公路工程施工监理招标投标制度

公路工程施工监理招标投标制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国公路法》《公路工程施工监理规范》（JTG/T3550-2018）等国家法律法规，参照行业相关标准及集团母公司关于招标投标管理的总体要求，结合企业实际发展需求，为规范公路工程施工监理招标投标活动，防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在公路工程施工监理招标投标活动中的管理行为，覆盖从项目策划、招标文件编制、投标单位资格审查、开标评标、合同签订至履约验收等全流程管理。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“XX专项管理”是指针对公路工程施工监理招标投标活动建立的全流程、系统化风险防控与合规管理体系，包括制度制定、风险识别、审查监督、责任追究等环节。（二）“XX风险”是指招标投标活动中可能引发的法律、经济、安全、廉洁等风险，包括但不限于围标串标风险、利益输送风险、评标不公风险、合同履约风险等。（三）“XX合规”是指招标投标活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度，确保程序合法、行为规范、结果公正。第四条公路工程施工监理招标投标专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：覆盖招标投标活动所有环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，优先防控重大风险。（四）持续改进原则：定期评估优化，完善管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司公路工程施工监理招标投标专项管理负总责，对招标投标活动的合规性、安全性承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织制定管理策略、协调资源保障、监督制度执行。第六条设立公路工程施工监理招标投标专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人及法律顾问组成。领导小组职责包括：统筹管理制度的制定与修订、重大风险的决策审批、关键环节的监督评价、跨部门问题的协调解决。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门（市场与招投标管理部）职责：1.统筹编制与修订招标投标管理制度；2.组织开展招标投标风险识别与评估；3.监督检查制度执行情况，提出改进建议；4.负责投标单位资质与业绩的尽职调查；5.开展招标投标合规培训与宣贯。（二）专责部门（法律合规部、审计部）职责：1.审核招标文件的法律合规性；2.优化招标投标流程，防范操作风险；3.处置招标投标过程中的违规行为；4.开展专项审计，评估管理有效性。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域招标投标管理要求；2.开展日常风险排查，及时上报异常情况；3.确保投标单位资质的真实性、有效性；4.配合完成合规审查与整改。第八条基层执行岗位（招标专员、项目经理等）的合规操作责任：1.严格遵守招标投标程序，不得擅自变通；2.签订岗位合规承诺书，明确违规后果；3.发现风险或异常情况，须第一时间上报；4.记录关键操作节点，确保过程可追溯。第三章专项管理重点内容与要求第九条招标文件编制规范：1.合规标准：招标文件须包含项目概况、技术要求、商务条款、评标标准等要素，符合《招标投标法》及行业规范；2.禁止性行为：严禁设置倾向性条款，不得排斥潜在投标人；3.重点防控：防止技术参数不合理设置导致的围标风险。第十条投标单位资格审查：1.合规标准：严格审核投标单位资质、业绩、财务状况，确保满足招标文件要求；2.禁止性行为：严禁通过伪造材料或挂靠方式获取资格；3.重点防控：防范资质造假导致的履约风险。第十一条评标流程规范：1.合规标准：采用综合评估法或经评审的最低价法，确保评标过程透明；2.禁止性行为：严禁泄露评标信息或干预评标结果；3.重点防控：防止评标专家利益关联导致的公正性风险。第十二条合同签订与履行：1.合规标准：签订标准化合同，明确双方权利义务，附法律顾问审核意见；2.禁止性行为：严禁签订阴阳合同或恶意拖延付款；3.重点防控：防范合同违约导致的纠纷风险。第十三条招标投标信息化管理：1.合规标准：通过招标采购系统实现全程电子化，记录不可篡改；2.禁止性行为：严禁绕过系统进行线下操作；3.重点防控：防止数据泄露或系统被攻击导致的风险。第十四条异常情况处置：1.合规标准：对围标串标、弄虚作假等违规行为，须立即启动调查，并移交专责部门处理；2.禁止性行为：严禁包庇或隐瞒违规行为；3.重点防控：确保违规行为及时发现、有效处置。第十五条争议解决机制：1.合规标准：优先通过协商或调解解决争议，必要时依法提起诉讼；2.禁止性行为：严禁采取暴力或威胁手段解决争议；3.重点防控：防止争议升级引发社会负面影响。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：市场与招投标管理部每年联合法律合规部、审计部评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订，并于X月X日前发布更新版本。第十七条风险识别预警机制：1.定期排查：每季度开展招标投标风险排查，重点监控新签项目；2.分级评估：将风险分为一般、重大两级，重大风险须上报领导小组决策；3.预警发布：通过内部通知发布风险预警，明确防控措施。第十八条合规审查机制：1.审查嵌入关键节点：在招标文件发布前、开标前、合同签订前开展合规审查；2.未经审查不得实施：任何招标投标活动须通过合规审查后方可执行；3.审查结果存档：所有审查记录须永久保存，并接受审计抽查。第十九条风险应对机制：1.一般风险：由业务部门/下属单位自行处置，报牵头部门备案；2.重大风险：启动应急预案，领导小组统筹资源协同处置；3.上报要求：重大风险事件须在X小时内上报至公司主要负责人。第二十条责任追究机制：1.违规情形：对围标串标、利益输送等行为，按公司相关规定处罚；2.处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规解除劳动合同并移交司法；3.联动考核：违规行为直接影响个人及部门年度绩效考核。第二十一条评估改进机制：1.年度评估：每年X月X日前完成上一年度管理有效性评估；2.优化流程：根据评估结果修订制度或完善操作指南；3.闭环管理：确保问题整改落实到位，形成管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司主要负责人每年听取专项管理汇报，分管领导每月调度工作进度，确保制度有效落地。第二十三条考核激励机制：1.部门考核：将专项合规情况纳入部门年度考核，与预算分配挂钩；2.个人评优：优先评选合规标兵，违规者取消评优资格；3.奖惩并重：对防控重大风险的个人或团队给予奖励。第二十四条培训宣传机制：1.分层级培训：管理层参加合规履职培训，一线员工接受操作规范培训；2.案例警示：每月发布典型案例，强化风险意识；3.知识竞赛：定期开展合规知识竞赛，提升全员参与度。第二十五条信息化支撑：通过招标采购系统实现流程自动化，设置风险校验规则，确保数据实时监控；利用大数据分析技术，提升风险预警精准度。第二十六条文化建设：1.发布合规手册：编印《公路工程施工监理招标投标合规手册》，供全员学习；2.签订承诺书：全体员工签订合规承诺书，明确责任义务；3.营造氛围：通过宣传栏、内部平台等渠道强化合规意识。第二十七条报告制度：1.风险事件报告：发生重大风险事件须在X小时内提交专项报告，内容包括事件经过、处置措施、改进建议；2.年度管理报告：每年X月X日前提交年度管理报告，涵盖风险数