规范企业自主评价制度

规范企业自主评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求制定，旨在规范企业自主评价工作，防控专项风险，提升管理效能，确保企业运营符合法律法规及内部规章。同时，针对企业当前业务发展过程中存在的管理短板及潜在风险，通过建立系统性、常态化的自主评价机制，实现管理流程的标准化、风险防控的前置化及持续改进的闭环化，促进企业健康稳健发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业战略规划、采购管理、财务管理、人力资源管理、项目管理、安全生产、信息安全等核心业务场景及专项领域。各部门及下属单位在执行过程中，应结合具体业务实际，细化操作细则，确保制度要求全面落地。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”：指企业围绕特定业务领域或风险点，制定专项管理制度、流程及标准，实施全过程管控的活动，包括但不限于供应商管理、合同管理、资金审批、安全生产等专项领域的规范化管理。（二）“XX风险”：指企业在运营过程中可能面临的法律合规风险、财务风险、操作风险、信息安全风险等，可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任的不确定性因素。（三）“XX合规”：指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度的行为状态，包括主动合规、持续合规及动态合规。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖企业所有业务环节及风险点，不留管理盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域及关键环节，优先配置资源，强化风险防控；（四）持续改进原则：通过动态评估、反馈优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理体系的有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度落实。第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价制度执行情况，并定期召开会议分析风险、部署任务。第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职能包括：（一）制定、修订专项管理制度及操作细则；（二）统筹开展专项风险排查、评估及预警；（三）组织专项培训、宣传及考核；（四）协调跨部门风险处置及信息共享。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系的建设、完善及更新；（二）组织开展专项风险识别、评估及预警，编制风险清单；（三）监督各部门及下属单位专项管理工作的执行情况，定期开展考核；（四）牵头开展专项培训，提升全员合规意识及操作能力。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；（二）参与专项流程优化，推动管理标准化、自动化；（三）牵头处置专项风险事件，协调资源形成处置合力；（四）建立专项风险数据库，动态跟踪风险变化趋势。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工学习专项制度，确保操作规范；（三）及时上报风险事件及管理问题，配合处置工作；（四）定期开展自查自纠，持续改进管理实效。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）主动识别、上报风险隐患，协助处置风险事件；（三）参与专项培训，提升合规履职能力；（四）对违规行为保持警惕，及时制止或上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理：（一）业务操作合规标准：供应商应通过资质审查、背景调查及业绩评估，建立合格供应商名录；招标流程需符合“公开、公平、公正”原则，重大采购需集体决策；合同签订前需完成合规审核，明确权责边界。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁无标招标或虚假招标、严禁泄露招标信息。（三）重点防控点：供应商商业贿赂风险、合同履约风险、采购价格异常波动风险。第十三条财务管理：（一）业务操作合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，重大支出需集体决策；税务申报需确保准确及时，严禁偷税漏税；财务核算需符合会计准则，定期开展内部审计。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金、严禁虚列支出套取资金、严禁伪造财务凭证。（三）重点防控点：资金挪用风险、税务合规风险、财务造假风险。第十四条人力资源管理：（一）业务操作合规标准：招聘需符合反歧视规定，劳动合同签订需规范；薪酬体系需公平透明，绩效考核需客观公正；员工离职需严格管理，档案资料完整保存。（二）禁止性行为：严禁设置就业歧视条款、严禁违规解雇员工、严禁薪酬数据泄露。（三）重点防控点：用工歧视风险、劳动争议风险、核心人才流失风险。第十五条项目管理：（一）业务操作合规标准：项目立项需经过可行性评估，重大项目需集体决策；项目执行需符合进度计划，变更需严格审批；项目验收需依据合同条款，确保质量达标。（二）禁止性行为：严禁未经审批擅自变更项目、严禁虚报项目进度套取资源、严禁项目成果权属纠纷。（三）重点防控点：项目延期风险、成本超支风险、合同违约风险。第十六条安全生产：（一）业务操作合规标准：作业环境需符合安全标准，高风险作业需严格执行操作规程；安全培训需覆盖全员，定期开展应急演练；事故报告需及时准确，调查处理需客观公正。（二）禁止性行为：严禁无证上岗操作、严禁擅自进入危险区域、严禁隐瞒事故不报。（三）重点防控点：生产安全事故风险、设备设施安全隐患风险、员工安全意识不足风险。第十七条信息安全：（一）业务操作合规标准：数据采集、存储、传输需符合安全规范，重要数据需加密存储；信息系统需定期更新补丁，访问权限需严格管控；网络安全需主动监测，及时处置威胁。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露数据、严禁违规使用外网办公、严禁擅自删除系统日志。（三）重点防控点：数据泄露风险、系统被攻击风险、账号权限滥用风险。第十八条合同管理：（一）业务操作合规标准：合同签订前需完成法律审核，明确违约责任；合同履行需严格监控，定期评估履约情况；合同变更需书面确认，确保权责清晰。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同、严禁合同条款显失公平、严禁恶意违约。（三）重点防控点：合同诈骗风险、违约纠纷风险、合同履行障碍风险。第十九条法律合规：（一）业务操作合规标准：经营活动需符合法律法规，重大决策需进行法律论证；知识产权需主动保护，避免侵权纠纷；对外合作需严格审查，防范法律风险。（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、严禁发布违法广告、严禁违规担保。（三）重点防控点：知识产权纠纷风险、广告合规风险、担保风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对专项管理制度进行评估，结合法规变化、业务调整及管理实践，及时修订完善；（二）专责部门根据风险变化，提出制度优化建议，经领导小组审批后实施；（三）重大制度修订需经过内部征求意见、专家论证等程序，确保科学合理。第十三条风险识别预警机制：（一）各部门及下属单位每月开展专项风险排查，形成风险清单，报牵头部门汇总；（二）牵头部门对风险清单进行分级评估，发布风险预警通知，明确防控措施；（三）专责部门对高风险领域实施重点监控，动态跟踪风险变化。第十四条合规审查机制：（一）专项审查嵌入业务流程，包括但不限于采购招标、资金审批、合同签订、项目立项等关键节点；（二）未经合规审查的业务活动不得实施，审查不合格需整改后方可推进；（三）专责部门对审查结果进行归档，定期分析审查发现的问题，推动制度优化。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位牵头处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）风险处置需制定应急预案，明确责任分工、处置流程及上报要求；（三）处置完成后需形成报告，经领导小组审批后存档备查。第十六条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、降职、解除劳动合同等；（二）违规行为需经专责部门核实，联动绩效考核、纪律处分及法律途径综合处置；（三）责任追究需公平公正，形成典型案例，加强警示教育。第十七条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，包括制度执行情况、风险防控成效、员工合规意识等；（二）评估结果需形成报告，经领导小组审批后向各部门及下属单位通报；（三）针对评估发现的问题，制定改进计划，持续优化管理体系。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司主要负责人对专项管理工作负总责，定期听取汇报，推动任务落实；（二）分管领导牵头协调，解决管理难题，确保制度执行到位；（三）各部门负责人为本领域专项管理第一责任人，层层压实责任。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩；（二）对专项管理表现突出的部门及个人，给予表彰奖励；（三）对违规行为实行“一票否决”，取消评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期组织合规知识竞赛、案例分析等活动，提升全员合规意识；（三）制作合规手册、宣传栏等，营造全员合规文化氛围。第二十一条信息化支撑：（一）通过信息系统实现专项管理流程自动化，如采购管理、合同管理、风险监控等；（二）利用大数据技术，实时监测业务数据，提前预警风险；（三）建立电子档案，实现信息共享、追溯查询。第二十二条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范、违规后果及举报途径；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）通过案例剖析、合规故事等形式，弘扬合规文化。第二十三条报告制度：（一）风险事件需在X日内上报牵头部门，重大事件需立即