工程双查双保管理制度

工程双查双保管理制度第一章总则第一条依据与目的为贯彻落实国家关于安全生产、质量管控、合规经营等相关法律法规及行业标准，强化集团母公司关于风险防控、精细化管理的要求，结合企业实际发展需要，有效防范和化解工程领域重大风险，规范工程项目的全生命周期管理，提升工程质量与效益，特制定本制度。本制度旨在通过建立“双查双保”管理机制，即通过常态化的自查自纠、专项检查，实现工程质量、安全生产、合规经营的全面保障，确保企业战略目标的稳健实现。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖工程项目的设计、采购、施工、验收、运维等所有业务场景，以及与工程相关的第三方合作单位。所有参与工程活动的人员均须严格遵守本制度规定，确保工程项目的合法性、安全性与高质量交付。第三条核心术语定义（一）“XX专项管理”指企业针对工程领域特定风险点，制定系统性管理措施，包括风险识别、预警、处置、考核等全流程管控活动。（二）“XX风险”指在工程项目中可能导致的工程质量缺陷、生产安全事故、法律纠纷、经济处罚等不利后果的潜在因素。（三）“XX合规”指工程项目在执行过程中严格遵守国家法律法规、行业规范、企业内部规章制度，确保业务行为的合法性、正当性。第四条核心原则（一）全面覆盖：所有工程项目须纳入专项管理范畴，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保可追溯。（三）风险导向：优先识别和处置重大风险，动态调整管控策略。（四）持续改进：通过定期评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为本制度的第一责任人，对专项管理的总体方向、资源配置、重大风险决策负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、关键风险点的监督整改及考核奖惩的审批。第六条专项管理领导小组设立“工程双查双保管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，总部相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组职能包括：统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核各层级履职情况，每年至少召开X次专题会议。第七条组织架构与职能划分（一）领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常统筹、信息汇总、制度修订等综合事务。（二）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险清单动态维护、跨部门协调、培训宣贯及年度考核方案制定。（三）专责部门：包括工程管理部、质量安全部、合规风控部等，负责各自领域的业务合规审核、流程优化、技术标准落地、风险处置指导。（四）业务部门/下属单位：落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本单位的自查自纠、风险排查、整改落实及信息上报。第八条牵头部门职责（一）每年X季度组织编制专项管理手册，明确工程项目的关键管控节点与标准。（二）每月汇总分析风险排查数据，向领导小组提交风险趋势报告。（三）每半年开展一次专项管理培训，确保全员掌握操作规范。第九条专责部门职责（一）工程管理部：负责项目设计、施工方案的合规性审查，组织专家论证重大技术难题。（二）质量安全部：负责施工过程的安全监督、质量检测，对违规行为实施现场叫停。（三）合规风控部：负责法律法规变化解读，对重大合规风险提出应对建议。第十条业务部门/下属单位职责（一）制定本单位工程专项管理实施细则，明确岗位操作手册。（二）每月开展至少X次自查，形成问题清单并限期整改。（三）对发现的风险隐患，须第一时间上报并采取临时管控措施。第十一条基层执行岗责任所有参与工程项目的岗位人员须签署《岗位合规承诺书》，明确个人在风险识别、操作规范、信息报告等方面的义务。基层员工有权拒绝执行明显违规的指令，并及时通过指定渠道上报风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设计与勘察环节管控工程项目的设计方案须由工程管理部牵头，联合质量安全部、专责部门进行多级审核，确保技术可行、经济合理、合规达标。禁止擅自简化设计、降低标准，重大变更需经领导小组审批。第十三条供应商选择与尽职调查供应商准入须严格执行“合格供应商名录+动态评估”机制，重点审查其资质、业绩、信誉及安全生产记录。严禁通过关联方采购或排斥竞争性报价，重大采购项目必须进行公开招标。第十四条施工过程安全管控（一）施工前须编制专项安全方案，高风险作业需编制专项方案并组织专家论证。（二）现场须配备合格的安全防护设施，并定期检查维护。（三）特种作业人员须持证上岗，严禁无证操作或替岗作业。第十五条质量控制标准（一）关键工序须严格执行“三检制”（自检、互检、交接检），并留痕记录。（二）材料进场需核对合格证明，不合格材料严禁使用。（三）隐蔽工程验收须由专责部门现场确认，未经确认不得隐蔽。第十六条资金审批与支付规范（一）工程款支付须严格遵循合同约定及审批权限，禁止超概算、超进度支付。（二）重大资金支付前需由合规风控部出具风险评估意见。（三）严禁设立账外“小金库”用于工程款拆分支付。第十七条合同签订与履行监督（一）工程合同须由法务部审核，明确质量、安全、违约责任等核心条款。（二）重大合同签订后须向领导小组报备，并建立履约跟踪机制。（三）禁止将主体工程违法转包或分包给不具备资质的单位。第十八条信息与文档管理（一）所有工程文档须按照档案管理制度归档，重要节点须双人签字确认。（二）电子化文档需定期备份，确保数据安全。（三）禁止篡改、伪造工程记录以掩盖问题。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制（一）每年X季度牵头部门组织评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大工程项目实施后，须总结经验教训并修订相关条款。（三）制度修订需经领导小组审议，并发布正式公告。第二十条风险识别预警机制（一）每月牵头部门汇总各业务单位的风险排查表，形成汇总分析报告。（二）高风险项须进行分级管理：一般风险由业务单位整改，重大风险由领导小组协调处置。（三）对可能引发群体性事件的重大风险，须在X日内上报至公司主要负责人。第二十一条合规审查机制（一）将专项审查嵌入关键节点：项目启动前需通过合规性预审，合同签订后需进行履约复审。（二）审查不合格的项目，须暂停实施直至整改通过。（三）审查结果须纳入单位年度考核，并通报至相关部门。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务单位制定整改计划，专责部门跟踪验证。（二）重大风险启动应急预案，成立现场处置组，由领导小组统一指挥。（三）处置过程中须全程留痕，处置完毕后形成报告并备案。第二十三条责任追究机制（一）对违反本制度的行为，根据情节严重程度采取警告、通报、降级、解除合同等处罚。（二）涉及违法行为的，移交司法机关处理。（三）处罚决定须公示并说明理由，保障当事人申诉权利。第二十四条评估改进机制（一）每年12月牵头部门组织对专项管理体系的全面评估，形成评估报告。（二）评估内容包括制度执行率、风险控制效果、流程优化建议等。（三）评估结果用于改进次年工作计划及资源配置。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）各级领导干部须定期听取专项管理汇报，解决实际问题。（二）设立专项管理经费，纳入年度预算。（三）领导小组每季度召开会议，通报工作进展。第二十六条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%。（二）对表现突出的集体和个人授予“XX专项管理标兵”称号。（三）连续X年考核不合格的部门，主要负责人须向公司述职。第二十七条培训宣传机制（一）管理层每年接受X次合规履职培训，重点学习法律法规及内部制度。（二）一线员工每月接受岗位操作规范培训，并考核合格后方可上岗。（三）通过内部平台发布典型案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑（一）开发工程专项管理信息系统，实现风险预警、整改跟踪、数据统计等功能。（二）重要文档通过系统流转，确保全程可追溯。（三）系统数据与安全监控平台对接，实现风险实时监测。第二十九条文化建设（一）编制《XX专项合规手册》，人手一册并定期更新。（二）每年X月开展“合规月”活动，组织知识竞赛、案例讨论等。（三）全员签署《合规承诺书》，明确违规后果。第三十条报告制度（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，重大事件即时上报领导小组。（二）年度管理报告须在次年X月提交，内容涵盖风险数据、整改成效、制度优化建议。（三）报告需经审计部门审核