公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业民主管理规定》等国家相关法律法规，结合公司治理现代化要求及内部控制体系建设的实际需求制定。旨在通过规范职工董事制度的建立与运行，保障职工民主管理权利，促进企业决策的科学化、民主化，防范治理结构风险，实现企业与职工的和谐发展。同时，作为公司全面风险管理框架的有机组成部分，本制度对职工董事履职的合规性、程序性作出系统规定，以满足集团母公司关于规范治理结构、防控专项风险的管控要求。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司及分支机构，涵盖但不限于以下场景：（1）职工董事候选人的民主推荐与选举程序；（2）职工董事在董事会中的议事规则与表决权限；（3）职工董事向职工代表大会报告履职情况；（4）涉及职工切身利益的重大决策的民主协商机制。全体员工均应遵守本制度中涉及岗位合规操作的相关规定。第三条本制度下列术语含义如下：（1）职工董事专项管理：指公司为规范职工董事的选拔、履职、监督等全过程管理活动，建立制度保障、风险防控与绩效考核体系的系统化工作。其外延包括职工董事任职资格审核、履职培训、议事规则制定、履职效果评估等管理环节。（2）职工董事履职风险：指因职工董事个人行为或制度机制缺陷，可能导致公司治理失效、决策失误或职工权益受损的潜在威胁，如信息不对称导致的决策偏差、履职动力不足导致的参与度降低等。（3）职工董事合规履职：指职工董事在法律、公司章程及本制度框架内，通过民主程序参与公司治理，行使表决权、提案权等权利时必须遵循的程序规范与行为准则。（4）职工民主管理监督机制：指公司通过职工代表大会、职工董事与董事会之间的沟通协调机制，对涉及职工权益的决策进行民主协商、民主监督的制度安排。第四条职工董事专项管理应遵循以下核心原则：（1）全面覆盖原则：本制度适用于公司所有层级、所有业务领域涉及职工董事的履职管理，确保制度无死角、无盲区。（2）责任到人原则：明确公司决策层、专项管理部门、业务单位及职工董事各自的职责边界，建立可追溯的责任体系。（3）风险导向原则：聚焦职工董事履职中的关键风险点，优先管控重大风险，平衡管控成本与治理效能。（4）持续改进原则：根据法规变化、业务发展及内外部监督反馈，定期优化制度设计，提升管理成熟度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人（董事长或总经理）对职工董事专项管理承担第一责任，负责统筹制度实施、资源保障及重大风险处置；分管公司治理或人力资源的领导承担直接责任，负责具体组织协调、考核监督。第六条设立职工董事专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、纪检监察部、法律合规部及职工代表大会代表组长。领导小组主要职责如下：（1）统筹审议职工董事制度的重大修订；（2）审批职工董事的任职资格及年度履职评价结果；（3）协调解决职工董事履职中的跨部门争议。第七条职工董事专项管理领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，负责日常管理工作，具体职能包括：（1）制定职工董事选拔、培训、考核的年度计划；（2）建立职工董事履职动态档案，实行动态管理；（3）组织职工董事与董事会之间的定期沟通会议。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（1）主导职工董事的选拔流程，组织民主推荐与资格审查；（2）设计职工董事履职能力模型，开发标准化培训课程；（3）建立职工董事履职评价体系，推动考核结果与薪酬、晋升挂钩。第九条专责部门（法律合规部）职责：（1）审核职工董事参与公司决策的程序合规性；（2）提供职工民主管理的法律咨询，修订相关制度条款；（3）牵头处理因职工董事履职引发的劳动争议。第十条业务部门/下属单位职责：（1）向职工董事提供本领域业务信息，确保信息对称；（2）落实职工董事提出的涉及职工权益的改进建议；（3）配合完成职工董事专项履职的现场核查。第十一条基层执行岗（如车间主任、部门职员）合规操作责任：（1）签署岗位合规承诺书，明确禁止行为红线；（2）通过定期培训掌握职工民主管理的基本权利义务；（3）主动上报可能影响职工董事履职的不合规行为线索。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职工董事选拔程序规范：（1）任职资格：必须具有本企业工作年限X年以上，且无违规违纪记录；（2）民主推荐：由职工代表大会以无记名投票方式产生候选人名单，候选人需获得X/2以上代表支持；（3）资格审查：由人力资源部联合纪检监察部对候选人进行政治素养、履职能力审查，通过后方可当选。第十三条职工董事议事规则：（1）表决权限：职工董事在董事会中的表决权仅限于涉及职工切身利益的议案，如薪酬调整、劳动安全等；（2）会议参与：职工董事必须参加董事会相关议题的预审会，并在董事会正式会议上至少发表意见；（3）保密义务：不得泄露在董事会审议过程中获悉的商业秘密或敏感信息。第十四条职工董事履职监督：（1）定期述职：每季度向职工代表大会汇报履职情况，包括参与决策次数、提出建议采纳率等；（2）职工评议：每年由职工代表大会对职工董事履职能力进行民主测评，结果作为续任或调整的重要依据；（3）交叉检查：法律合规部每年抽取X%的职工董事履职记录进行随机抽查。第十五条职工民主管理保障：（1）议题提交：职工董事可联名提出涉及职工权益的议案，经职工代表大会X/3以上代表附议后提交董事会；（2）协商机制：在制定重大决策前，职工董事必须同步参与与工会代表、业务部门的沟通会议；（3）结果反馈：职工董事需将董事会审议结果向职工代表大会及全体职工进行公示，解释说明未采纳意见的原因。第十六条非法干预防控：（1）严禁公司内部任何部门或个人以物质利益引诱、强制胁迫等方式干预职工董事的独立判断；（2）职工董事在履职过程中遭遇报复性调岗、降薪等行为的，可向纪检监察部匿名举报，公司承诺3日内启动核查；（3）建立职工董事履职容错机制，对因合理建议导致短期经营损失的，经查证属实后给予免责保护。第十七条信息披露规范：（1）职工董事获取的涉及职工权益的敏感信息，如薪酬数据、福利方案等，仅限在董事会审议场景使用；（2）向职工代表大会汇报数据时，必须脱敏处理，对个别职工信息进行匿名化处理；（3）若需对外披露相关数据，需经法律合规部出具合规性意见书。第十八条职工董事退出机制：（1）任期：职工董事每届任期X年，可连任，但累计不超过X届；（2）自动退出：出现离职、退休、严重违纪等情形的，自动终止履职；（3）强制退出：职工代表大会测评不达标或董事会认定履职不力的，由领导小组强制调整。第十九条竞业限制：职工董事离任后X年内，不得加入与本公司存在竞争关系的同行业企业，此规定适用于所有离职职工董事。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（1）每年由人力资源部牵头对制度执行情况开展评估，形成分析报告；（2）当《公司法》等上位法修订时，法律合规部需在X日内完成合规性比对，提出修订建议；（3）重大业务变革（如并购重组）后，需在X日内启动制度适应性修订。第二十一条风险识别预警机制：（1）季度风险排查：由法律合规部牵头，联合各业务部门梳理职工董事履职中的潜在风险点，形成风险清单；（2）分级预警：对识别出的风险，按“一般风险”（如议事记录不完整）和“重大风险”（如泄露核心薪酬数据）进行分类，分别制定应对预案；（3）预警发布：重大风险需在X日内向公司决策层发布红头文件，明确处置时限及责任部门。第二十二条合规审查机制：（1）嵌入决策流程：在董事会审议涉及职工权益的议案前，必须由人力资源部出具职工董事履职合规审查意见；（2）合同审查：涉及员工集体合同的条款变更时，职工董事的表决意见必须作为合同附件；（3）未经审查禁行：职工董事的表决记录、职工代表大会的审议决议，未经双重合规审查的议案不得提交董事会表决。第二十三条风险应对机制：（1）一般风险处置：由专责部门（法律合规部）在X日内完成调查，提出整改方案，业务部门限期落实；（2）重大风险应急处置：启动“职工董事履职风险应急预案”，由领导小组紧急协调资源，必要时申请公司资金支持；（3）责任协同：风险处置过程中，牵头部门、专责部门、业务部门需建立联席会议制度，每日同步进展。第二十四条责任追究机制：（1）违规情形：包括但不限于泄露职工董事履职信息、恶意干预职工民主管理、履职过程中收受贿赂等；（2）处罚标准：轻微违规给予书面警告，重大违规解除劳动合同并追究法律责任；（3）联动惩戒：将违规记录录入员工个人诚信档案，与晋升、评优直接挂钩。第二十五条评估改进机制：（1）年度评估：由领导小组委托第三方机构开展制度有效性评估，重点考察职工董事参与决策的实质性程度；（2）流程优化：评估报告需提出至少X项具体改进建议，由牵头部门在X日内制定落实方案；（3）试点先行：对重大改进措施，可选取1-2家子公司先行试点，成熟后全面推广。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（1）各级领导干部签订职工民主管理责任书，纳入年度述职报告内容；（2）设立专项经费预算，每年按公司管理费用X%拨付至人力资源部，专项用于职工董事培训、履职激励等；（3）建立“职工董事履职案例库”，定期组织经验交流。第二十七条考核激励机制：（1）个人考核：职工董事的履职表现占个人年度绩效考核的X%，优秀者给予现金奖励；（2）集体激励：连续X年被评为“优秀职工董事”的，可优先推荐为管理岗位候选人；（3）专项奖励：对提出重大改进建议并被采纳的职工董事，给予一次性专项奖金X万元。第二十八条培训宣传机制：（1）管理层培训：每年X月举办“职工民主管理专题培训班”，覆盖公司中高层管理人员；（2）一线员工培训：通过“微课堂”形式普及职工董事制度知识，确保全员知晓率达100%；（3）宣传阵地：在公司内刊开设专栏，每季度刊登职工董事履职故事，营造支持氛围。第二十九条信息化支撑：（1）开发“职工董事协同管理平台”，实现议题在线提交、会议远程参与、履职记录电子存档；（2）平台嵌入风险预警模块，当职工董事连续X次未参加相关会议时自动触发提醒；（3）利用大数据分析职工董事参与决策的效率与效果，为制度优化提供数据支撑。第三十条文化建设：（1）编制《职工董事制度手册》，以图文形式解读核心条款，配以真实案例；（2）每年举行“职工民主管理创新奖”评选，表彰在推动制度落地中表现突出的集体和个人；（3）在企业文化墙上设置“职工董事履职风采”展示区，定期更新内容。第三十一条报告制度：（1）风险事件报告：职工董事发现违规行为时，需在X小时内通过平台提交报告，公司承诺24小时内响应；（2）年度管理报告：每年X月30日前向集团母公司报送《职工董事专项管理年度报告》，包括制度运行数据、典型案例、改进计划等；（3）报告格式：采用标准化模板，确保数据口