信息统计制度

信息统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项风险防控的管理规定》等相关法律法规和内部要求制定，旨在规范公司信息统计工作，强化数据资产全生命周期管理，防范统计风险，提升管理效能，满足企业数字化转型与精细化管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营决策、业务运营、风险管控等场景下的信息统计活动，包括数据采集、传输、存储、处理、应用、销毁等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指围绕信息统计工作，以风险防控为核心，通过制度、技术、流程等手段实现数据资产全流程管控的管理活动。（二）XX风险：指在信息统计过程中可能引发数据泄露、系统瘫痪、决策失误、合规违规等不良后果的潜在威胁。（三）XX合规：指信息统计活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保数据使用合法、安全、规范。第四条信息统计工作遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保统计范围无遗漏，覆盖所有关键业务领域和风险点。（二）责任到人：明确各层级、各岗位统计职责，实现风险主体化管理。（三）风险导向：聚焦高发、重大风险环节，优先配置管控资源。（四）持续改进：定期评估统计效果，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息统计工作负总责，统筹决策、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度建设、监督考核及跨部门协调。第六条设立信息统计管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务部、信息技术部、内审部、法务部等相关部门负责人，主要履行以下职能：（一）统筹协调：统筹公司信息统计工作，解决跨部门协作问题。（二）决策审批：审批重大统计制度、风险处置方案及资源分配。（三）监督评价：定期评估专项管理成效，提出改进要求。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门：由信息技术部担任，负责：1.统筹信息统计制度建设、技术工具选型及流程优化；2.组织专项风险排查、数据分析及合规审查；3.开展全员统计合规培训，宣贯制度要求。（二）专责部门：由内审部、法务部担任，负责：1.审核统计业务合规性，识别法律风险；2.优化统计流程，完善风险防控措施；3.处置统计领域重大合规问题。（三）业务部门/下属单位：负责：1.落实本领域统计要求，确保数据准确性；2.开展日常风险防控，及时上报异常情况；3.配合跨部门统计需求，保障数据时效性。第八条基层执行岗需履行以下责任：（一）遵守统计操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报统计风险，如数据异常、系统漏洞等；（三）拒绝执行违规统计指令，及时向直接上级反映问题。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节：（一）合规标准：采集活动需符合《数据安全法》要求，明确采集目的、范围及合法性依据；禁止无明确目的的数据采集。（二）禁止行为：严禁通过非法渠道采集敏感数据，禁止强制用户授权超出必要的权限。（三）风险防控：重点防范数据采集工具漏洞、接口安全风险及采集范围超限。第十条数据传输环节：（一）合规标准：传输过程需采用加密手段，建立传输日志台账，明确传输路径及权限控制。（二）禁止行为：禁止通过公共网络传输敏感数据，禁止未授权传输超出必要范围的数据。（三）风险防控：重点防范传输协议缺陷、中间人攻击及日志篡改。第十一条数据存储环节：（一）合规标准：存储系统需符合等级保护要求，定期开展安全评估；敏感数据需脱敏处理，建立存储生命周期管理机制。（二）禁止行为：禁止在非加密环境下存储敏感数据，禁止超期保留可识别个人数据。（三）风险防控：重点防范存储系统漏洞、权限管理失效及数据泄露。第十二条数据处理环节：（一）合规标准：处理活动需基于合法授权，建立数据脱敏规则，明确处理目的及范围。（二）禁止行为：禁止对授权范围外的数据进行加工，禁止利用处理数据进行非公开用途。（三）风险防控：重点防范处理逻辑缺陷、算法偏见及数据滥用。第十三条数据应用环节：（一）合规标准：应用场景需经内部审批，输出结果需经复核，建立数据使用监控机制。（二）禁止行为：禁止将统计结果用于商业推广，禁止泄露关联方敏感信息。（三）风险防控：重点防范应用场景扩展、数据交叉使用及结果误判。第十四条数据销毁环节：（一）合规标准：销毁过程需可追溯，销毁方式需符合安全要求，建立销毁确认记录。（二）禁止行为：禁止未销毁直接转移存储介质，禁止销毁记录缺失。（三）风险防控：重点防范销毁不彻底、介质回收风险及记录造假。第十五条统计报告环节：（一）合规标准：报告内容需经复核，发布需经审批，确保数据来源可靠、口径一致。（二）禁止行为：禁止虚报、瞒报统计数据，禁止篡改报告结果。（三）风险防控：重点防范报告滞后、口径冲突及结果误导。第十六条统计系统管理：（一）合规标准：系统需定期升级，访问权限需动态调整，操作日志需完整记录。（二）禁止行为：禁止非授权访问统计系统，禁止删除操作日志。（三）风险防控：重点防范系统漏洞、权限失控及日志篡改。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）信息技术部每年第一季度牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）内审部每年第四季度开展专项审计，提出修订建议；（三）修订后需经领导小组审批，并组织全员宣贯。第十八条风险识别预警机制：（一）信息技术部每季度开展专项风险排查，采用桌面推演、工具扫描等方式；（二）内审部每年开展全面风险评估，明确风险等级；（三）重大风险需发布预警通知，并制定专项防控方案。第十九条合规审查机制：（一）信息技术部在以下节点嵌入审查：系统上线前、数据接口变更时、重大统计活动前；（二）内审部对审查结果开展抽查，确保“未经审查不得实施”；（三）审查不合格需暂停相关活动，直至整改通过。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，信息技术部提供技术支持；（二）重大风险由领导小组统筹处置，明确应急流程、责任协同及上报要求；（三）处置过程需全程记录，处置后需评估效果并完善机制。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括：数据造假、违规传输、系统泄露等，对应处罚标准见附表；（二）处罚方式包括：绩效扣减、纪律处分、法律追责；（三）处罚结果需与绩效考核联动，并通报警示。第二十二条评估改进机制：（一）信息技术部每年6月、12月开展管理成效评估，重点考核数据质量、风险控制等指标；（二）评估结果需提交领导小组审议，明确改进方向；（三）评估中发现的流程漏洞需同步优化制度，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导需履行“一岗双责”，分管统计工作的领导需定期听取汇报；（二）信息技术部设立专项管理岗位，配备专职人员；（三）每月召开管理例会，解决遗留问题。第二十四条考核激励机制：（一）将统计合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）将个人合规表现与绩效、评优挂钩，违规者取消评优资格；（三）设立专项管理奖，奖励突出贡献的部门和个人。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工需接受操作规范培训，每年不少于X小时；（三）定期发布合规手册，覆盖核心制度及案例解析。第二十六条信息化支撑：（一）通过系统工具实现数据自动采集、清洗、校验；（二）利用大数据技术进行风险实时监控，建立预警模型；（三）通过区块链技术增强数据防篡改能力。第二十七条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确员工权利义务；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）通过宣传栏、内刊等载体营造合规氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至信息技术部，重大事件需同步上报领导小组；（二）年度管理情况