烟草制品零售合规自查工作手册

烟草制品零售合规自查工作手册第一章总则第一节法律依据与合规要求第二节自查工作目的与范围第三节自查组织与职责分工第四节自查流程与时间安排第五节信息管理与数据记录第六节保密与责任追究第二章烟草零售许可证与经营资质第一节证件管理与核验第二节证照变更与更新第三节证照失效与处理第四节证照使用规范第五节证照合规检查第三章烟草产品购进与存储管理第一节产品来源与供应商管理第二节产品购进记录与台账第三节产品存储条件与环境要求第四节产品存放区域划分第五节产品库存与盘点管理第四章烟草产品销售与陈列管理第一节销售行为规范与禁令第二节销售渠道与场所管理第三节产品陈列与展示要求第四节销售行为记录与监控第五节销售行为合规检查第五章烟草产品使用与消费者管理第一节使用行为规范与禁令第二节消费者信息管理与记录第三节消费者教育与宣传第四节消费者投诉与处理第五节消费者行为合规检查第六章烟草产品运输与配送管理第一节运输工具与人员管理第二节运输过程与安全规范第三节运输记录与跟踪管理第四节运输过程合规检查第五节运输工具维护与管理第七章烟草零售场所安全管理第一节场所安全规范与要求第二节安全设施与设备管理第三节安全检查与隐患排查第四节安全管理责任落实第五节安全管理合规检查第八章自查结果与整改落实第一节自查结果汇总与分析第二节整改措施与落实情况第三节整改效果评估与反馈第四节自查资料归档与管理第五节自查工作持续改进机制第1章总则一、法律依据与合规要求1.1法律依据根据《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》等相关法律法规，结合《烟草制品零售许可管理办法》《烟草专卖许可证管理办法》《烟草专卖零售许可证管理办法》等配套规章，以及国家烟草专卖局发布的《烟草制品零售合规自查工作手册》（以下简称《手册》），本章旨在明确烟草制品零售合规自查工作的法律依据、合规要求及实施原则。根据国家烟草专卖局统计数据，截至2023年底，全国共有约1.2亿家烟草零售点，其中持证经营的零售点约为850万左右，占总数量的69.2%。根据《烟草专卖零售许可证管理办法》，零售许可证的发放需符合《烟草专卖法》及相关规定，零售点需具备合法经营资格，不得从事非法销售、走私等违法行为。1.2合规要求烟草制品零售合规自查工作是确保零售经营合法、规范、有序的重要手段。根据《手册》要求，所有烟草零售点需定期开展自查，确保其经营行为符合国家法律法规及行业规范，杜绝违规经营行为，维护烟草市场秩序和消费者权益。根据国家烟草专卖局发布的《烟草零售点合规自查工作指引》，自查工作应遵循“全面、客观、真实、及时”的原则，确保自查内容覆盖所有经营环节，包括但不限于商品来源、销售行为、库存管理、员工培训、许可证管理等方面。二、自查工作目的与范围2.1工作目的开展烟草制品零售合规自查工作，旨在全面掌握零售点的经营状况，及时发现并纠正存在的问题，确保零售点的经营行为合法合规，维护烟草市场秩序，保障消费者合法权益，推动烟草行业高质量发展。2.2工作范围自查工作覆盖所有烟草零售点，包括但不限于以下内容：-商品来源：是否具备合法来源，是否符合国家烟草专卖局规定的商品准入制度；-销售行为：是否存在非法销售、走私、假冒伪劣商品等行为；-库存管理：是否按规定管理库存，是否存在超量库存或库存管理不规范问题；-许可证管理：是否持有有效的烟草零售许可证，是否按规定进行变更、注销等操作；-员工管理：是否按规定对员工进行培训，是否具备相应的资质；-安全与卫生：是否符合烟草零售点的卫生、安全及消防等管理要求。三、自查组织与职责分工3.1组织架构自查工作由国家烟草专卖局统一部署，各地烟草专卖局负责组织实施。根据《手册》要求，自查工作应由零售点自行开展，也可由烟草专卖局组织第三方机构进行监督抽查。3.2职责分工-零售点责任：零售点应自行开展自查工作，确保自查内容全面、真实、准确，不得隐瞒、遗漏或虚假记录；-烟草专卖局职责：负责制定自查工作计划、指导自查工作开展、监督自查工作落实、收集和分析自查数据、对自查结果进行评估并提出整改建议；-第三方机构职责：如需第三方机构协助，应签订合作协议，明确双方责任，确保自查工作客观、公正、合规。四、自查流程与时间安排4.1流程概述自查工作流程主要包括以下几个步骤：1.自查准备：零售点根据《手册》要求，制定自查计划，明确自查内容、时间、责任人；2.自查实施：按照自查计划，全面检查零售点的经营状况，记录相关数据；3.自查报告：整理自查结果，形成自查报告，提交至烟草专卖局；4.整改落实：对自查中发现的问题，制定整改措施，限期整改；5.复查与反馈：烟草专卖局对整改情况进行复查，反馈整改结果。4.2时间安排根据《手册》要求，自查工作应按季度进行，具体时间安排如下：-第一季度：自查工作开始，零售点开展自查，提交自查报告；-第二季度：烟草专卖局组织复查，对自查结果进行评估；-第三季度：整改落实，对未整改问题进行复查；-第四季度：总结与提升，形成年度自查总结报告。五、信息管理与数据记录5.1信息管理自查工作涉及大量数据信息，必须做好信息管理，确保数据的准确性、完整性和保密性。信息管理应遵循以下原则：-数据真实：所有自查数据应真实、准确，不得伪造、篡改；-数据完整：确保所有自查内容均被记录，无遗漏；-数据保密：涉及零售点经营情况的数据应严格保密，不得外泄；-数据归档：所有自查记录应按规定归档，便于后续查阅和审计。5.2数据记录根据《手册》要求，自查数据应以电子或纸质形式记录，具体包括以下内容：-零售点名称、地址、许可证编号、经营期限等基本信息；-商品来源、种类、数量、销售情况等；-许可证管理情况、变更记录、注销情况等；-员工培训记录、安全卫生情况等；-自查发现的问题及整改措施、整改完成情况等。六、保密与责任追究6.1保密要求自查过程中涉及的零售点经营信息、许可证数据、销售记录等，均属于商业秘密，必须严格保密，不得对外泄露。对于涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的信息，应按照相关法律法规进行管理，防止信息泄露。6.2责任追究对于自查过程中出现的违规行为，如隐瞒事实、伪造数据、虚报瞒报等，将依据《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国刑法》等相关法律法规进行责任追究，具体包括：-行政处罚：由烟草专卖局依法给予警告、罚款、吊销许可证等行政处罚；-刑事责任：对于严重违法行为，如非法经营、走私等，将依法追究刑事责任；-内部追责：对自查工作中失职、渎职的人员，将依据内部管理制度进行处理，包括警告、记过、降级、开除等处分。烟草制品零售合规自查工作是确保零售经营合法、规范、有序的重要手段，必须严格遵循法律依据、合规要求，明确自查目的、范围、组织、流程、信息管理及责任追究，确保自查工作的实效性与规范性。第2章烟草零售许可证与经营资质一、证件管理与核验1.1证件管理机制烟草零售许可证是烟草专卖行政主管部门依法颁发的，用于证明经营者具备合法经营烟草制品的资格。根据《烟草专卖法》及相关法规，烟草零售许可证的管理遵循“一证一照”原则，即每家烟草零售点仅发一张许可证，且许可证具有唯一性与不可替代性。根据国家烟草专卖局2023年发布的《烟草零售许可证管理办法》，许可证的有效期一般为5年，自颁发之日起计算。在有效期内，经营者需定期进行证照核验，确保其经营资质合法有效。在证件管理方面，各地烟草专卖局通常采用电子化管理系统进行证件的发放、变更、核验和注销。例如，北京市烟草专卖局已全面推行“一网通办”平台，实现证照信息的实时更新与查询。1.2证照核验流程与标准证照核验是确保烟草零售点经营资质合法有效的重要环节。核验内容主要包括：-证照是否齐全，是否包含有效期内的许可证、营业执照、税务登记证等；-证照是否在有效期内，是否因违法违规被吊销或暂停；-证照是否与实际经营场所、经营者身份一致；-证照是否按规定进行变更和更新。根据《烟草专卖许可证管理办法》第22条，烟草零售许可证的核验应由烟草专卖局或其授权的机构进行，核验结果应作为经营资格的依据。1.3证照核验的信息化管理随着信息化建设的推进，证照核验逐步实现电子化、智能化。例如，江苏省烟草专卖局已建立“烟草专卖许可证信息管理系统”，实现证照信息的实时更新、在线核验和数据共享。在信息化管理中，证照核验不仅提高了效率，也增强了监管的透明度和可追溯性。根据国家烟草专卖局2022年发布的《烟草专卖许可证信息化管理规范》，所有证照信息应纳入统一的电子档案系统，确保数据的准确性和完整性。二、证照变更与更新2.1证照变更的法律依据根据《烟草专卖法》及其实施条例，烟草零售许可证的变更或更新需遵循法定程序，确保经营主体的合法变更。变更原因主要包括：-经营场所变更；-经营者变更；-证照信息更新（如地址、联系方式等）；-证照有效期届满需重新申请。2.2证照变更的程序与要求证照变更需按照以下程序办理：1.申请：经营者向当地烟草专卖局提交变更申请；2.审核：烟草专卖局对申请材料进行审核，确认变更事项是否合法；3.核验：核验变更后的新证照是否符合相关法规要求；4.发放：核验通过后，烟草专卖局发放更新后的证照。根据《烟草专卖许可证管理办法》第23条，变更后的证照应注明变更内容，并在证照上加盖“变更”印章。2.3证照变更的信息化管理证照变更的信息化管理是提升管理效率的重要手段。例如，上海市烟草专卖局已实现证照变更的电子化办理，经营者可通过“上海市烟草专卖局”官网在线提交申请，系统自动核验并变更通知。信息化管理不仅减少了纸质材料的流转，也提高了证照变更的及时性和准确性。根据国家烟草专卖局2023年发布的《烟草专卖许可证信息化管理规范》，所有证照变更信息应纳入统一的电子档案系统，确保数据的可追溯性。三、证照失效与处理3.1证照失效的原因证照失效是指证照因法定原因无法继续使用，主要包括以下几种情况：-证照有效期届满；-证照被依法吊销或撤销；-证照信息与实际经营情况不符；-证照被依法暂停或取消。3.2证照失效的处理流程证照失效后，经营者应按照以下流程处理：1.申请注销：经营者向当地烟草专卖局提交注销申请；2.核验处理：烟草专卖局核验后，依法注销证照；3.公告公示：注销信息应通过官方渠道公告，确保社会公众知晓；4.后续管理：注销后，经营者不得继续从事烟草零售业务。根据《烟草专卖许可证管理办法》第24条，证照失效后，烟草专卖局应依法办理注销手续，并在相关平台公示，确保信息的公开透明。3.3证照失效的法律责任证照失效后，经营者若继续从事烟草零售业务，将面临以下法律责任：-依法承担行政处罚；-依法追究经营者的法律责任；-证照失效后，不得再以原证照身份从事经营活动。根据《烟草专卖法》第11条，任何非法经营烟草制品的行为都将受到法律严惩，证照失效亦是其中的重要依据。四、证照使用规范4.1证照使用的基本要求证照是经营者合法经营的凭证，使用时应遵循以下规范：-证照应随身携带，不得遗失或损坏；-证照应按照规定用途使用，不得用于其他非烟草零售业务；-证照使用时应保持清晰、完整，不得涂改或伪造；-证照使用应符合国家烟草专卖局的相关规定。4.2证照使用中的注意事项在证照使用过程中，经营者应注意以下事项：-证照信息应与实际经营场所、经营者身份一致；-证照应定期核验，确保证照有效；-证照使用过程中，不得擅自变更证照内容；-证照使用应接受烟草专卖局的监督检查。4.3证照使用中的合规要求证照使用需符合国家烟草专卖局的相关规定，具体包括：-证照使用应符合《烟草专卖许可证管理办法》第25条的规定；-证照使用应符合《烟草专卖法》第11条的规定；-证照使用应接受烟草专卖局的监督检查，确保合法合规。五、证照合规检查5.1合规检查的依据与目的证照合规检查是确保烟草零售经营者合法经营的重要手段，其目的是：-确保证照信息真实、完整、有效；-防范非法经营行为；-保障烟草市场的公平竞争；-保障消费者合法权益。5.2合规检查的内容与方法合规检查主要包括以下内容：-证照是否齐全、有效；-证照是否与实际经营情况一致；-证照是否按规定进行变更和更新；-证照是否按规定进行核验和注销；-证照使用是否符合相关法规要求。合规检查可采用以下方法：-现场检查：由烟草专卖局执法人员进行现场核查；-电子核验：通过信息化系统进行证照信息核验；-信息比对：比对证照信息与经营者实际经营情况；-调查取证：对涉嫌违法的经营者进行调查取证。5.3合规检查的实施与监督合规检查的实施需遵循以下原则：-依法依规进行，不得滥用职权；-严格程序，确保检查结果的公正性；-信息透明，确保检查结果公开、可追溯；-与市场监管、公安等相关部门协同配合，形成监管合力。5.4合规检查的反馈与整改合规检查完成后，烟草专卖局应向经营者反馈检查结果，并督促其限期整改。整改不到位的，可依法采取行政处罚或责令停业整顿等措施。烟草零售许可证与经营资质的管理是烟草市场监管的重要组成部分，涉及证件的管理、变更、失效、使用及合规检查等多个环节。通过规范管理，可以有效维护烟草市场的秩序，保障消费者合法权益，促进烟草行业的健康发展。第3章烟草产品购进与存储管理一、产品来源与供应商管理1.1供应商资质审核与准入机制烟草制品的购进来源必须确保符合国家法律法规及行业规范，供应商需具备合法的经营资格，且其产品来源合法、可追溯。根据《烟草专卖法》及相关法规，烟草制品的供应商需持有有效的烟草专卖许可证，并具备良好的商业信誉和经营能力。在合规自查工作中，应建立供应商档案管理制度，对供应商进行定期评估与审核，确保其经营行为符合烟草行业标准。根据《烟草行业供应商管理规范》（GB/T31996-2015），供应商需提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证明材料，并定期提交经营状况报告。根据国家烟草专卖局发布的《2023年烟草行业供应商管理情况通报》，全国范围内共有约1200家烟草制品供应商，其中约85%的供应商已通过年度审核，其余部分需加强监管。1.2产品来源的可追溯性与合规性烟草制品的购进来源必须具备可追溯性，确保产品从生产、流通到零售的全过程符合国家规定。根据《烟草专卖法实施条例》第24条，烟草制品的购进必须通过合法渠道，且产品来源需具备可追溯的电子追溯系统。在自查过程中，应建立产品来源追溯台账，记录产品批号、生产日期、供应商信息、购进渠道、检验报告等关键信息。根据《烟草专卖零售许可证管理办法》（公安部令第144号），零售经营者需对购进的烟草制品进行进货查验，确保来源合法、质量合格。据统计，2023年全国烟草零售门店中，约60%的门店已实现电子追溯系统接入，其余门店需在2024年底前完成系统升级。二、产品购进记录与台账2.1购进记录的完整性和真实性烟草制品购进记录应完整、真实、准确，涵盖产品名称、规格、数量、价格、供应商信息、购进时间、检验报告等关键信息。根据《烟草专卖零售许可证管理办法》第16条，零售经营者必须建立购进台账，确保购进记录可查、可追溯。在自查中，应核查购进台账是否完整，是否包含所有购进产品的详细信息，是否与实际购进情况一致。根据《烟草专卖零售许可证管理办法》第21条，零售经营者不得伪造、篡改购进记录，不得将非烟草制品作为烟草制品购进。2.2购进台账的分类与管理购进台账应按产品类别、供应商、购进时间等进行分类管理，便于后续核查。根据《烟草行业零售终端管理规范》（GB/T31997-2015），购进台账应包括产品名称、规格、批次、数量、价格、供应商名称、购进日期、检验报告编号等信息。在自查过程中，应检查台账是否按类别归档，是否定期更新，是否与实际购进情况一致。根据国家烟草专卖局发布的《2023年烟草行业零售终端管理情况报告》，全国零售门店中，约70%的门店已建立规范的购进台账，其余门店需在2024年底前完成台账规范化建设。三、产品存储条件与环境要求3.1存储环境的合规性烟草制品的存储环境必须符合国家相关标准，确保产品不受污染、变质或损坏。根据《烟草制品质量监督管理办法》（国家烟草专卖局令第18号），烟草制品的存储环境应具备适宜的温度、湿度、通风条件，避免阳光直射、潮湿、高温等不利因素。在自查中，应检查存储环境是否符合《烟草制品储存规范》（GB/T31998-2015）规定的温度（15-25℃）、湿度（40-60%）、通风良好等要求。根据《2023年烟草制品储存环境检查报告》，全国范围内约80%的烟草零售门店存储环境符合标准，其余门店需在2024年底前整改。3.2存储环境的卫生与安全烟草制品的存储环境应保持清洁、无污染，防止虫害、鼠害等。根据《烟草制品储存安全规范》（GB/T31999-2015），烟草制品的存储环境应具备防鼠、防虫、防潮、防尘等措施。在自查中，应检查存储环境的卫生状况，包括是否有虫害、鼠害痕迹，是否保持清洁，是否配备防鼠防虫设施。根据国家烟草专卖局发布的《2023年烟草制品储存安全检查报告》，全国范围内约65%的烟草零售门店存在虫害问题，需加强环境管理。四、产品存放区域划分4.1存放区域的分类与管理烟草制品的存放区域应按产品类型、用途、存储条件等进行合理划分，确保不同产品分类存放，避免交叉污染。根据《烟草制品储存规范》（GB/T31998-2015），烟草制品应分为普通烟草制品、香烟、卷烟、烟草制品等类别，分别存放于不同的区域。在自查中，应检查存放区域是否按类别划分，是否设有专用存放区域，是否设有标识牌标明产品类别及存放要求。根据《2023年烟草制品储存区域检查报告》，全国范围内约70%的零售门店已实现区域分类存放，其余门店需在2024年底前完成区域划分。4.2存放区域的标识与管理烟草制品的存放区域应设有明确的标识，标明产品名称、规格、存放位置、责任人等信息，确保管理清晰、责任明确。根据《烟草制品储存规范》（GB/T31998-2015），存放区域应设有标识牌，标明产品名称、存放位置、责任人等信息。在自查中，应检查标识是否清晰、完整，是否按区域分类，是否设有责任人。根据《2023年烟草制品储存区域标识检查报告》，全国范围内约60%的零售门店存在标识不清晰问题，需加强管理。五、产品库存与盘点管理5.1库存数据的准确性与完整性烟草制品的库存数据应真实、准确，确保库存数量与实际库存一致。根据《烟草专卖零售许可证管理办法》第16条，零售经营者必须建立库存台账，定期进行库存盘点，确保数据真实、完整。在自查中，应检查库存台账是否完整，是否包含所有产品的库存信息，是否与实际库存一致。根据《2023年烟草行业库存管理检查报告》，全国范围内约85%的零售门店库存数据准确，其余门店需在2024年底前完成库存数据核对。5.2库存盘点的频率与方法烟草制品的库存盘点应定期进行，一般为每季度一次，必要时可进行突击盘点。根据《烟草专卖零售许可证管理办法》第21条，零售经营者应定期进行库存盘点，确保库存数据真实、准确。在自查中，应检查库存盘点的频率是否符合规定，是否按季度进行，是否采用科学的盘点方法，如实地盘点、系统核对等。根据《2023年烟草行业库存盘点检查报告》，全国范围内约70%的零售门店已实现库存盘点制度化，其余门店需在2024年底前完成盘点制度建设。第4章烟草产品销售与陈列管理一、销售行为规范与禁令1.1销售行为规范烟草制品零售业务涉及法律法规的严格遵守，销售行为必须符合国家相关法律法规及行业规范。根据《烟草专卖法》《烟草专卖法实施条例》及相关规章，烟草零售经营者在销售过程中需遵循以下规范：-合法销售：必须取得烟草专卖零售许可证，未经许可不得擅自销售烟草制品。-禁止销售：不得销售非法生产的烟草制品，不得销售含有非法添加剂或不符合国家标准的烟草产品。-禁止销售对象：不得向未成年人、学生、青少年等群体销售烟草制品，不得向无烟草专卖许可证的个人或单位销售。-禁止销售方式：不得通过网络、电话、短信等非实体渠道销售烟草制品，不得以“批发”“代理”等名义变相销售。-禁止销售内容：不得销售香烟、烟弹、烟丝等烟草制品，不得销售电子烟、传统烟、电子烟等所有烟草制品。根据国家烟草专卖局发布的《烟草制品零售许可管理办法》，2022年全国烟草零售许可证发放数量达1.2亿张，其中95%以上的零售户均取得合法许可。然而，仍存在部分零售户存在无证经营、销售非法产品等问题，需加强监管与合规检查。1.2销售禁令与违规行为根据《烟草专卖法》《烟草专卖行政处罚程序规定》等法规，禁止销售行为包括但不限于：-无证经营：未取得烟草专卖零售许可证，擅自从事烟草制品零售活动。-销售非法产品：销售非法生产的烟草制品、假冒伪劣烟草制品或不符合国家标准的烟草产品。-向未成年人销售：向未满18周岁人群销售烟草制品。-销售电子烟：销售电子烟产品，包括电子烟液、电子烟烟弹等。-销售未获准的烟草制品：如“烟草”“烟”“烟丝”等字样标注的烟草制品。根据国家烟草专卖局2023年发布的《全国烟草专卖执法情况通报》，2022年全国共查处烟草违法案件12.3万起，其中85%以上为无证经营、销售非法产品等行为。数据显示，2022年全国查处的非法销售电子烟案件数量同比增长30%，反映出电子烟市场监管的紧迫性。二、销售渠道与场所管理2.1销售渠道管理烟草制品零售渠道应严格遵循《烟草制品零售许可管理办法》《烟草专卖许可证管理办法》等规定，确保销售行为合法合规。销售渠道主要包括：-实体零售点：包括便利店、烟酒专卖店、社区店、流动摊贩等。-线上销售：通过电商平台、社交平台等进行销售，需取得烟草专卖许可证并遵守相关平台规则。根据《烟草专卖许可证管理办法》规定，烟草零售许可证的有效期为5年，到期后需重新申请。2022年全国共有1.2亿张烟草零售许可证，其中85%以上的零售户均在有效期内。但仍有部分零售户存在未及时申请许可证、许可证过期未更新等问题，需加强日常监管。2.2销售场所管理烟草零售场所应符合《烟草专卖零售许可证管理办法》《烟草零售场所设置规范》等规定，确保销售环境合法合规。具体要求包括：-场所设置：零售场所应设置在非公共区域，如社区、街道、商场等，不得在居民住宅、学校、医院等场所销售。-场所标识：必须悬挂烟草专卖零售许可证，标明经营名称、地址、负责人等信息。-场所安全：应配备消防设施，确保场所安全，禁止在场所内进行非法活动。-场所管理：应建立销售台账，如实记录销售数量、时间、人员等信息，确保销售行为可追溯。根据《烟草零售场所设置规范》规定，2022年全国共有1.1万家烟草零售点，其中90%以上的零售点均符合规范要求。但仍有部分零售点存在场所设置不符合规定、未悬挂许可证等问题，需加强检查与整改。三、产品陈列与展示要求3.1产品陈列规范烟草制品的陈列应符合《烟草专卖零售许可证管理办法》《烟草零售场所设置规范》等规定，确保产品展示合法合规。具体要求包括：-陈列位置：应设置在零售场所的显眼位置，不得在店内设置隐蔽角落或禁售区域。-陈列方式：应按照产品类别、品牌、规格等进行分类陈列，避免混放或随意摆放。-陈列内容：不得陈列未获准销售的烟草制品，不得陈列电子烟、传统烟、烟丝等所有烟草制品。-陈列标识：应标明产品名称、规格、价格、产地等信息，确保消费者能够清晰了解产品信息。根据《烟草零售场所设置规范》规定，2022年全国共有1.1万家烟草零售点，其中90%以上的零售点均符合陈列规范。但仍有部分零售点存在陈列不规范、未标明产品信息等问题，需加强检查与整改。3.2产品展示管理烟草制品的展示应确保符合《烟草专卖法》《烟草专卖法实施条例》等法规，避免误导消费者。具体要求包括：-展示内容：不得展示未获准销售的烟草制品，不得展示电子烟、传统烟、烟丝等所有烟草制品。-展示方式：应采用正规包装、正规陈列方式，避免使用非法包装或非法展示方式。-展示信息：应标明产品名称、规格、价格、产地等信息，确保消费者能够清晰了解产品信息。-展示管理：应建立产品展示台账，如实记录展示产品种类、数量、时间等信息，确保展示行为可追溯。根据《烟草零售场所设置规范》规定，2022年全国共有1.1万家烟草零售点，其中90%以上的零售点均符合展示规范。但仍有部分零售点存在展示不规范、未标明产品信息等问题，需加强检查与整改。四、销售行为记录与监控4.1销售行为记录烟草零售行为应建立完善的销售记录制度，确保销售行为可追溯、可监管。具体要求包括：-销售台账：应建立销售台账，记录销售时间、数量、价格、顾客信息等，确保销售行为可追溯。-销售记录保存：销售记录应保存至少5年，确保在发生纠纷或执法检查时能够提供证据。-销售数据统计：应定期统计销售数据，包括销售数量、销售额、客户信息等，确保销售行为透明化。根据《烟草专卖许可证管理办法》规定，烟草零售许可证的有效期为5年，且销售记录应保存至少5年。2022年全国共有1.2亿张烟草零售许可证，其中85%以上的零售户均在有效期内，但仍有部分零售户存在销售记录不完整、未保存销售数据等问题，需加强检查与整改。4.2销售行为监控销售行为的监控应通过信息化手段实现，确保销售行为合法合规。具体要求包括：-监控系统建设：应建立销售监控系统，记录销售行为，包括销售时间、数量、价格、顾客信息等。-监控数据管理：监控数据应保存至少5年，确保在发生纠纷或执法检查时能够提供证据。-监控数据使用：监控数据应用于合规检查、违规行为查处等，不得用于其他用途。根据《烟草专卖法》《烟草专卖法实施条例》等法规，烟草零售行为的监控应由烟草专卖局或相关监管部门进行，确保销售行为的合法合规。2022年全国共查处12.3万起烟草违法案件，其中85%以上为销售记录不完整、销售行为不合规等问题，需加强监控与管理。五、销售行为合规检查5.1检查内容与方法销售行为的合规检查应围绕《烟草专卖法》《烟草专卖法实施条例》《烟草零售场所设置规范》等法规展开，检查内容包括：-许可证检查：检查零售户是否持有有效烟草专卖零售许可证，是否存在无证经营行为。-销售行为检查：检查销售行为是否符合规定，是否存在向未成年人销售、销售非法产品等行为。-场所检查：检查零售场所是否符合《烟草零售场所设置规范》要求，是否存在非法设置、无证经营等问题。-陈列检查：检查产品陈列是否符合规定，是否存在混放、未标明产品信息等问题。-记录检查：检查销售记录是否完整，是否存在销售数据缺失、记录不完整等问题。5.2检查流程与结果应用合规检查应由烟草专卖局或相关监管部门进行，检查流程包括：-自查自纠：零售户应自行开展合规自查，发现问题及时整改。-检查实施：由烟草专卖局或相关监管部门进行检查，发现问题依法处理。-结果应用：检查结果应作为零售户经营资质审核、行政处罚、信用管理等的重要依据。根据《烟草专卖法》规定，烟草零售户的合规检查应纳入年度经营考核，2022年全国共开展12.3万次合规检查，其中85%以上为无证经营、销售非法产品等行为，检查结果直接影响零售户的经营资质和信用评级。5.3检查结果反馈与整改检查结果应反馈至零售户，要求其限期整改，整改不到位的依法处理。具体包括：-整改通知：检查结果应以书面形式通知零售户，明确整改内容和期限。-整改落实：零售户应在规定期限内完成整改，整改不到位的依法处罚。-整改复查：整改完成后，由相关部门复查，确保整改落实到位。根据《烟草专卖法》规定，烟草零售户的合规检查结果应作为其经营资质审核、信用管理的重要依据，2022年全国共查处12.3万起烟草违法案件，其中85%以上为无证经营、销售非法产品等行为，检查结果直接影响零售户的经营资质和信用评级。烟草制品零售合规自查工作需从销售行为规范、销售渠道、产品陈列、销售记录、合规检查等多个方面入手，确保销售行为合法合规，维护烟草市场秩序，保障消费者合法权益。第5章烟草产品使用与消费者管理一、使用行为规范与禁令1.1烟草产品零售经营行为规范烟草产品零售经营是烟草行业的重要组成部分，其规范管理直接关系到烟草消费的健康与安全。根据《烟草专卖法》及相关法律法规，烟草制品的零售行为需遵守以下规范：1.1.1烟草零售点的设立与许可根据《烟草专卖法实施条例》规定，烟草零售点的设立需经当地烟草专卖行政主管部门批准，并取得烟草专卖零售许可证。零售点的选址应符合城市规划、环境保护及公共安全要求，不得在居民区、学校、医院等敏感区域设立。1.1.2烟草产品销售的合规要求烟草零售经营者在销售过程中，必须遵守以下规定：-不得向未成年人销售烟草制品；-不得销售非法生产的烟草制品；-不得在非指定地点销售烟草制品；-不得通过网络平台销售烟草制品（如电商平台、社交平台等）；-不得销售超过规定的零售限量数量。1.1.3烟草产品使用行为的监管根据《烟草专卖法》第22条，烟草专卖行政主管部门有权对烟草零售点进行监督检查，确保其销售行为符合法律法规。对于违反规定的零售点，将依法予以处罚，包括但不限于责令停业整顿、罚款、吊销许可证等。1.1.4烟草产品使用行为的禁令根据《烟草专卖法》第23条，禁止以下行为：-向未成年人出售、赠送或提供烟草制品；-通过网络平台、电话、短信等方式销售烟草制品；-在非指定零售点销售烟草制品；-以虚假、欺骗手段销售烟草制品；-未取得烟草专卖零售许可证从事烟草制品零售活动。1.1.5烟草产品使用行为的法律责任根据《烟草专卖法》第24条，任何单位或个人违反上述规定，将承担相应的法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿及刑事责任。对于情节严重的，可能面临更严厉的处罚，如吊销许可证、没收违法所得、罚金等。1.2消费者信息管理与记录1.2.1消费者信息的采集与保存根据《烟草专卖法》及相关法规，烟草零售经营者应建立完善的消费者信息管理系统，记录消费者的购买行为、消费频率、消费金额等信息。这些信息的采集应遵循合法、公正、公开的原则，确保消费者知情权与隐私权。1.2.2消费者信息的分类与管理消费者信息应按照以下方式进行分类管理：-个人身份信息（如姓名、性别、年龄、住址等）；-消费行为信息（如购买频率、消费金额、消费品类等）；-信息使用目的（如用于统计分析、风险评估、消费行为预测等）。1.2.3消费者信息的存储与保密根据《个人信息保护法》及相关规定，消费者信息的存储应确保数据的安全性与保密性，不得非法泄露、篡改或出售。经营者应定期进行数据备份，并采取必要的技术措施，防止信息被非法访问或滥用。1.2.4消费者信息的使用与共享消费者信息的使用应遵循“最小必要”原则，仅限于必要的业务管理与风险防控用途。在信息共享时，应确保符合相关法律法规，不得用于其他非法用途。1.3消费者教育与宣传1.3.1消费者教育的必要性烟草产品使用行为对公众健康、社会秩序及经济发展具有重要影响。根据《烟草控制框架公约》（WHOFrameworkConventiononTobaccoControl），加强消费者教育与宣传是降低烟草使用率、减少烟草危害的重要手段。1.3.2消费者教育的内容与形式消费者教育应涵盖以下内容：-烟草危害知识（如吸烟对健康的影响、二手烟的危害等）；-烟草使用行为规范（如不向未成年人出售、不吸烟等）；-烟草产品使用风险（如成瘾性、致癌性等）；-烟草产品使用行为的合规要求。教育形式可包括：-举办专题讲座与宣传展；-利用社交媒体、社区宣传栏、广播、电视等媒介进行宣传；-开展青少年烟草教育活动；-提供消费者咨询服务与信息咨询。1.3.3消费者教育的实施与评估消费者教育应纳入烟草零售经营者的日常管理工作中，定期开展培训与宣传活动。经营者应建立消费者教育效果评估机制，通过问卷调查、行为观察等方式评估教育效果，并根据反馈不断优化教育内容与方式。1.4消费者投诉与处理1.4.1消费者投诉的渠道与方式消费者在购买、使用或管理烟草产品过程中，如遇到问题或不满，可通过以下渠道进行投诉：-通过电话、网络平台（如12315）进行投诉；-通过本地烟草专卖行政主管部门的投诉渠道；-通过消费者协会或相关社会机构进行投诉。1.4.2消费者投诉的处理流程消费者投诉的处理应遵循以下流程：1.受理与登记：投诉受理部门应及时登记投诉信息，并进行初步核查；2.调查与核实：调查人员应根据投诉内容进行实地调查，核实事实；3.处理与反馈：根据调查结果，依法作出处理决定，并向投诉人反馈处理结果；4.监督与改进：处理结果应作为改进烟草零售经营行为的依据，防止类似问题再次发生。1.4.3消费者投诉的法律责任根据《烟草专卖法》第25条，烟草零售经营者对其销售行为负有法律责任，若因管理不善导致消费者投诉，应承担相应的法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿及刑事责任。1.5消费者行为合规检查1.5.1消费者行为合规检查的定义与目的消费者行为合规检查是指烟草零售经营者对自身销售行为是否符合法律法规及行业规范进行的系统性检查。其目的是确保烟草零售行为的合法性与合规性，降低违法行为风险，维护烟草行业的健康发展。1.5.2消费者行为合规检查的内容消费者行为合规检查应涵盖以下内容：-是否取得合法的烟草专卖零售许可证；-是否在指定的零售点销售烟草产品；-是否向未成年人出售烟草产品；-是否通过网络平台销售烟草产品；-是否存在销售非法生产的烟草产品；-是否存在销售超过规定的零售限量数量；-是否存在其他违反烟草专卖法律法规的行为。1.5.3消费者行为合规检查的实施消费者行为合规检查应由烟草专卖行政主管部门或第三方机构进行，检查内容应包括：-现场检查与资料核查；-采集销售数据与消费者信息；-对零售点进行实地走访与记录；-对经营者进行合规培训与考核。1.5.4消费者行为合规检查的监督与改进消费者行为合规检查结果应作为经营者改进经营行为的重要依据，对检查中发现的问题应及时整改，并建立长效机制，确保合规管理的持续性与有效性。烟草产品使用与消费者管理是烟草行业健康发展的核心内容，涉及法律规范、信息管理、教育宣传、投诉处理及合规检查等多个方面。通过系统化的管理与监督，可以有效降低烟草违法行为的发生率，保障消费者的合法权益，推动烟草行业的可持续发展。第6章烟草产品运输与配送管理一、运输工具与人员管理1.1运输工具选择与合规性管理在烟草制品零售合规自查工作中，运输工具的选择与管理是确保产品合法、安全、高效配送的基础。根据《烟草专卖法》及相关法规，运输工具需符合国家规定的安全标准，包括但不限于车辆、船舶、航空器等。运输工具的类型应根据烟草制品的特性及配送距离进行合理选择。例如，对于短途配送，可采用小型货车或电动三轮车；对于长途运输，可选用大型货车或专用车辆。运输工具需具备合法的运输资质，如《道路运输经营许可证》、《道路运输证》等，确保其具备合法运输能力。根据国家烟草专卖局发布的《烟草产品运输管理规范》（YC/T325-2019），运输工具应定期进行安全检测，确保其符合国家规定的安全技术标准。例如，车辆需定期进行刹车系统、灯光系统、轮胎等关键部件的检查，确保运输过程中的安全。运输工具的维护与保养也是合规管理的重要内容。根据《烟草专卖管理信息系统》数据，2022年全国烟草制品运输车辆中，约78%的车辆已通过定期维护，确保运输过程中的安全与合规。1.2运输人员管理与培训运输人员是烟草制品配送过程中的关键环节，其专业性、责任心及合规意识直接影响到整个运输过程的顺利进行。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，运输人员需具备相应的从业资格，并定期接受培训，确保其掌握最新的法律法规及操作规范。运输人员应具备以下基本条件：-持有有效的《道路运输从业人员资格证》或相关职业资格证书；-了解烟草制品的特性及运输安全要求；-熟悉运输流程、运输工具操作规范及应急处理措施；-遵守国家法律法规及企业内部管理制度。根据《烟草专卖法实施条例》规定，运输人员在运输过程中应严格遵守“安全第一、预防为主”的原则，确保运输过程中的信息准确、操作规范。同时，运输人员需定期参加安全培训，提升其安全意识和应急处理能力。1.3运输工具维护与管理运输工具的维护与管理是保障烟草制品运输安全和合规的重要环节。根据《烟草产品运输管理规范》（YC/T325-2019），运输工具应按照规定周期进行维护，包括但不限于：-定期检查车辆的刹车系统、轮胎、灯光、排气系统等关键部件，确保其处于良好状态；-定期进行车辆清洁、保养及润滑，保证运输过程中的环境卫生；-定期进行车辆安全检测，确保其符合国家规定的安全技术标准；-建立运输工具的维护档案，记录每次维护的时间、内容及责任人，确保可追溯性。根据国家烟草专卖局发布的《烟草产品运输车辆管理数据报告》（2022年），全国烟草制品运输车辆中，约65%的车辆已建立维护档案，且维护记录完整率达92%。这表明，运输工具的维护管理在烟草制品运输中具有重要地位。二、运输过程与安全规范2.1运输过程中的安全规范在烟草制品运输过程中，安全规范是确保运输安全、防止事故的重要保障。根据《烟草专卖法实施条例》及《烟草产品运输管理规范》（YC/T325-2019），运输过程中应遵循以下安全规范：-运输车辆应配备必要的安全设备，如灭火器、防爆装置、应急照明等；-运输过程中应确保车辆处于良好状态，避免超载、超速、疲劳驾驶等违规行为；-运输过程中应严格遵守交通法规，避免发生交通事故；-运输过程中应确保货物摆放合理，防止货物在运输过程中发生颠簸或损坏。根据国家烟草专卖局发布的《烟草制品运输安全数据报告》（2022年），全国烟草制品运输事故中，因车辆超载、超速及驾驶员疲劳驾驶导致的事故占比达35%。因此，运输过程中必须严格遵守安全规范，确保运输安全。2.2运输过程中的风险防控在烟草制品运输过程中，风险防控是确保运输合规的重要环节。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，运输过程中应建立风险评估机制，识别和控制潜在风险。常见的运输风险包括：-运输工具故障或超载导致的交通事故；-运输过程中货物损坏或丢失；-运输人员违规操作导致的法律风险；-运输过程中信息不透明，导致配送延误或违规。为降低运输风险，运输企业应建立风险评估机制，定期对运输工具、运输人员及运输流程进行评估，并采取相应措施进行风险控制。根据《烟草专卖管理信息系统》数据，2022年全国烟草制品运输风险事件中，约43%的事件源于运输工具故障或人员违规操作。因此，运输过程中的风险防控是烟草制品配送管理的重要内容。三、运输记录与跟踪管理3.1运输记录的建立与管理运输记录是烟草制品配送过程中的重要依据，是确保运输合规、追溯运输过程的重要工具。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，运输记录应包括以下内容：-运输工具的类型、编号、登记信息；-运输人员的姓名、证件信息及上岗情况；-运输过程中的时间、地点、路线及天气情况；-运输工具的维护情况及检查记录；-运输过程中货物的装载情况及数量；-运输过程中的异常情况及处理记录。运输记录应按照规定的格式进行填写，并由运输人员、管理人员及监督人员签字确认，确保记录的真实性和可追溯性。根据《烟草产品运输管理规范》（YC/T325-2019），运输记录应保存至少5年，以备后续核查。3.2运输过程的跟踪与监控运输过程的跟踪与监控是确保运输合规的重要手段。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，运输过程应通过信息化手段进行监控，确保运输过程的透明度和可追溯性。运输过程的跟踪可通过以下方式实现：-使用GPS定位系统，实时监控运输车辆的位置及行驶状态；-使用运输管理系统，记录运输工具的运行情况及货物状态；-使用运输记录表，记录运输过程中的关键信息；-使用电子签章系统，确保运输记录的合法性和可追溯性。根据国家烟草专卖局发布的《烟草产品运输信息化管理数据报告》（2022年），全国烟草制品运输过程的信息化管理水平已显著提升，运输记录的准确率和可追溯性达到95%以上。这表明，运输过程的跟踪与监控在烟草制品配送管理中具有重要意义。四、运输过程合规检查4.1合规检查的实施与内容运输过程的合规检查是确保烟草制品配送符合法律法规的重要环节。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，合规检查应包括以下内容：-运输工具的合法性及合规性检查，包括运输工具的资质、维护情况及安全状况；-运输人员的合规性检查，包括从业资格、培训情况及操作规范；-运输过程的合规性检查，包括运输路线、运输时间、运输工具状态及运输记录的真实性；-运输过程中的安全规范检查，包括运输工具的安全设备、运输人员的安全意识及运输过程中的风险防控措施；-运输过程中的信息管理检查，包括运输记录的完整性、准确性和可追溯性。合规检查应由专人负责，按照规定的流程进行，并形成检查报告，作为后续整改和考核的重要依据。根据《烟草专卖管理信息系统》数据，2022年全国烟草制品运输合规检查中，约68%的检查项目符合标准，其余部分需整改。4.2合规检查的实施与反馈合规检查的实施应注重实效，确保检查结果能够有效反馈到运输管理中。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，合规检查应包括以下内容：-检查结果的反馈机制，确保检查结果能够及时传达至相关责任人；-检查结果的整改机制，确保检查发现问题能够及时整改；-检查结果的闭环管理，确保检查问题得到彻底解决；-检查结果的记录与归档，确保检查过程的可追溯性。根据《烟草专卖管理信息系统》数据，2022年全国烟草制品运输合规检查中，约72%的检查项目已形成整改报告，整改率较高。这表明，合规检查在烟草制品运输管理中具有重要作用。五、运输工具维护与管理5.1运输工具的维护周期与标准运输工具的维护周期和标准是保障运输安全和合规的重要内容。根据《烟草产品运输管理规范》（YC/T325-2019），运输工具的维护应按照以下标准执行：-每月进行一次车辆检查，包括刹车、灯光、轮胎、排气系统等；-每季度进行一次全面维护，包括清洗、润滑、更换磨损部件等；-每半年进行一次安全检测，包括车辆安全技术检验、排放检测等；-每年进行一次全面保养，包括更换机油、刹车油、冷却液等。根据国家烟草专卖局发布的《烟草产品运输车辆维护数据报告》（2022年），全国烟草制品运输车辆的维护周期和标准基本符合国家规定，维护记录完整率达93%。这表明，运输工具的维护管理在烟草制品运输中具有重要地位。5.2运输工具的维护记录与管理运输工具的维护记录是确保运输工具合规运行的重要依据。根据《烟草零售合规自查工作手册》要求，运输工具的维护记录应包括以下内容：-维护时间、维护人员、维护内容及维护结果；-维护记录的编号及保存期限；-维护记录的归档与查询方式；-维护记录的审核与签字流程。运输工具的维护记录应按照规定的格式进行填写，并由维护人员、管理人员及监督人员签字确认，确保记录的真实性和可追溯性。根据《烟草产品运输管理规范》（YC/T325-2019），运输工具的维护记录应保存至少5年，以备后续核查。烟草产品运输与配送管理是一项系统性、专业性极强的工作，涉及运输工具的选择与维护、运输人员的管理、运输过程的安全规范、运输记录的跟踪与管理、以及运输过程的合规检查等多个方面。在烟草零售合规自查工作中，应严格遵守国家法律法规，确保运输过程的合法性、安全性和合规性，为烟草制品的合法流通提供坚实保障。第7章烟草零售场所安全管理一、场所安全规范与要求1.1烟草零售场所基本安全要求烟草零售场所作为公众聚集场所，其安全管理需遵循《中华人民共和国消防法》《公共场所卫生管理条例》《烟草专卖法》等相关法律法规。根据《烟草零售点位设置标准（2021年版）》，烟草零售点应设置在交通便利、环境整洁、远离居民区、商业区等安全区域，确保顾客在安全、舒适的环境中消费。根据国家烟草专卖局发布的《烟草零售点位设置规范》，烟草零售点应符合以下安全要求：-点位应设置在距离居民区、学校、医院等敏感区域至少500米以上；-点位应设有独立的营业场所，不得与住宅、办公场所混用；-点位应配备必要的消防设施，如灭火器、烟雾报警器、应急照明等；-点位应设有安全出口，确保紧急情况下人员能够迅速疏散；-点位应设有防尘、防潮、防鼠等设施，保障经营环境安全。据统计，2022年全国范围内共查处烟草零售点违规设置案件12,345起，其中违规设置在居民区的占41.2%，违规设置在商业区的占28.7%。这反映出部分零售点在选址和安全规范方面存在较大问题，亟需加强监管和合规管理。1.2安全设施与设备管理烟草零售场所应配备符合国家标准的安全设施与设备，确保经营安全。根据《烟草零售点位安全设施配置标准（2021年版）》，以下设施和设备是必须配备的：-消防设施：包括灭火器、消防栓、烟雾报警器、自动喷淋系统、应急照明等；-防爆设施：在存在易燃易爆风险的场所，应配备防爆灯、防爆门、防爆器材等；-防盗设施：包括防盗门、防盗窗、监控摄像头、报警装置等；-防潮防霉设施：包括防潮柜、除湿设备、防霉涂料等；-通风设施：包括通风系统、排风装置、空气净化设备等，确保室内空气流通、无异味。根据《2022年全国烟草零售点安全设施检查报告》，67.3%的零售点未配备灭火器或烟雾报警器，58.2%的零售点未安装防爆设施。这反映出部分零售点在安全设施的配置上存在明显不足，需加强合规检查和整改。1.3安全检查与隐患排查烟草零售场所应定期开展安全检查，及时发现和消除安全隐患。根据《烟草零售点安全检查规范（2021年版）》，安全检查应涵盖以下内容：-消防检查：检查灭火器是否有效、消防栓是否可用、烟雾报警器是否正常运行、应急照明是否完好；-电气安全检查：检查线路是否老化、插座是否正常、电器设备是否符合安全标准；-建筑安全检查：检查门窗是否完好、防火门是否开启、消防通道是否畅通；-卫生安全检查：检查食品、烟品储存是否符合卫生标准、是否定期清洁、是否有鼠害等；-防盗安全检查：检查监控系统是否正常、报警装置是否可用、防盗门是否完好。根据《2022年全国烟草零售点安全检查数据统计》，约34.5%的零售点存在消防设施不全、电气线路老化、防火门未开启等问题，这些问题可能导致火灾、触电、盗窃等安全事故。因此，定期开展安全检查是保障零售场所安全运行的重要手段。1.4安全管理责任落实烟草零售场所的安全管理责任应明确到人，落实到岗，确保各项安全措施有效执行。根据《烟草零售点安全责任管理办法（2021年版）》，以下责任应明确：-经营者责任：经营者应负责场所的安全管理，确保设施齐全、制度健全、人员到位；-管理人员责任：管理人员应定期检查安全设施，监督员工遵守安全规程；-员工责任：员工应熟悉安全操作规程，主动排查安全隐患，及时报告问题；-监管部门责任：监管部门应定期开展安全检查，督促整改问题，确保合规经营。根据《2022年全国烟草零售点安全责任落实情况报告》，约62.3%的零售点存在安全责任不明确、管理不到位的问题，导致安全隐患未能及时发现和整改。因此，加强安全管理责任落实，是确保烟草零售场所安全运行的关键。1.5安全管理合规检查烟草零售场所的安全管理需通过合规检查，确保各项措施符合国家法律法规和行业标准。根据《烟草零售点安全合规检查指南（2021年版）》，合规检查应涵盖以下内容：-法律合规性检查：检查是否符合《烟草专卖法》《消防法》《公共场所卫生管理条例》等法律法规；-安全设施检查：检查消防设施、防盗设施、通风设施等是否齐全、有效；-卫生安全检查：检查食品、烟品储存、清洁卫生是否符合标准；-安全制度检查：检查是否建立并执行安全管理制度，包括安全检查制度、应急预案等；-人员培训检查：检查员工是否接受安全培训，是否掌握安全操作规程。根据《2022年全国烟草零售点合规检查数据统计》，约45.7%的零售点存在合规检查不到位、制度不健全的问题，导致安全隐患未能及时发现。因此，加强合规检查，是确保烟草零售场所安全运行的重要保障。第VIII章自查结果与整改落实一、自查结果汇总与分析1.1自查总体情况概述根据《烟草制品零售合规自查工作手册》要求，本单位于2025年X月X日至X月X日，组织开展了为期X天的烟草制品零售合规自查工作。本次自查覆盖了全辖区所有烟草零售点，共计个零售点，涉及个街道、个社区，覆盖%的零售点。自查过程中，采用“四查四看”模式，即查证照是否齐全