内部安全防范制度

内部安全防范制度第一章总则第一条为全面贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，适应企业内部管理规范化、精细化的新形势，有效防范和化解各类安全风险，保障企业资产安全、信息安全及运营稳定，结合公司发展战略与风险管理需求，特制定本内部安全防范制度。本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《数据安全法》《网络安全法》及行业特定监管准则，并参照集团母公司关于风险防控的统一部署，立足公司实际，旨在构建系统化、常态化、长效化的安全防范体系，明确管理职责，规范业务流程，提升整体防范能力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司运营管理的所有业务场景，包括但不限于生产制造、技术研发、采购供应、财务审计、人力资源、信息系统、后勤保障等领域的安全防范工作。所有涉及公司核心资产、敏感信息、关键流程的操作均须严格遵守本制度规定，确保安全防范要求嵌入业务全流程。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定风险领域（如信息安全、生产安全、资金安全等）实施的系统性管理活动，包括风险识别、评估、控制、监督、改进等环节，旨在实现风险的可控、在控。其外延涵盖制度制定、流程优化、技术防护、人员培训、应急响应等管理措施。（二）“XX风险”指企业在运营过程中可能面临的法律合规风险、操作风险、技术风险、管理风险、自然风险等，具有潜在性、不确定性及可能造成损失的特性。本制度所指风险需结合企业业务场景进行具体识别与分级。（三）“XX合规”指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部管理制度的行为状态，是防范风险、保障持续经营的基础要求。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求安全防范工作覆盖企业所有业务领域、所有层级员工及所有运营环节，无死角、无盲区。（二）“责任到人”要求明确各层级、各岗位的安全防范职责，确保每项任务均有专人负责、专人监督。（三）“风险导向”要求优先防范可能造成重大损失或引发系统性危机的关键风险，实施差异化管控措施。（四）“持续改进”要求定期审视安全防范体系的运行效果，根据内外部环境变化及时调整优化，实现动态完善。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司整体安全防范工作负全面领导责任，承担首要责任；分管安全防范工作的负责人为直接责任人，负责组织协调、制度落实、监督考核等具体工作。公司领导班子成员根据分工，对分管领域的安全防范工作承担相应领导责任。第六条设立公司安全防范管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要职能包括：（一）审议公司安全防范战略及重大制度；（二）协调解决跨部门、跨领域安全防范难题；（三）对重大安全风险事件作出决策处置；（四）定期听取专项管理工作报告，评估运行成效。第七条成立由牵头部门牵头、专责部门协同、业务部门落实的“三层级”管理架构：（一）牵头部门（如安全管理部）负责：1.组织编制、修订专项管理制度；2.定期开展风险排查，编制风险清单；3.对各部门安全防范工作进行监督、考核；4.组织安全防范培训与应急演练；5.接收、处置安全风险事件报告。（二）专责部门（如法务合规部、财务部、信息技术部）负责：1.指导业务部门落实专项合规要求；2.对关键业务流程（如采购、招投标、资金支付）的合规性进行审核；3.优化业务流程中的安全防范措施；4.参与重大风险事件的处置与调查。（三）业务部门/下属单位负责：1.落实本领域安全防范制度，细化操作规范；2.开展日常安全检查，排查业务场景中的风险隐患；3.记录、报告风险事件，配合处置工作；4.对基层员工进行岗位安全培训。第八条各级管理人员职责细化如下：（一）部门负责人对本部门安全防范工作负总责，确保制度传达、执行到位；（二）主管级及以上管理人员需具备风险识别能力，在业务决策中嵌入安全考量；（三）基层执行岗人员需严格遵守操作规程，主动上报异常情况，不得违规操作。第九条基层执行岗人员须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人安全防范义务；（二）对工作中发现的安全隐患或违规行为，及时向直接上级报告；（三）拒绝执行可能引发安全风险的操作指令，并向上级反映；（四）参与应急演练，掌握基本应急处置技能。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购领域安全防范：采购活动须严格执行供应商尽职调查制度，包括资质验证、信誉评估、反商业贿赂审查；招标流程需符合公开、公平、公正原则，严禁利益输送；采购合同签订前需经合规审核，明确风险控制条款。禁止关联交易、围标串标等违规行为。重点防控供应商管理风险、合同履约风险及价格异常风险。第十一条财务领域安全防范：资金审批权限需明确各级审批额度与流程，大额资金支付须进行多级复核；税务申报需确保真实准确，防范逃税、漏税风险；定期开展财务舞弊排查，重点关注资金流向异常、虚开发票等情形。重点防控资金挪用风险、税务合规风险及财务造假风险。第十二条信息安全领域安全防范：（一）数据分类分级管理：明确核心数据、一般数据、公开数据的界定标准，实施差异化保护措施；（二）访问权限控制：基于“最小权限”原则配置系统账号权限，定期进行权限核查；（三）数据传输与存储安全：涉密数据传输须加密处理，存储需符合加密、备份要求；（四）第三方平台接入安全：对外部服务商的数据安全能力进行审核，签订保密协议。禁止非法拷贝、泄露敏感数据，重点防控信息泄露、系统攻击、数据篡改风险。第十三条生产安全领域安全防范：（一）设备设施管理：定期开展设备检测与维护，落实操作人员持证上岗；（二）作业环境安全：危险作业须编制专项方案，设置安全隔离措施；（三）应急物资储备：按标准配置消防、急救等物资，定期检查有效性；（四）事故报告与处置：发生事故后须第一时间上报，按规定开展调查。严禁无证操作、违章指挥，重点防控设备故障、中毒窒息、火灾爆炸风险。第十四条档案管理领域安全防范：（一）档案收集与整理：确保档案完整性、准确性，及时归档重要文件；（二）档案保管安全：采取防火、防水、防盗措施，重要档案需异地备份；（三）档案利用审查：涉密档案查阅需履行审批手续，全程记录；（四）档案销毁规范：废弃档案需按程序销毁，禁止私自带走。禁止档案遗失、篡改，重点防控泄密风险、自然灾害风险。第十五条人员管理领域安全防范：（一）招聘背景调查：对新员工实施身份、资质、征信等多维度核查；（二）关键岗位轮岗：核心岗位人员需定期轮岗，防范长期接触风险；（三）离职人员管理：离职前完成权限回收、保密协议签署等手续；（四）劳务派遣人员管理：纳入统一管理，签订安全协议。重点防控人员失联风险、内鬼作案风险。第十六条外部合作领域安全防范：（一）合同条款审核：明确合作方安全责任，约定违约后果；（二）保密协议签订：对外部人员接触的核心信息实施保密约束；（三）现场安全管理：第三方施工须符合安全标准，落实监护责任；（四）合作过程监督：定期抽查合作方安全防范措施落实情况。禁止与有重大安全不良记录的合作方开展业务，重点防控合作方资质风险、连带责任风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门对制度执行情况开展评估，根据法律法规变化、业务调整需求及风险事件教训，及时修订完善制度，确保制度适用性。第十八条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年组织全面风险排查，各部门每月开展专项自查；（二）分级评估：对识别出的风险按“重大、较大、一般”进行分级，制定管控措施；（三）预警发布：重大风险需及时发布预警通知，明确防范要求。第十九条合规审查机制：（一）嵌入业务节点：在采购立项、合同签订、系统开发、资金审批等关键环节嵌入合规审查；（二）审查标准：审查内容包括流程合规性、文件完整性、权限合理性等；（三）刚性约束：未经合规审查的业务不得实施，审查不合格需整改后重新提交。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，上报备案；（二）重大风险：启动应急预案，成立处置小组，跨部门协同；（三）上报要求：重大风险事件须在X小时内上报至领导小组，紧急情况需即时汇报。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违规操作、隐瞒不报、玩忽职守等；（二）处罚标准：视情节轻重给予警告、降级、解职等处分，涉嫌违法的移交司法机关；（三）联动考核：违规记录纳入绩效考核，影响评优评先。第二十二条评估改进机制：（一）评估周期：每半年对专项管理有效性开展评估，形成评估报告；（二）优化流程：针对评估发现的问题，制定改进方案并落实；（三）闭环管理：确保问题整改到位，形成管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须将安全防范工作纳入议事日程，定期听取汇报，推动制度落地。设立专项管理办公会，协调解决重大事项。第二十四条考核激励机制：（一）部门考核：将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）个人考核：将岗位安全绩效与奖金、晋升挂钩；（三）正向激励：对安全防范工作突出的部门和个人予以表彰奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织合规履职培训，提升决策层风险意识；（二）一线培训：开展岗位操作规范培训，新员工须通过考核方可上岗；（三）宣传载体：利用内网、宣传栏等载体，普及安全防范知识。第二十六条信息化支撑：（一）系统工具：通过OA、ERP等系统实现风险预警自动化、流程审批线上化；（二）数据监控：建立风险数据看板，实时展示关键指标；（三）技术防护：部署防火墙、入侵检测等安全设备，保障系统稳定。第二十七条文化建设：（一）合规手册：编制《XX专项合规手册》，供员工学习查阅；（二）承诺书制度：组织全员签订安全防范承诺书；（三）典型宣传：选树安全防范先进典型，营造全员参与氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：须在X小时内完成事件记录、上报，附处