二建相关合同制度

二建相关合同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等国家法律法规，参照行业合同管理最佳实践，结合公司内部风险防控及业务流程规范化需求，为规范公司二级建造师（以下简称“二建”）相关合同的管理，明确各层级管理职责，防范经营风险，保障企业合法权益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在二建业务场景下的合同起草、审核、签订、履行、变更及终止等全生命周期管理活动。具体场景包括但不限于：二建资质申报相关服务合同、工程技术服务合同、项目管理合同、第三方合作合同等涉及资质管理、技术服务、资源整合等业务类型的合同管理。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“二建专项管理”指公司为规范二建相关合同管理，围绕风险识别、合规审查、过程监控、责任追究等环节建立的全流程管理机制。（二）“专项风险”指在二建业务场景中可能引发法律纠纷、经济损失或资质受损的合同风险，包括但不限于合规风险、履约风险、商业贿赂风险等。（三）“合同合规”指合同条款及履行过程严格符合法律法规、行业准则及公司内部制度要求，不存在无效或显失公平的内容。第四条二建相关合同管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求覆盖所有二建业务场景的合同管理环节；责任到人要求明确各层级管理主体的职责；风险导向要求优先防控重大风险；持续改进要求动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司二建相关合同管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对公司专项管理工作负直接领导责任，统筹制度执行与监督考核。第六条设立二建专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，牵头部门负责人及专责部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调二建专项管理工作，制定重大风险决策，审批关键流程优化方案，定期听取专项管理报告。第七条二建专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，具体负责统筹专项管理制度建设、组织风险排查、监督考核实施、开展培训宣贯等工作。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责包括：（一）牵头制定、修订二建专项管理制度，报领导小组审批后实施；（二）组织全面梳理二建业务场景下的合同风险点，建立风险清单；（三）监督各部门专项管理要求落实情况，定期开展合规检查；（四）汇总分析专项管理数据，形成管理报告提交领导小组。第九条专责部门（如[合规管理部][法务部]）主要职责包括：（一）对二建业务合同进行合规审核，重点审查资质合法性、条款合理性；（二）优化二建业务合同模板及流程节点，推动标准化管理；（三）处置重大合同纠纷或合规问题，提供法律支持；（四）组织专项领域业务培训，提升员工风险识别能力。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域二建合同管理制度，开展日常风险防控；（二）严格按照审批权限签订合同，确保履约过程合规；（三）建立合同台账，实时更新履约状态及变更情况；（四）及时上报重大风险事件或合规问题，配合调查处置。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在合同管理中的义务；（二）在合同执行中主动识别并上报潜在风险；（三）拒绝签署存在显失公平或违规内容的合同；（四）配合完成专项管理相关调查及整改工作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条二建资质申报服务合同管理：业务操作合规标准：明确服务范围、资质等级要求、验收标准及违约责任，禁止捆绑不合理服务内容；禁止向资质申报机构支付不当费用或提供利益输送。禁止性行为：严禁伪造申报材料、虚假承诺资质能力；严禁通过不正当手段干预资质审批流程。重点防控点：防范资质代理机构滥用信息优势损害公司利益，关注服务费用合理性及验收程序规范性。第十三条工程技术服务合同管理：业务操作合规标准：明确服务内容、技术标准、验收流程及知识产权归属，签订前需经专责部门审核；涉及关键技术的应进行技术论证。禁止性行为：严禁以回扣等方式招揽业务；严禁在服务过程中泄露公司商业秘密。重点防控点：审查服务团队资质是否匹配项目要求，监控服务过程是否存在质量隐患。第十四条项目管理合同管理：业务操作合规标准：明确项目范围、管理权限、费用结算及风险分担，签订前需评估项目可行性；涉及重大决策的应经领导小组审批。禁止性行为：严禁将项目转包或违法分包；严禁在项目管理中收受第三方不当利益。重点防控点：审查项目团队是否具备相应资质，监控项目进度是否存在违规操作。第十五条第三方合作合同管理：业务操作合规标准：明确合作方式、权利义务、保密条款及退出机制，签订前需进行尽职调查；涉及技术合作的应明确成果归属。禁止性行为：严禁泄露合作方敏感信息；严禁在合作过程中利益输送。重点防控点：审查合作方商业信誉及履约能力，防范合作风险扩散至公司核心业务。第十六条合同履行变更管理：业务操作合规标准：合同变更需经原审批部门重新审核，重大变更需提交领导小组审批；变更内容应书面确认并签署补充协议。禁止性行为：严禁擅自修改合同条款；严禁通过变更逃避原合同责任。重点防控点：审查变更必要性及合理性，防止变更导致公司利益受损。第十七条合同终止与清算管理：业务操作合规标准：合同终止需履行清算程序，明确未完成事项的处理方案；终止协议需经专责部门审核。禁止性行为：严禁恶意拖延清算；严禁隐瞒合同未了结事项。重点防控点：审查清算方案是否完整，防范遗留风险。第十八条合同档案管理：业务操作合规标准：合同文本及附件应完整归档，重要合同需双备份存储；档案保存期限符合公司档案管理规定。禁止性行为：严禁篡改合同原始记录；严禁违规借阅或泄露合同档案。重点防控点：建立电子化档案管理系统，确保档案安全可追溯。第十九条商业贿赂风险防控：业务操作合规标准：在合同签订、履行过程中禁止任何形式的贿赂行为；建立举报渠道，对举报线索及时核查。禁止性行为：严禁向合同相对方支付回扣或提供不正当利益；严禁利用合同关系谋取私利。重点防控点：审查合同相对方背景及信用记录，防范利益输送风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门每季度评估法规变化及业务调整，对制度缺陷及时修订；修订后提交领导小组审批，并组织全员宣贯。第十三条风险识别预警机制：（一）牵头部门每半年组织专项风险排查，结合行业案例及内部数据建立风险清单；（二）对重大风险点进行分级评估，发布预警通知至相关单位；（三）专责部门实时监控高风险合同，必要时启动专项核查。第十四条合规审查机制：（一）合同起草阶段，业务部门需提交合规预审申请，专责部门同步审查；（二）合同签订前，需经领导小组审批或部门负责人授权；（三）明确“未经合规审查的合同不得签订”红线，违反者追究责任。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月提交处置报告；（二）重大风险由领导小组牵头成立专项小组，制定应急预案；（三）风险处置过程需全程记录，处置结果提交领导小组备案。第十六条责任追究机制：（一）违规情形：未按流程审核签订合同、恶意隐瞒风险等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，重大违规取消评优资格；（三）联动绩效考核，违规单位年度考核扣分，相关责任人取消晋升资格。第十七条评估改进机制：（一）每年12月牵头部门组织专项管理效果评估，通过问卷、访谈收集反馈；（二）评估报告提交领导小组，明确改进方向及责任分工；（三）次季度完成整改方案，并在半年后复盘效果。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导需在年度工作会议上宣读专项管理要求，明确考核标准；（二）领导小组每季度召开例会，研究解决管理难题；（三）建立责任清单，将管理职责落实到具体岗位。第十九条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）对管理优秀的部门给予专项奖励，对排名靠后的进行约谈；（三）员工合规表现与绩效奖金挂钩，重大违规者取消年度评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，重点学习风险防控要求；（二）一线员工每月接受操作规范培训，通过案例教学提升风险识别能力；（三）制作专项合规手册，在办公区域张贴合规提示。第二十一条信息化支撑：（一）开发合同管理系统，实现电子签章、流程自动化；（二）建立风险监控平台，对关键指标实时预警；（三）系统数据与档案管理模块对接，确保信息一致性。第二十二条文化建设：（一）发布《二建专项合规手册》，明确红线行为及处置标准；（二）组织全员签订合规承诺书，树立合规意识；（三）设立合规宣传角，定期更新合规案例及知识。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险须在24小时内上报至领导小组，附处置方案