山西能投采用职业经理人制度

山西能投采用职业经理人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，参照中国煤炭能源集团有限公司关于职业经理人制度的相关规定，结合山西能源集团有限责任公司（以下简称“公司”）内部管理需求，为规范职业经理人选拔、任用、考核及管理流程，防控管理风险，提升组织效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体职业经理人，涵盖职业经理人遴选、任职管理、绩效考核、薪酬激励、退出机制等全流程管理要求。职业经理人制度适用于公司关键管理岗位，包括但不限于总经理、副总经理、部门负责人及核心业务主管等。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“职业经理人专项管理”指公司针对职业经理人群体建立的管理制度体系，包括选拔标准、任职资格、绩效考核、薪酬设计、职业发展及退出机制等，旨在实现市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出的职业经理人管理机制。（二）“职业经理人风险”指职业经理人在履职过程中可能引发的管理失职、决策失误、合规风险、廉洁风险等，需通过制度设计进行系统性防控。（三）“职业经理人合规”指职业经理人在任职期间需严格遵守国家法律法规、行业准则、公司规章制度及职业道德要求，确保经营管理行为的合法合规性。第四条职业经理人专项管理遵循以下核心原则：（一）市场化导向，坚持公开、公平、公正的选聘标准，引入市场化机制优化激励机制。（二）权责对等原则，明确职业经理人的经营自主权与相应责任，建立差异化考核与薪酬体系。（三）风险防控原则，通过制度设计强化职业经理人的风险意识，构建动态风险预警与应对机制。（四）持续改进原则，定期评估职业经理人制度的有效性，结合业务发展需求优化制度设计。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职业经理人专项管理承担第一责任，负责顶层设计、制度审批及重大决策；分管领导承担直接责任，负责专项管理的组织实施、监督考核及日常管理。第六条设立职业经理人专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，人力资源部、审计部、财务部等相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：（一）统筹职业经理人制度体系建设，研究制定相关管理制度。（二）审批职业经理人遴选标准、考核方案及薪酬方案。（三）监督职业经理人履职情况，处理重大合规问题及违规事件。第七条职业经理人专项管理领导小组下设办公室，设在人力资源部，负责专项管理的日常协调、信息汇总及档案管理。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）负责职业经理人选拔方案的制定与发布，组织开展候选人遴选及背景调查。（二）统筹职业经理人绩效考核与薪酬管理，建立职业发展通道。（三）组织职业经理人专项培训，提升履职能力与合规意识。第九条专责部门（审计部、财务部、合规部等）职责：（一）审计部负责职业经理人履职审计，重点审查决策合规性、风险防控有效性。（二）财务部负责职业经理人薪酬核算与激励方案设计，确保薪酬与绩效挂钩。（三）合规部负责职业经理人履职行为的合规审查，提出风险防控建议。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实职业经理人选拔标准，配合开展候选人推荐与背景调查。（二）执行职业经理人绩效考核方案，提供业务表现数据及评价意见。（三）监督职业经理人日常履职行为，及时报告违规事件。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务。（二）定期排查工作场景中的职业经理人风险点，及时上报异常情况。（三）配合专项管理调查，提供真实完整的履职记录。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职业经理人选拔管理：职业经理人需满足以下条件：（一）具有五年以上相关行业管理经验，熟悉企业运营流程。（二）具备与岗位匹配的专业能力，通过市场化选聘或内部竞聘产生。（三）无重大合规瑕疵或廉洁问题，经背景调查合格。第十三条职业经理人任职资格管理：职业经理人任职须符合以下要求：（一）签订《职业经理人协议》，明确任期、职责范围及考核指标。（二）接受公司组织的合规培训，通过考核后方可正式履职。（三）建立任职回避制度，避免亲属、利益相关方关联任职。第十四条职业经理人绩效考核管理：考核采用KPI与OKR相结合的差异化模式，包括：（一）经营业绩考核，以财务指标（如营收、利润、成本控制）为主。（二）管理行为考核，包括团队建设、风险防控、合规履职等。（三）市场评价考核，引入外部专家或第三方机构参与评价。第十五条职业经理人薪酬激励管理：薪酬结构包括固定薪酬、绩效奖金、股权激励等，具体要求如下：（一）固定薪酬参照市场化水平确定，体现岗位价值。（二）绩效奖金与考核结果挂钩，设置分档比例（如80%-120%）。（三）股权激励适用于核心职业经理人，绑定长期经营目标。第十六条职业经理人退出管理：出现以下情形须启动退出程序：（一）考核连续不达标，或绩效考核结果为不合格。（二）发生重大经营失误，或违反合规要求被认定违规。（三）任期届满未续聘，或主动提出离职申请。第十七条职业经理人履职监督：通过以下机制强化监督：（一）任期审计，每届任期内开展一次全面履职审计。（二）动态监控，实时跟踪经营数据与合规行为，异常即预警。（三）责任倒查，发生重大风险事件时，倒查职业经理人履职过程。第十八条职业经理人职业发展：建立职业经理人梯次培养体系，通过以下方式促进成长：（一）轮岗锻炼，跨部门或子公司交流任职，拓宽管理视野。（二）导师辅导，安排资深高管担任职业经理人导师。（三）外部培训，组织行业标杆学习或高级管理课程。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年组织人力资源部牵头，联合审计部、财务部等相关部门开展制度评估，根据以下因素及时修订：（一）国家法律法规变化，如《公司法》修订等。（二）行业监管要求调整，如煤炭行业合规标准更新。（三）公司业务发展需求，如新能源业务拓展带来的管理需求。第二十条风险识别预警机制：建立职业经理人风险库，通过以下方式识别与预警：（一）定期开展专项风险排查，覆盖决策失误、财务风险、合规风险等。（二）分级评估风险等级，一般风险由业务部门处置，重大风险上报领导小组。（三）发布风险预警通知，明确防控措施与责任部门。第二十一条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策前，重大投资需经合规部审查。（二）合同签订时，核查职业经理人与交易对手的关联关系。（三）项目启动前，审查职业经理人是否具备相应资质。第二十二条风险应对机制：按风险等级分级处置：（一）一般风险，由业务部门制定整改方案并跟踪落实。（二）重大风险，启动应急预案，领导小组统筹处置，必要时上报公司主要负责人。（三）违规事件，启动责任追究程序，按制度处理。第二十三条责任追究机制：职业经理人违规情形及处罚标准如下：（一）轻微违规，约谈提醒，记录在案。（二）一般违规，取消当年绩效奖金，或降级使用。（三）重大违规，解除《职业经理人协议》，移交纪律处分。第二十四条评估改进机制：每年开展职业经理人专项管理体系有效性评估，通过以下方式优化：（一）数据统计分析，如考核通过率、薪酬满意度等。（二）访谈反馈，收集职业经理人及下属单位意见。（三）对标调整，参考行业先进企业的管理经验。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各层级责任：（一）公司主要负责人每月听取职业经理人专项管理汇报。（二）分管领导每季度召开专题会议，协调解决管理问题。（三）人力资源部每周汇总职业经理人动态信息，及时上报。第二十六条考核激励机制：将职业经理人专项管理情况纳入绩效考核：（一）部门考核，50%权重与职业经理人管理成效挂钩。（二）个人考核，30%权重考核对职业经理人的培养效果。（三）评优评先，优先支持职业经理人制度落实到位的部门。第二十七条培训宣传机制：分层级开展培训：（一）管理层培训，聚焦职业经理人制度解读与履职要求。（二）业务层培训，强化合规操作与风险防控能力。（三）新任职业经理人专项培训，涵盖公司战略、业务流程及合规手册。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现：（一）职业经理人信息管理平台，动态更新履历、考核、薪酬数据。（二）风险监控平台，实时跟踪合规指标与异常行为。（三）绩效考核系统，自动计算得分并生成分析报告。第二十九条文化建设：通过以下方式营造合规氛围：（一）发布《职业经理人合规手册》，明确行为规范与红线。（二）签署《职业经理人合规承诺书》，强化责任意识。（三）设立典型案例库，警示违规行为。第三十条报告制度：建立定期报告机制：（一）风险事件报告，重大事件24小时内上报，附处置方案。（二）年度管理报告，每年1月31日前