销售业务合同审查及风险评估表

销售业务合同审查及风险评估表工具说明一、适用业务场景本工具适用于企业开展销售业务过程中，需对拟签订的合同进行全面审查与风险评估的场景，具体包括但不限于：新客户合作前：首次合作客户，需核实其主体资质及履约能力，降低合作风险；大额订单签订时：合同标的额超过企业预设风险阈值（如单笔合同金额超50万元），需重点审查条款合规性与风险点；特殊条款约定时：合同中涉及定制化交付、长周期履行、预付款比例较高或违约责任不对等特殊约定时，需评估潜在风险；历史合作续签时：与老客户续签合同，需结合过往履约情况，更新风险审查重点（如客户付款记录、质量投诉等）。二、审查操作流程（一）审查前置准备明确审查主体：根据合同重要性确定审查参与人，一般包括销售代表、销售经理、法务专员*（必要时可邀请财务、技术部门参与），保证各环节责任到人。收集基础资料：获取合同文本、对方主体资质文件（营业执照、相关行业许可证、法定代表人证件号码明等）、业务背景资料（如招投标文件、往来邮件、订单确认单等），保证审查依据完整。（二）合同条款逐项审查按照合同结构，重点审查以下核心条款，逐项核对“审查内容”“审查标准”与“实际情况”，记录问题点：条款类别审查重点主体信息合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人等是否与资质文件一致；是否存在分公司、分支机构签约，需确认授权范围。合同标的产品/服务名称、规格型号、数量、质量标准是否明确；是否与订单、样品一致；涉及定制化产品的，技术参数是否可量化验收。价格与支付单价、总价、计价方式（含税/不含税）是否清晰；支付条件（如预付款、进度款、尾款比例及节点）是否符合企业财务规定；支付方式（银行转账、承兑汇票等）是否明确。交付与验收交付时间、地点、方式（运输、物流责任）是否约定；验收标准、流程（如初验、终验）、验收期限是否具体；逾期交付或验收不合格的违约责任是否明确。双方权利义务销售方的供货义务、售后服务承诺（如质保期、维保响应时间）是否具体；采购方的配合义务（如提供场地、资料）是否合理。违约责任是否明确各类违约情形（如逾期付款、质量不符、延迟交付）的违约金计算方式或赔偿范围；违约责任是否对等，是否存在“单方免责”条款。保密与知识产权涉及商业秘密、技术信息的保密范围、期限是否界定；知识产权归属（如定制化成果、技术改进）是否清晰，是否存在侵权风险。争议解决争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖地/仲裁机构是否明确；是否选择对企业有利的管辖地（如企业所在地法院）。生效与终止合同生效条件（如签字盖章后、收到预付款后）、终止条件（如到期、违约解除）是否约定；合同终止后的清算条款（如未履行完毕的处理、资料归还）是否完善。（三）风险等级评估根据审查发觉的问题，从“法律合规性”“商业合理性”“履约可行性”三个维度评估风险等级，具体标准风险等级定义示例低风险条款清晰、无法律冲突，商业条款合理，履约风险可控，无需修改或仅需微调。付款节点按“30%预付款+70%到货验收”约定，违约金按日万分之五计算，符合行业惯例。中风险存在条款模糊、责任不对等或轻微法律瑕疵，可能影响企业权益，需协商修改。未明确验收期限，需补充“到货后15个工作日内完成验收”；违约责任仅约定销售方责任，需补充采购方逾期付款的违约责任。高风险存在法律漏洞（如主体不适格、违反强制性规定）、商业条款显失公平或履约能力存疑，不建议签约或需重大调整。采购方为未年检企业，或约定“争议由采购方所在地仲裁机构管辖”但未明确具体机构，或预付款比例超60%且无担保措施。（四）审查意见输出与跟踪形成审查报告：汇总审查结果，明确风险等级、问题条款清单及修改建议，由审查人签字确认。反馈与协商：将审查报告提交销售团队，与采购方就高风险、中风险条款进行沟通协商，推动修改。审批与存档：协商一致后，按企业审批流程提交最终合同文本，审批通过后正式签署，并将审查资料（含原始合同、审查报告、修改记录）存档备查。三、审查评估模板表单销售业务合同审查及风险评估表一、合同基本信息合同编号合同名称采购方名称销售方名称签订日期合同标的额（元）销售代表*法务专员*二、核心条款审查明细审查内容审查标准审查结果（√/×）问题描述及修改建议主体信息名称、信用代码等与资质一致严格核对原件合同标的产品/服务信息明确无歧义与订单、样品一致价格与支付单价、总价、支付节点清晰符合企业财务规定交付与验收交付时间、验收标准具体可量化、可执行违约责任违约情形、责任对等不违反《民法典》相关规定争议解决方式、管辖地明确选择企业有利管辖地三、风险评估明细风险类型风险描述风险等级（低/中/高）应对建议法律合规风险主体不适格/条款违法采购方未年检，条款违反强制性规定高要求提供年检证明，修改违法条款商业风险价格偏低/回款周期长单价低于成本线，账期超90天中重新定价，缩短账期或增加担保履约风险交付周期紧张/依赖第三方生产产能不足，需外包物流中协商延长交付期，选择合作第三方四、审查结论□低风险：建议按修改后条款签约□中风险：需进一步协商修改核心条款□高风险：不建议签约，需重大调整销售经理*意见：签字：______________日期：_______年_月_日法务专员*意见：签字：______________日期：_______年_月_日总经理*审批：签字：______________日期：_______年_月_日四、关键审查要点主体资质“三查”：查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖业务）、查信用记录（通过“信用中国”等平台查询失信信息）、查授权文件（签约代表是否经法定代表人合法授权，避免无权代理）。条款表述“三明确”：金额明确（避免“约数”“左右”等模糊表述）、时间明确（具体到年/月/日，避免“尽快”“合理期限内”）、责任明确（违约责任需量化计算方式，如“按逾期金额日万分之五”）。风险对等原则：重点关注“单方免责”“责任免除”条款，保证双方权利义务对等，避免出现“销售方承担全部责任，采购方无违约责任”的不公平约定。合规性底线：禁止约定违反法律、行政法规