EHS内审检查清单详细版

一、引言EHS（环境、健康、安全）管理体系的内部审核是企业识别管理漏洞、验证体系有效性的核心手段。本清单围绕环境合规性、职业健康保障、安全风险防控三大维度，结合法规要求与实践经验，梳理关键检查项，助力企业系统排查EHS管理短板，推动体系持续改进。二、环境管理（E）检查项环境管理需锚定“合规底线”与“污染预防”双目标，从法规遵循、污染控制、应急响应三方面开展检查：（一）合规性管理1.法规识别与更新：是否建立动态识别机制，定期（如每年）更新适用的环境法规、标准及规范性文件清单（如《环境保护法》《大气污染防治法》等），清单是否覆盖企业生产全流程的环境要求？2.合规性评价：近1年内是否开展合规性评价，评价范围是否包含污染排放、固废处置、生态保护等核心领域？评价报告是否明确不符合项及整改措施，且整改闭环验证记录完整？3.法定许可管理：建设项目环评批复、排污许可证、危废经营许可证等文件是否在有效期内？实际生产工艺、排污节点是否与许可要求一致（如排污口数量、排放浓度限值）？（二）污染预防与控制1.废气管理废气处理设施（如喷淋塔、活性炭吸附装置）是否与生产同步运行？运行记录（如处理量、药剂添加量）是否完整，且与排放监测数据（如VOCs、颗粒物浓度）匹配？无组织排放管控：原料装卸、物料储存区域是否采取封闭、喷淋等抑尘措施？厂界废气监测数据（如臭气浓度、非甲烷总烃）是否达标？2.废水管理污水处理站运行：处理工艺是否与设计一致（如混凝沉淀、生化处理）？进水水质、水量是否超设计负荷？出水监测数据（如COD、氨氮、pH）是否达标排放或接入市政管网？雨污分流系统：雨水、生产废水、生活污水管网是否物理隔离？雨水排放口是否设置初期雨水收集池，且非雨天保持关闭？3.固废与危废管理固废分类：一般工业固废（如废边角料）、危险废物（如废油桶、沾染化学品的包装物）是否分类收集、单独存放？危废暂存间是否满足“防渗、防漏、防雨、防盗、防扬散”要求，设置危废标识牌、废气收集装置（如活性炭吸附），且废气达标排放？转移处置：危废转移是否执行联单制度，转移台账是否记录产生量、去向、处置单位资质？一般固废处置单位是否具备合法资质，处置协议是否在有效期内？4.噪声与能源管理厂界噪声监测：是否按GB____要求定期（如每季度）监测，监测点是否覆盖厂界四周？高噪声设备（如风机、空压机）是否采取减振、隔音措施，员工操作时是否佩戴耳塞？能源资源节约：是否建立水、电、天然气等能源消耗统计台账，是否设定节能减排目标（如单位产值能耗下降率），并采取节能措施（如LED照明改造、设备变频控制）？（三）环境应急与监测1.应急预案管理：环境应急预案是否向生态环境部门备案，且每3年修订一次？预案是否明确突发环境事件（如危废泄漏、废水超标排放）的应急流程、责任分工？2.应急物资与演练：应急物资（如围油栏、吸附棉、应急泵）是否齐全、在有效期内，且定置存放、专人管理？近1年内是否开展环境应急演练（如危废泄漏演练），演练记录是否包含评估与改进措施？3.环境监测：是否按排污许可证要求开展自行监测（如废气季度监测、废水月度监测）？监测报告是否由CMA资质机构出具，数据是否真实可追溯？三、职业健康管理（H）检查项职业健康以“员工健康防护”为核心，聚焦危害识别、健康监护、作业环境优化三方面：（一）职业健康监护1.体检管理：新员工入职前是否开展职业健康检查（排除职业禁忌证）？在岗员工是否按危害因素类别落实定期体检（如接触矽尘岗位每1-2年、煤尘岗位每2-3年开展胸片检查；噪声作业人员每年听力检测；化学毒物（如苯）接触者每年血常规、肝肾功能检测）？离职员工是否完成离岗前体检？2.危害告知：是否向员工书面告知作业场所危害因素（如噪声、粉尘、化学品毒性）的种类、后果、防护措施？劳动合同或岗位说明书中是否明确职业健康相关责任与义务？3.健康档案：是否建立员工职业健康档案，档案是否包含体检报告、危害告知记录、职业病诊疗记录等？档案是否专人管理、妥善保存（长期留存）？（二）作业环境管理1.危害因素检测：是否委托CMA机构定期（如每年）检测作业场所危害因素（如噪声强度、粉尘浓度、化学毒物含量）？检测结果是否向员工公示，且超标岗位是否采取整改措施（如通风、工艺改进）？2.个人防护装备（PPE）：是否为员工配备符合国标（如GB2626口罩、GB6912防护服）的PPE？PPE发放记录是否完整，员工是否接受正确佩戴培训（如防毒面具的气密性检查）？3.作业环境优化：车间通风、照明是否满足GBZ1要求（如照度≥300lx、风速≥0.3m/s）？高温岗位（如炉前工）是否设置降温设施（如空调、风扇），并按规定发放高温津贴？（三）卫生设施与福利1.急救设施：车间、办公室是否设置急救箱，药品、器械（如绷带、消毒棉、AED）是否齐全且在有效期内？是否有专人定期检查、补充？2.生活设施：员工食堂是否持有《食品经营许可证》，炊事人员是否持健康证上岗？饮用水是否符合GB5749要求，休息区是否整洁、通风，满足员工临时休息需求？四、安全管理（S）检查项安全管理需构建“风险预控、过程监管、应急处置”闭环，覆盖作业安全、设备安全、消防安全等领域：（一）作业安全管理1.特殊作业管控动火作业：是否执行“三不动火”（无票、无监护、措施不全不动火）？动火前是否清理可燃物质、隔离作业区域，配备灭火器材并设专人监护？特级动火是否升级管理（如厂级审批、视频监控）？受限空间作业：是否执行“先通风、再检测、后作业”？作业前是否检测氧含量、可燃气体、有毒气体浓度？作业时是否设置专人监护，配备应急救援设备（如三脚架、呼吸器）？高处作业：2米以上作业是否使用安全带（高挂低用）？作业平台、脚手架是否验收合格，设置临边防护、警示标识？2.承包商与外来人员管理承包商资质：是否审核承包商的安全生产许可证、特种作业人员证书？是否签订安全管理协议，明确双方责任（如施工区域隔离、风险告知）？外来人员管控：访客是否接受安全培训（如厂区禁火、限速要求），并佩戴访客证、由专人陪同？（二）设备与设施安全1.特种设备管理：叉车、压力容器、电梯等特种设备是否在检验有效期内（如叉车每年检验）？设备档案是否包含使用登记证、维护记录、检验报告？操作人员是否持证上岗（如叉车司机持N1证书）？2.电气安全：车间配电箱是否张贴安全警示，进线端是否安装漏电保护器？临时用电线路是否架空或穿管保护，严禁私拉乱接？防爆区域电气设备是否为防爆型，且接地良好？3.机械防护：机床、冲床等设备的旋转、剪切部位是否设置防护罩、急停按钮？设备维护时是否执行“停机-挂牌-上锁”（LOTO）程序？（三）消防安全管理1.消防设施：消火栓、灭火器是否按标准配置（如每50㎡配1具4kg干粉灭火器）？灭火器是否在有效期内，压力正常？消防通道是否畅通，严禁堆放杂物、锁闭安全出口？2.动火与易燃物管理：车间动火区与易燃物仓库是否保持安全距离（如≥30米）？油漆、酒精等易燃液体是否储存在防爆柜中，实行“双人双锁”管理？3.消防演练：近1年内是否开展全员消防演练（如灭火器使用、疏散逃生）？演练记录是否包含员工参与率、改进措施（如优化疏散路线）？（四）应急管理1.应急预案与备案：安全生产应急预案是否向应急管理部门备案，且每3年修订？预案是否涵盖火灾、机械伤害、化学品泄漏等常见事故，明确应急流程、责任分工？2.应急物资与装备：应急物资（如担架、急救包、消防车泵）是否齐全、在有效期内？应急救援队伍（如兼职救援队）是否定期训练，具备现场处置能力？3.事故报告与处置：是否建立事故报告制度（如1小时内上报轻伤及以上事故）？事故调查是否遵循“四不放过”原则（原因、责任、措施、教育），整改措施是否验证闭环？五、管理体系运行检查项体系运行的有效性决定EHS管理的持续性，需从文件管理、培训、事件管理等维度核查：（一）文件与记录管理1.文件控制：EHS管理手册、程序文件（如《危废管理程序》）是否现行有效？文件修订后是否及时发放并回收作废文件？外来文件（如法规、客户要求）是否识别、评审并受控？2.记录管理：检查记录（如安全检查台账）、培训记录、应急演练记录是否真实、完整？记录保存期限是否符合要求（如事故记录≥3年，职业健康档案长期保存）？（二）培训与意识提升1.培训计划：是否制定年度EHS培训计划，覆盖新员工、转岗员工、特种作业人员？培训内容是否包含法规、操作规程、应急处置等核心内容？2.培训效果：是否通过考核（如笔试、实操）验证培训效果？员工是否能正确描述本岗位EHS风险及防控措施（如询问叉车司机“如何应对车辆侧翻”）？（三）事件管理1.隐患排查与整改：是否建立隐患排查机制（如班组日查、部门周查、公司月查）？隐患整改是否执行“五定”（定人、定时、定措施、定资金、定预案），整改完成后是否验证闭环？2.事故与事件调查：是否对未遂事件（如差点发生的化学品泄漏）开展调查，分析根本原因（如管理漏洞、员工失误），并制定预防措施？（四）内部审核与管理评审1.内部审核：年度内审计划是否覆盖所有EHS管理要素？内审发现的不符合项是否制定整改计划，且整改措施（如修订程序文件、培训员工）验证有效？2.