往届证券考试题及答案

往届证券考试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本功能不包括（）A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能2.股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.市场利率B.预期收益率C.市盈率D.必要收益率3.债券按（）分类可分为政府债券、金融债券和公司债券。A.发行主体B.偿还期限C.付息方式D.债券形态4.证券投资基金反映的是（）关系。A.债权债务B.所有权C.信托D.委托代理5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是价值实现增值的场所6.优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权7.我国目前股票发行实行的是（）。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制8.债券的票面要素中不包括（）。A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.市场利率9.证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝10.金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.确定性多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织2.普通股股东的权利包括（）。A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权D.优先分配股息权3.债券的基本性质有（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本4.证券投资基金的特点有（）。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定5.金融期货的主要交易制度有（）。A.保证金制度B.每日结算制度C.持仓限额制度D.大户报告制度6.证券市场监管的原则有（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则7.影响股票价格的宏观经济因素有（）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.财政政策8.下列属于证券市场中介机构的有（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所9.债券按付息方式分类可分为（）。A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券10.证券投资基金按投资标的划分，可分为（）。A.债券基金B.股票基金C.货币市场基金D.衍生证券投资基金判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）2.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上交易的价格。（）3.债券是一种有期证券。（）4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）6.证券市场监管的目标之一是降低非系统性风险。（）7.优先股股东在股息分配和剩余资产分配上优先于普通股股东。（）8.证券交易所是证券交易的有形场所。（）9.债券的票面利率越高，债券的发行价格就越高。（）10.开放式基金的基金份额总额不固定。（）简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答：证券市场有筹资-投资、定价、资本配置功能。它能为企业筹资，为投资者提供投资渠道；通过交易确定证券价格；引导资本流向效益好的企业，优化资源配置。2.普通股股东有哪些权利？答：普通股股东有公司重大决策参与权，可参与股东大会表决；有资产收益和剩余资产分配权；还有优先认股权，可优先认购新股。3.债券的基本特征是什么？答：债券具有偿还性，发行人到期需还本付息；收益性，投资者可获利息；流动性，可在市场交易；安全性，收益相对稳定、本金受保障。4.证券投资基金有什么特点？答：特点是集合投资，汇集众多投资者资金；分散风险，投资多种证券；专业理财，由专业基金管理人运作。讨论题（每题5分，共4题）1.讨论注册制对证券市场的影响。答：注册制使发行效率提高，企业上市更便捷，增加市场供给。能促进市场定价更合理，提升市场有效性。但也可能带来短期扩容压力，对投资者甄别能力要求更高。2.分析影响股票价格的因素。答：宏观因素如经济增长、政策等影响整体市场预期。行业因素，行业前景好股价易升。公司自身业绩、管理等也关键。还有市场情绪、资金供求等也会使股价波动。3.探讨债券投资的风险。答：债券投资有利率风险，利率升债券价降；信用风险，发行人违约致损失；通胀风险，侵蚀实际收益；还有流动性风险，难及时变现。4.谈谈证券投资基金的优势与不足。答：优势是集合资金分散风险、专业管理。能让中小投资者参与多样投资。不足是存在管理风险，基金经理决策失误影响收益；费用较高，有管理费等成本。答案单项选择题答案1.D2.D3.A4.C5.D6.D7.A8.D9.C10.D多项选择题答案