企业信息安全等级分类管理手册

企业信息安全等级分类管理手册一、总则1.1目的与意义为规范企业信息资产的安全管理，明确不同级别信息资产的保护要求，提升企业整体信息安全防护能力，防范信息安全风险，保障企业业务持续稳定运行，特制定本手册。本手册旨在为企业信息安全等级分类管理提供系统性指导，确保信息资产在其生命周期内得到与其重要性相匹配的保护。1.2适用范围本手册适用于企业内部所有部门及员工，涵盖企业拥有、管理或使用的各类信息资产，包括但不限于电子数据、纸质文档、软硬件设备、网络设施及相关服务等。外部合作单位涉及本企业信息资产交互时，应参照本手册相关要求执行。1.3基本原则1.3.1分级保护原则根据信息资产的重要程度、敏感程度及一旦发生安全事件可能造成的影响，对信息资产进行科学分级，并实施差异化的保护策略。1.3.2全面覆盖原则信息安全等级分类管理应覆盖信息资产的产生、传输、存储、使用和销毁等全生命周期，确保无遗漏。1.3.3动态调整原则信息资产的等级并非一成不变，应根据企业业务发展、外部环境变化及安全需求调整等因素，定期进行复核与动态调整。1.3.4责任明确原则明确各部门及相关人员在信息资产等级分类管理中的职责与义务，确保责任落实到人。二、核心定义与分级标准2.1核心定义2.1.1信息资产指企业在生产经营和管理活动中积累、产生并拥有的，对企业具有实际或潜在价值的数据、信息、知识、软件、硬件、服务等。2.1.2信息安全事件指由于自然或人为因素，导致信息资产的机密性、完整性或可用性受到破坏，或可能对企业造成负面影响的事件。2.1.3安全等级依据信息资产的重要性和敏感程度，以及其面临的安全风险，划分的保护级别。2.2分级标准本企业信息资产安全等级划分为以下几个级别，从高到低依次为：2.2.1一级（极重要/极高敏感）此类信息资产一旦发生泄露、损坏或不可用，将对企业造成极其严重的损失，可能导致企业核心业务瘫痪、重大经济损失、严重声誉损害，甚至触犯法律法规，对国家安全或社会公共利益构成威胁。例如，涉及企业核心商业机密、重大战略规划、未公开的财务核心数据等。2.2.2二级（重要/高敏感）此类信息资产一旦发生安全事件，将对企业造成严重损失，可能影响重要业务流程的正常运行，导致较大经济损失或声誉受损。例如，重要的客户信息、关键业务数据、内部管理核心文档等。2.2.3三级（一般/中敏感）此类信息资产一旦发生安全事件，将对企业造成一定程度的损失，可能影响部分业务效率，但不会对核心业务造成根本性影响。例如，部门级的业务数据、日常办公文件、非核心的客户资料等。2.2.4四级（低重要/低敏感）此类信息资产的重要性和敏感程度较低，一旦发生安全事件，造成的影响较小，通常仅限于局部范围，易于恢复。例如，公开的产品宣传资料、一般性通知公告、可对外公开的技术文档等。*（注：企业可根据自身业务特点和行业监管要求，对上述分级标准及各级别描述进行细化和调整。）*三、等级分类管理实施流程3.1信息资产识别与梳理各部门应组织对本部门所涉及的信息资产进行全面排查和梳理，明确信息资产的名称、类别、载体、责任人、所处位置、当前状态等基本信息，并登记入册，形成《企业信息资产清单》。3.2信息资产等级评估3.2.1评估小组成立由信息安全管理部门牵头，各业务部门代表、IT部门技术人员及相关领域专家组成的信息资产等级评估小组，负责等级评估工作的组织与实施。3.2.2评估方法评估小组依据本手册2.2节的分级标准，结合信息资产的机密性、完整性、可用性要求，以及其对业务连续性、财务、声誉、法律合规等方面的潜在影响进行综合评估。可采用定性与定量相结合的方式，确保评估结果的客观性和准确性。3.2.3等级确定与审批评估完成后，形成《信息资产等级评估报告》，明确各信息资产的建议等级。该报告需提交至企业信息安全管理委员会（或相应决策机构）审批。审批通过后，正式确定信息资产等级。3.3信息资产等级登记与标识对于已确定等级的信息资产，应在《企业信息资产清单》中明确标注其安全等级，并对相关的存储介质、电子文档、系统界面等进行适当的等级标识，以便于识别和管理。3.4等级调整与复审信息资产等级应至少每年复审一次。当发生以下情况时，应及时进行等级重新评估与调整：1.信息资产的用途、处理流程或重要性发生显著变化；2.企业业务战略或组织结构发生重大调整；3.外部法律法规或行业标准对信息安全要求发生变化；4.发生重大信息安全事件或出现新的、严重的安全威胁。四、不同级别信息资产的安全管理要求4.1一级信息资产安全管理要求4.1.1物理安全应存储在具有严格访问控制的安全区域，配备多重物理防护措施，如门禁、监控、报警系统等。接触人员需经过严格审批和身份认证。4.1.2访问控制实施最严格的访问控制策略，采用多因素认证机制。访问权限遵循最小权限原则和职责分离原则，权限申请、变更、撤销需经过多级审批。对访问行为进行详细日志记录和审计。4.1.3数据加密在传输和存储过程中必须采用高强度加密算法进行加密保护。密钥管理应符合最高安全标准。4.1.4备份与恢复建立实时或近实时的备份机制，备份介质应异地存放，并定期进行恢复演练，确保数据的完整性和可恢复性。4.1.5传输安全应通过专用、加密的通信信道进行传输，禁止在公共网络或不安全信道中传输。4.1.6销毁处理废弃或不再使用时，应采用专业的销毁方法，确保信息无法被恢复。4.2二级信息资产安全管理要求4.2.1物理安全存储在受控访问区域，限制非授权人员进入。4.2.2访问控制实施严格的访问控制，采用强密码或双因素认证。访问权限需经审批，定期审查权限分配情况。4.2.3数据加密在传输和存储时应进行加密保护，可根据实际情况选择合适的加密强度。4.2.4备份与恢复建立定期备份机制，备份周期应短于一级资产，定期进行备份验证。4.2.5传输安全优先使用加密信道传输，若使用公共网络，需采取额外安全措施。4.2.6销毁处理进行彻底的数据清除或物理销毁，确保信息不可被轻易恢复。4.3三级信息资产安全管理要求4.3.1访问控制实施基本的访问控制措施，如密码保护，定期更换密码。明确访问权限。4.3.2数据保护根据需要对敏感字段进行加密或脱敏处理。4.3.3备份与恢复建立定期备份制度，确保数据丢失后能在可接受时间内恢复。4.3.4传输安全传输过程中建议采取适当的安全措施，如使用企业内部网络或加密邮件。4.4四级信息资产安全管理要求此类信息资产安全管理可适当简化，但仍需遵守企业基本的信息安全规范，如防止恶意篡改、确保信息发布前的审核等。五、组织与职责5.1信息安全管理委员会（或相应决策机构）负责审批企业信息安全等级分类管理相关的政策、标准和重大事项，协调解决跨部门的信息安全问题。5.2信息安全管理部门作为信息安全等级分类管理的牵头部门，负责本手册的制定、修订和解释；组织信息资产的等级评估与审核；监督检查各部门对本手册的执行情况；提供信息安全技术支持和咨询。5.3各业务部门负责本部门信息资产的识别、梳理、申报和日常管理；配合信息安全管理部门进行等级评估和安全检查；落实本部门信息资产的安全保护措施；对本部门员工进行信息安全意识和技能培训。5.4员工严格遵守本手册及企业其他信息安全规章制度；妥善保管所接触的信息资产；发现信息安全隐患或事件时，立即向信息安全管理部门或本部门负责人报告。六、监督、审计与改进6.1日常监督各部门负责人为本部门信息安全等级分类管理的第一责任人，负责日常监督检查。信息安全管理部门定期或不定期对各部门的执行情况进行抽查。6.2安全审计信息安全管理部门应定期组织对信息资产安全等级分类管理的执行情况进行独立审计，包括访问日志审计、权限审计、安全措施有效性审计等，并形成审计报告。6.3事件响应与处理发生信息安全事件时，应按照企业《信息安全事件响应预案》进行处置，及时采取措施控制事态扩大，降低损失，并对事件原因进行调查分析，总结经验教训，改进安全措施。6.4持续改进根据监督检查结果、审计报告、安全事件处理情况以及内外部环境变化，定期对本手册及相关的信息安全管理制度、流程和技术措施进行评审和