲法、SWOT、蒙特卡洛模拟、成本效果分析构建决策模型；（3）形成《预研报告》，附数据来源、模型公式、敏感性分析、伦理批件、知识产权声明；（4）预研报告在院内网公示不少于5个工作日，收集意见不少于20条方可进入下一环节。4.3风险评估（1）廉洁风险：纪委办组织供应商、投标人、评审专家、院领导四代关系图谱排查；（2）法律风险：法务部出具合规审查意见书，重点审查招投标法、政府采购法、数据安全法、个人信息保护法；（3）财务风险：总会计师组织压力测试，设置收入下降10%、20%、30%三种情景，测算现金流缺口；（4）舆情风险：宣传部模拟微博、抖音、小红书三大平台负面话题，制定分级回应话术；（5）医疗风险：医务部组织FMEA，计算风险优先指数（RPN），大于200分必须追加控制措施。4.4合法性审查所有事项须通过法务部合法性审查，重点核对是否超越章程授权、是否违反强制性规范、是否履行公平竞争审查程序，审查意见书作为上会必备材料。4.5会议表决（1）党委常委会：记名投票，现场录像、语音转文字存档；（2）院长办公会：口头表决与书面表决相结合，院长末位表态；（3）职代会：无记名投票，设总监票人、监票人、计票人，结果当场公布；（4）专业委员会：专家实名打分，去掉最高、最低分后取平均，低于70分事项退回重做。4.6批复与执行（1）会议决议由党政办公室在24小时内形成《纪要》，附任务分解表、责任人、完成时限、考核指标；（2）对需报上级卫健、发改、财政、医保等部门审批的，由业务处室在3个工作日内报送；（3）对需签订合同的，由招标办在10个工作日内完成招标、谈判、公示；（4）对需追加预算的，由财务处在5个工作日内办理指标调剂、资金归集。4.7跟踪与反馈（1）建立“红绿灯”仪表盘，每周自动抓取HIS、财务、资产、人事数据，与决策目标比对；（2）偏差≥5%触发黄色预警，≥10%触发红色预警，责任部门须在3日内提交整改报告；（3）纪委办对红色预警事项启动专项督查，必要时开展审计、巡察、约谈；（4）整改结果纳入年度绩效考核，与评优评先、职务晋升、薪酬发放直接挂钩。第五章信息公开与职工参与5.1主动公开（1）决策事项、预研报告、会议纪要、风险评估、合同文本在院内网“三重一大”专栏公开，保留时间≥10年；（2）对涉及公共利益的重大项目，同步在省市公共资源交易平台、医院微信公众号、院区电子屏发布；（3）对设备采购、工程招标，公开技术参数、评分细则、中标结果、质疑答复，接受社会监督。5.2依申请公开职工、患者、供应商、媒体可凭有效证件申请查阅非涉密信息，党政办公室在15个工作日内答复；对不予公开的事项，须说明理由并告知救济渠道。5.3职工参与（1）建立“职工议事厅”，每月最后一个周五下午开放，院领导轮流接访；（2）对薪酬调整、绩效分配、福利采购事项，必须随机抽取职工代表参与谈判；（3）对科研平台、信息化建设事项，设立“用户体验官”，由一线医生、护士、患者组成，全程参与需求调研、原型测试、验收评审。第六章监督与责任追究6.1内部监督（1）纪委办：对决策程序、执行效果、资金去向、合同变更进行嵌入式监督，发现问题可下发《纪律检查建议书》；（2）审计处：对重大项目实行“1+N”审计，即竣工决算审计+绩效审计+合规审计+信息系统审计；（3）财务总监：对大额资金支付实行“双钥匙”审批，与出纳、会计三人同时操作；（4）内部控制评价委员会：每年抽取30%的“三重一大”事项进行穿行测试，出具《内控缺陷清单》。6.2外部监督（1）上级卫健、财政、医保、审计、国资监管等部门开展的专项审计、飞行检查、绩效评价；（2）人大代表、政协委员、行风监督员、媒体观察员不定期巡查；（3）患者满意度、第三方评估机构、行业协会排名结果纳入院长年度考核，权重≥30%。6.3终身追责（1）建立“三重一大”事项终身档案，包括录音、录像、签字、邮件、模型、数据、合同、发票、验收单，保存期限≥30年；（2）对后续审计、巡视、举报发现的决策失误、程序违规、利益输送，无论责任人是否调离、退休、辞职，一律启动倒查；（3）对造成重大损失或恶劣影响的，移交纪检监察机关或司法机关，同时启动民事赔偿，责任人员按损失额1—10倍追偿；（4）对主动发现、及时报告、有效止损的，可适用容错纠错机制，减免或从轻处理。第七章信息化支撑7.1系统架构采用“1+3+N”架构：1个决策数据中台，3大业务系统（OA、HRP、BI），N个辅助模块（风险模型、电子签章、知识图谱、舆情爬虫）。7.2功能模块（1）议题库：自动抓取邮件、公文、会议通知，智能去重、分类、预警；（2）专家库：整合院内副高以上、院外行业专家共3000余人，随机抽取、自动回避；（3）模型库：内置投资回收期、净现值、内部收益率、敏感性分析、蒙特卡洛模拟；（4）合同库：模板管理、条款比对、风险关键词高亮、电子签章、履约提醒；（5）审计库：自动比对合同、发票、付款、验收四流合一，异常数据红色预警。7.3数据安全采用国密算法加密，设生产、测试、灾备三套环境，关键数据每日增量备份、每月全量备份，备份数据保存≥15年；设数据分级授权，敏感字段脱敏，操作日志防篡改。第八章绩效评价与持续改进8.1评价维度（1）程序合规性：流程完整率、节点按时率、信息公开率；（2）决策质量：目标完成率、成本节约率、患者满意度、职工满意度；（3）风险控制：廉洁风险事件数、审计问题金额、整改完成率；（4）创新价值：科研产出、技术转化、专利、标准、指南；（5）社会影响：媒体报道、行业排名、政府表彰、患者赠予锦旗。8.2评价方法采用平衡计分卡+关键绩效指标（KPI）+目标与关键成果（OKR）混合模式，设置院级、部门级、项目级三级指标，权重动态调整，每年修订一次。8.3结果运用（1）与院长、分管院领导年度绩效薪酬100%挂钩；（2）与中层干部职务晋升、评优评先、任期考核直接关联；（3）与科室绩效分配、学科评估、床位指标、设备配置联动；（4）对连续两年评价为“C”级的部门，启动问责、缩编、降薪、重组。第九章附表与模板9.1“三重一大”事项立项表（模板）包含事项名称、类别、责任部门、拟完成时限、预算金额、风险等级、廉洁承诺、合规自查、附件清单、申请人签字、部门负责人意见、党政办初审意见。9.2预研报告（模板）包含背景意义、政策依据、需求分析、技术路线、投资估算、效益测算、风险分析、伦理审查、知识产权、结论建议。9.3会议纪要（模板）包含会议时间、地点、主持人、参会人、列席人、议题、汇报人、讨论意见、表决结果、责任人、完成时限、公开范围、保密级别。9.4廉洁风险意见书（模板）包含事项名称、风险点、风险等级、防控措施、责任主体、完成时限、复查要求。9.5跟踪评价表（模板）包含决策目标、关键指标、实际完成值、偏差率、原因分析、整改措施、复查结果、评价等级。第十章特别条款10.1紧急事项对突发公共卫生事件、灾害事故、舆情危机等需立即决策的事项，可启