医学信息检索讲义

医学信息检索

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1、课程在本专业学习中的地位及作用

21世纪是信息化时代，对高等教育提出了更高的要求，当代大学生不仅要

有本学科的专业知识和技能，而旦要具备较强的自我获取与更新信息和知识的技

能。医学科学的发展日新月异，培养医学生的信息素养和终身学习的能力受到重

视。医学信息检索课注重培养学生的信息能力，使学生能够节约节约查找信息的

时间，增强自学能力。归纳起来，医学信息检索的作用体现在以下几个方面：

（1）有利于减少课题的重复研究，提高科研成功率。

（2）有助于节约时间，提高科研效率。

（3）促进大学生独立自学和研究能力的培养。

2、指导思想

培养学生的信息素养，而信息素养又体现在以下几个方面。

（1）信息意识又称信息观念，是人们对信息需求的自觉反映，即对信息

的捕捉、分析、判断和吸收的敏感性。

（2）信息能力是人们有效快速地获取、加工、存储•、利用和传递信息的

能力。信息能力是信息素养的重要内容之一。

（3）信息道德是指在整个信息活动中，信息创建者、信息服务提供者和

信息使用者所必须要遵守的社会法律法规和行为准则。

3、课程教学的总体目标与要求

本课程通过介绍信息检索的基本概念和基本理论，加强学生的信息素养，使

学生掌握信息检索的基础知识，熟练掌握临床医学、基础医学等学科的检索技能，

能够灵活运用检索工具（如光盘数据库、网络数据库）进行文献、数据、网络资

源等信息的检索及查新咨询服务，理解各种检索语言，并能对检索系统进行评价

和优选。最终为学生毕业后从事医学各领域的信息加工、信息检索、信息查新咨

询等服务和信息研究、管理工作打下坚实的基础。

本课程主要采用以问题为基础的教学方法（Problem-basedLearning,PBL）,

目的在于使学生不但对该课程知识有灵活的掌握，而且还能提高学习能力、综合

分析能力、表达能力及合作精神。

4、理论与实践学时分配原则及相关说明

本课程本着以理论为基础，以实践为目标的指导原则。共设置36个学时,

其中理论课22个学时，实习课14个学时。

II正文

第一-章、医学信息检索概论

第一节、信息及文献的基本知识

现代社会已进人信息时代。通信技术、计算机技术和声像技术等现代信息技

术的发展及相互融合，拓宽了信息的传递和应用范围，使人们在广阔范围内可随

时随地获取和交换信息。信息与物质、能量构成了现代社会的三大资源，成为社

会进步的强劲推动力。在信息社会，信息量急剧增长，信息载体呈多样化，如何

有效地检索和利用信息资源，已成为人们亟待解决的问题。《信息检索与利用》

将帮助你了解信息知识，提高信息素养，掌握信息检索技能，利用信息资源。

一、信息、知识、文献

1•信息

不2是信息?半个世纪以来，科学界一直在对其定义进行积极地探讨。信息

的定义在不同的领域人们赋予它不同的定义。关于信息的定义多达数十种，它们

都从不同的角度反映了信息的某些特征。到目前为止，尚无一种定义被社会各界

一致接受。

具有广泛影响的定义为:“信息是指应用文字、数据或信号等形式通过一定

的传递和处理，来表现各种相互联系的客观事物在运动中所具有的特征性内容的

总称。”

2.知识

“知识是人类认识的成果或结晶。”

这是1989年版《辞海》对知识的解释。知识是人们在认识世界、改造世界

的实践中所获得的认识和经验的总结。人类在社会实践中通过有目的、有区别、

有选择地利用信息，认识自然界和人类社会发展的运动规律，并通过人的大脑进

行重新组合和系统化，而获得知识。

从信息的观念看，知识来源于信息，是信息的一部分。人类在认识世界和

改造世界的过程中，不断接受客观事物发出的信息，经过大脑的思维加工，对事

物本质及其运动规律进行认识，这就是将信息转化为知识的过程。人类在获得知

识后，再将这些知识用来指导实践，又能创造新信息，获得新知识。如此反复循

环，便可使信息愈来愈纷繁，知识愈来愈丰富，认识不断提高和深化。

3.文献

“文献是记录有知识的一切载体。”

从上述文献的定义可以看出，文献具有三个基本要素：一是文献含有知识

信息；二是负载知识信息的物质载体；三是记录知识信息的符号和技术。文献记

录知识信息，而这些知识信息又依附于载体而存在。

文献是记录知识信息的物质形式，也是借以传递知识信息的工具。由于有文

献的存在，人类的知识才得以保存和传播，人类的科学技术和文化才得到继承和

发展。文献不仅包括书刊等印刷型出版物，还包括古代的甲骨文、竹简、帛书等,

以及当今的声像出版物、电子出版物和Internet网上的信息。

4.信息、知识、文献三者的关系

信息的内涵和外延在不断扩大，并渗透到人类社会和科学技术的众多领域，

人类在接受了来自人类社会及自然界的大量信息后，通过认识、分析和重新组合,

使信息系统化而形成知识。知识是人类大脑加工提炼信息的成果，是同类信息的

深化、积累，所产生的新的知识又会转化为新的信息，如此循环反复。知识依附

于栽体上就是文献。文献是传递知识信息的介质，是固化了的知识信息。

综上所述，信息、知识、文献三者之间的关系是：信息是生产知识的原料；

知识来源于信息，是信息的一部分；文献是存储、传递知识信息的载体。

5、情报

情报是知识或信息经传递并起作用的部分。

（即特定知识或信息，传递给用户并产生效用的知识或信息）

（针对用户需求而传递的有参考价值的新知识）

三要素：知识性、传递性、效用性

1）情报的知识性——情报的实体

人们在生产和生活活动中，通过各种媒介手段（书刊、广播、会议、参观等）,

随时都在接收、传递和利用大量的感性和理性知识。这些知识中就包含着人们所

需要的情报。情报的本质是知识，可以说，没有一定的知识内容，就不能成为情

报。

2）情报的传递性——情报的形式

情报的传递性是说知识要变成情报，还必须经过运动。钱学森说情报是激活

的知识，也是指情报的传递性。人的脑海中或任何文献上无论贮存或记载着多少

丰富的知识，如果不进行传递交流，人们无法知道其是否存在，就不能成为情报。

情报的传递性表明情报必须借助一定的物质形式才能传递和被利用。这种物质形

式可以是声波、电波、印刷物或其它，其中最主要的是以印刷物等形式出现的文

献。

3）情报的效用性——情报的结果

运动着的知识也不都是情报，只有那些能满足特定要求的运动的知识才可称

之为情报。例如，每天通过广播传递的大量信息，是典型的运动的知识。但对大

多数人来说，这些广播内容只是消息，而只有少数人利用广播的内容增加了知识

或解决了问题。这部分人可将其称之为情报。

二、信息的类型、特点

（一）类型

信息上作用于社会生活的每一个领域的。信息活动是人们进行一切社会活动

时必然伴随的活动。它既纵贯人类社会发展的整个过程，又在每一个历史时期内

横跨当时社会生活的每一个领域。因此，信息是复杂多样，丰富多彩的。

1.按信息的内容特点分

（1）事实信息。事实信息是表达客观现实的信息。这类信息提供确切的事实

或数据，回答这样一些问题，如：长江的源头是在什么地方?全国年生产总值有

多少？等等。回答这些问题通常只要一个简短的答案，无需说明。这些信息常出

现在辞典、百科全书、年鉴、手册、名录等工具书中。

（2）分析信息。分析信息是指对事物、事件等进行说明、分析、解释的信

息。分析信息研究行为、思想和事件之间的相互关系、内涵以及背景、原因等。

在研究分析某一问题时，往往需要多个信息来源。分析信息通常可在图书、期刊

等中找到。

2.按信息的表达形式分

（1）文字信息。用文字来表达其内容的信息资料，如各种图书、期刊、报

纸等。

（2）声像信息。通过声频信号负载与传递的信息，如各种广播、电视、电

影、图片等。

（3）实物信息。通过实物来传递的信息，如产品样品、历史遗迹等。

（4）机读信息。通过计算机阅读的信息，如计算机磁带、磁盘、光盘上存

储的信息等。

3.按信息的应用范围分

（1）白色信息。公开出版发行、流通和传递，并人人均可使用的信息，如

公开发行的图书、报纸、光盘、数据库等。

（2）灰色信息。非公开出版发行、流通和传递，从正常途径难以获得的信

息，如内部资料、技术报告、会议资料等。此类信息出版量小、发行渠道复杂、

流通范围限，不易收集。

（3）黑色信息。指人们未破译或未被识别的信息，也指处于保密状态的信

息，如考古发现的古代文字、未解密的政府文件、内部档案、个人日记等。

三、文献的类型、特点

1.按文献的载体形式分

载体是文献的物质形态。随着信息记录和存取技术的发展,文献的物质形态

呈现多样化。

（1）印刷型。印刷型亦称纸介质型，它是以纸张为载体，以手写、石印、

刻印、肢印和影印等为手段形成的文献。这是传统文献的基本形式，其优点是方

便阅读，流传广泛，价格便宜。它的缺点是存储信息密度低，体积大。

（2）缩微型。缩微型是以感光材料为载体，以缩微照相为手段形成的文献，

即利用光学技术将文字、图形、影像等信息按比例缩小产生的文献。目前最常见

的有缩微胶卷和缩微平片两种产品。用户可通过缩微阅读机阅读，或通过缩微阅

读复印机阅读，也可将其复印成纸介质文献。这类文献的优点是信息存储密度高,

体积小，容易保存和流通。其缺点是阅读时必须借助缩微阅读机等设备，保存条

件高，不易普及。

（3）视听型。视听型亦称声像型，是以感光材料或磁性材料为载体，通过

特定的设备.使用声、光、磁、电等技术记录声音和图像，并通过视听设备存储

和播放信息的文献形式，如录像带、录音带、唱片、影视片等。其优点是图文声

像并茂，直观，易于接受；缺点是收看、收听必须借助一定的设备。

（4）电子型。电子型亦称机读型，是以磁性材料为存储介质，以打字、穿

孔或光学字符识别装置为记录手段，通过编码和程序设计，把信息输入计算机，

存储在磁盘、磁带和光盘上，转换成数字语言和机器语言，阅读时再通过计算机

将其内容按要求输出的文献形式。这类电子出版物包括电子图书、电子期刊、计

算机文档、联机信息库和光盘数据库等等。其优点是信息存储密度高，存取速度

快，信息量大，交互性强，信息更新快，保存时间长；缺点是阅读时必须借助计

算机等设备及较好的网络条件。

2.按文献加工的深度分

（1）零次文献。零次文献是指未经记录、未公开、无法通过载体在较在范

围内传播的文献，主要以口语或实物方式进行传递，直接作用于人的感觉器官，

文献的载体是人脑或实物本身。它包括语言信息和实物信息，如会议口头交流、

私人信件、未发表的演讲稿等。前者具有方便及时、针对性强、反馈快等特点；

后者的特点是真实、直观。其不足是难于管理和积累。零次文献是人们获取知识

信息不可忽视的信息源，不仅在内容上具有一定的价值，而且可有效弥补公开信

息传播耗时的不足。

（2）一次文献。一次文献是指第一次报道、第一次书写、第一次出版的文

献。一次文献是人们在社会实践和科学研究中根据科研成果、发明创造而撰写的

文献。一次文献也称第一手资料。它包含图书、期刊论文、会议论文、科技报告、

专利文献、政府出版物、标准文献和学位论文等等。一次文献记录的信息内容具

体、详尽，具有新颖性、创造性、系统性等特点，有直接参考、借鉴相使用的价

值，是信息检索和利用的主要对象。其不足是出版分散，缺乏系统性，未经过科

学组织，呈无序状态而难以被系统获得和撑握，要寻找有关信息往往需要借助二

次文献来完成。

（3）二次文献。二次文献是通过对分散、无序的一次文献进行加工、整理、

浓缩而形成的文献。它以特定的方法汇集某一范围内的文献，用科学的方法进行

加工整理，以简练的语言，以不同的深度揭示一次文献的内外特征，并提供多途

径检索，将分散、无序的大量一次文献转变为有序、便于管理的系统，从而有利

于人们有效利用一次文献，成为查找一次文献的工具，如各种目录、文摘、题录、

索引等。二次文献具有浓缩性、汇集性、检索性等特点，有对一次文献进行报道

和指引的作用。

（4）三次文献。三次文献是在大量利用一次文献和二次文献的基础上进行

汇集、综合、分析而形成的文献。人们根据某种需要和目的，利用二次文献为手

段，将大量的一次文献加以全面系统的再度选择、分析和综合，编写成为具有专

指点性内容和使用目的更为明确、效果更为直接的三次文献。三次文献可分为综

述研究类和参考工具类两种类型。前者包括综述、述评、进展报告等；后者包括

年鉴、百科全书、手册、指南，以及书目之书目、文献指南等。三次文献具有综

合性高、针对性强、系统性好、信息面广等特点，有较高的实际使用价值，能直

接参考、借鉴和利用。

综上所述，从零次文献到一次、二次、三次文献，是一个从分散到集中，从

无序到有序，对信息进行不同层次加工的过程。零次文献是一次文献的素材，一

次文献是二次、三次文献的来源和基础，二次、三次文献是对一次文献进行整理、

组织、加工、综合而形成的。

3、按文献的出版类型分：

文献的出版类型一般分为十大类。它们的定义、作用及在参考文献和检索

刊物中的著录特征分别为：

1、图书：论述或介绍某一领域知识的出版物。图书又可分为三类：一类是

教科书、科普读物和一般生产技术图书，属阅读性的图书；一类是辞典、手册和

百科全书等，属工具性的图书；另一类是含有独创性内容的专著，它属原始文献。

图书往往是著者在收集大量第一手资料基础上，经分析归纳后编写而成的。其特

点是内容比较系统、全面、成熟、可靠，但出版周期较长，报道速度相对较慢。

图书主要用于需对大范围的问题获得一般性的知识或对陌生的问题需要初步了

解的场合。

图书的著录特点是：有书名，有著者，有的还有编者；必有出版地、出版社

名和出版年份；非第一版的图书有版次；

ISBN：国际标准书号的缩写。

2、期刊：期刊一般是指名称固定、开本一致的定期或不定期连续出版物。期刊

论文内容新颖，报道速度快，信息含量大，是传递科技情报、交流学术思想最基

本的文献形式。据估计，期刊情报约占整个情报源的60-70%,因此，受到科技

工作者的高度重视。大多数检索工具也以期刊论文作为报道的主要对象。对某一

问题需要深入了解时，较普遍的办法是查阅期刊论文。

ISSN：国际标准刊号的缩写。

核心期刊:指刊载某学科文献数量大，被引用率和利用率较高，学术水平较

高和实用性较强的部分学术期刊。

电子期刊:指通过电子媒体出版发行的期刊，一类是光盘电子期刊，另一类

是网络版电子期刊。

其特点是有固定的刊名和固定的出版形式,每年至少出版一期，每期都有连

续的卷、期或年月的顺序号码,篇幅、开本和装帧也比较固定。出版周期短(相

对图书而言)，刊载论文速度快、数量大、内容新颖、丰富，能及时反映飞速发

展的科技水平，许多新观点、新成果都首先在期刊上发表。期刊每期都刊载多个

著者的文章,而论文内容也不尽相同，所以也称为杂志。

以下3-10又称为非书非刊类(10种类型合称为10大信息源)

3、会议文献：这是指在国际或国内重要的学术或专业性会议上发表的论文。

会议文献学术性强，往往代表着某一领域内的最新成就，反映了国内外科技发展

水平和趋势，是获得最新情报的一个重要来源。会议文献可分为会前文献，如会

议日程预报和会议论文预印本，以及会后文献，如各种会议录。会后文献是主要

的会议文献。

4、科技报告：科技报告是指国家政府部门或科研生产单位关于某项研究成

果的总结报告，或是研究过程中的阶段进展报告。报告的出版特点是各篇单独成

册，统一编号，由主管机构连续出版。在内容方面，报告比期刊论文等专深、详

尽、可靠，是一种不可多得的情报源。科技报告可分成技术报告(Technical

reports)>技录(Technicalmemorandums)、卞虎(Notes)>通报(Bulletins)

和其他(如译文、专利等)几种类型。有些报告因涉及尖端技术或国防问题等，

所以又分绝密、秘密、内部限制发行和公开发行几个等级。

5、专利文献：专利文献主要由专利说明书构成。所谓专利说明书是指专利

申请人向专利局递交的有关发明目的、构成和效果的技术文件。它经专利局审核

后，向全世界出版发行。专利说明书的内容比较具体，有的还有附图，通过它可

以了解该项专利的主要技术内容。由于只有符合新颖性、创造性和实用性的发明

创造才能获得专利权，所以专利说明书对于工程技术人员，特别是产品工艺设计

人员来说，是一种切合实际、启辿思维的重要情报源。

6、标准文献：指标准化工作的文件。其中主要为工业产品和工程建设的质

量、规格和检验方法等的技术规定文件。作为一种规章性文献，它具有一定的法

律约束力。一个国家的标准文献反映着该国的生产工艺水平和技术经济政策，而

国际现行标准则代表了当前世界水平。国际标准和工业先进国家的标准常是科研

生产活动的重要依据和情报来源。

7、学位论文：学位论文是指为申请硕士、博士等学位而提交的学术论文。学

位论文的质量参差不齐，但都是就某一专题进行研究而作的总结，多数有一定的

独创性。学位论文是非卖品，除极少数以科技报告、期刊论文的形式发表外，一

般不出版，属难得文献。

8、产品技术资料•：指产品目录、产品样本和产品说明书一类的厂商产品宣传

和使用资料产品样本通常对定型产品的性能、构造、用途、用法和操作规程等

作具体说明，内容成熟，数据可靠，有的有外观照片和结构图，可直接用于产品

的设计制造中参考，

9、技术档案：指科研生产活动中形成的，有具体事物的技术文件、图纸、图

表、照片和原始记录等。详细内容包括任务书、协议书、技术指标、审批文件、

研究计划、方案大纲、技术措施、调查材料、设计资料、试验和工艺记录等。这

些材料是科研射干难产工作中用以积累经验、吸取教训的重要文献。技术档案一

般为内部使用，不公开出版发行，有些有密级限制，因此在参考文献和检索工具

中极少引用。

10、政府出版物：指各国政府部门及其设立的专门机构发表的文献。政府出版物

的内容十分广泛，既有科学技术方面的，也有社会经济方面的。就文献的性质而

言，政府出版物可分为行政性文件（如国会记录、政府法令、方针政策、规章制

度以及调查统计资料等）和科学技术文献两部分。我国政府发表的“科学技术白

皮书”就是一种科技类政府出版物。

上述各种文献类型在出版时间上是有先后的。

如果某作者完成了一篇手稿，他希望以最快的形式发表，那么除了学位论文

以外，会议、报告和专利是最理想的选择。但这三种形式都要求论文满足一定的

特殊要求，而期刊则没有这些要求，且品种多，容量大，速度也很快，从而成为

多数论文的发表渠道。目录、题录和文摘，略后于专利、报告、会议和期刊，取

原始文献的主要内容作客观报道。而综述、图书和百科全书则需取大量原始文献

的精华，或作评论，或汇编成册，所需时间更长。至此，从出版形式上说的文献

周期就大致完成了。这种文献周期又称之为文献链。

四、医学文献特点：

现代大科学出现——现代的文献具有时代特征

现代大科学（经费多，人员多，集体性强）

1、文献数量大，增长速度快

以期刊（占文献总量70%）为例：

17世纪，10种；18世纪,422种；1880年，1147种;1913年，1654种；1957

年,4772种；1977年，8000种。目前：...

以医学期刊为例：

1991全世界出版医学期刊6700种；1998年达到21000种。

2、文献类型繁多，内容交叉重复

类型繁多：文献的信息载体类型多样化，以及文献的出版类型复杂。

内容重复：文献重复发表、统一文献以不同的语言出现，同一文献可能以期

刊论文、会议论文、学位论文、专利等多种类型发表等。

内容交叉：体现在学科交叉上，现代的科学门类高度分化又高度综合，新的

分支学科和新的边缘学科不断产生，学科之间相互渗透，致使文献分散。如《医

学免疫学》，在90年代初，只是《医学微生物学》中的一个章节，而在90年代

中末期就发展成为一门新的医学学科；大多数的科研课题，都是涉及到多学

科……

3、文献语种增多

带来信息交流、文献交流的语言障碍

《化学文摘》收录有50多个语种的文献，

美国《医学索引》收录了45个语种的文献。

4、文献老化加快

人们的认识是在实践的基础上发展，观点也在不断地更新，新的文献必然要

取代旧的资料，因此文献的使用就有了一定的期限。

文献半衰期:文献中可利用的知识内容衰减一半所用的时间。

我国的医学文献的半衰期为7.68年。

计算方法:某一学科，在最近一年中被利用的全部文献中，较新的一半发表

的时间间隔。

（在国际上，文献半衰期也是国家科技进步水平的衡量标志）

5、医学文献分布既集中又分散

布氏定律:大量某学科的文献相对集中在一定数量的杂志上，而剩余部分则

依次分散在其他大量的相关杂志上。

eg：美国《化学文摘》收录的文献中，90%的论文、专利等刊登在4000种核

心期刊上，而10%的文献分散在其他9000种刊物上。

6、时滞增加

出版周期长，指论文从写作到发表的时间大大加长。

很多有价值的文献不能按时发表，有鉴于这种情况，科研工作者已转向非正

式渠道来查找重要的文献，比如会议交流、通信、参观访问等。

7、质量下降

有些*献不经严格审查就发表；

缺乏统一的论文撰写规范；（现在的情况是，多数中华牌、中国牌及高校学

报都要求投稿论文遵照“温哥华格式”——国际化接轨）。

抄袭（信息污染）

8、交流传播迅速

现代化交通工具、通讯工具、计算机网络、同步卫星技术的应用，是信息的

交流更加迅速（15世纪末，新大陆的发现时隔6个月消息才传到西班牙，现在

的信息交流的速度可以达到光速）。

第二节、信息检索及信息检索原理

一、定义

1、信息检索概念（广义）：对信息的整理和存储，并从信息的集合中查出所需数

据，概念，原理等信息元的过程。

广义的信息检索概念包括存贮（由信息工作者完成）和检索（由用户和信息

工作者去完成）两项技术和过程。狭义的信息检索仅从用户的角度来理解，同''文

献检索”的概念。

2、信息检索服务：借助于信息整序的成果为用户查找所需信息的服务。

服务项目：文献检索，事实检索，数据检索，信息调研，科技查新，引文分析，

科技中介，成果转化。

3、信息检索系统：指用于信息存储与检索的系统。

组成：文献集合（检索工具），检索语言，检索系统设备，管理人员（系统管理、

文献标引）

二、信息检索类型

1、文献检索（DocumentRetrieval）

一指从文献的集合（文献检索刊物，文献数据库）中，查找所需文献

和文献线索的过程。

2、事实检索FactRetrieval）

是指查找有关某一事物发生与发展的相关信息的过程。

（如某一具体的生产工艺）

如：检索有关基因治疗（首例报道、研究现状、发展趋势）

3、数据检索（DataRetrieval）

是指查找有关某一客观事件或事实的具体数值的过程

例：……

信息检索中：

文献检索属于线索检索，是最主要的、最基本的方式，具有初选意义。

事实/数据检索——属于知识检索，是需要分析比较的检索过程，具有终选意义。

文献检索，不能直接回答用户所提出的技术问题，而数据检索和事实检索可以直

接回答用户的技术问题。

三、信息检索方式

1、手工检索

——是利用印刷型检索工具进行文献检索的过程。

种类：题录式检索工具（篇名、作者、出处）［出处：刊名，年，卷，期，页

码］

文摘式检索工具（题录、摘要）［摘要：目的，方法，结果，结论］

生物医学的投稿格式是温哥华格式，从四个方面展开，即目的（objective）、

方法(methods)、结果(results)和结论(discussion)

类型：检索刊物、检索专著、检索卡片

2、计算机检索

——是指W用机读数据库进行信息检索的过程。

种类：书目数据库(馆藏书目、索引、文摘)

事实数据库(事实内容，数据指标)

全文数据库(专著，论文)

类型：联机检索，光盘检索，网络检索

四、检索工具

]，索_|2-1)

检索工,是为报导、存贮和检索需要，按文献的内容特征或外部特征组织的二次

文献出版物。如目录、索引、文摘。

检索工具报导和存贮的不是整篇文献，而是存贮表达文献内容特征的主题词

(包括关键词、叙词等)和分类号或表达文献外部特征的文献题名、著者、出版

年、刊名、报告号、专利号等等为标识的文献线索，人们可以依据文献线索决定

取舍和索取原始文献。一条条文献线索入存到检索工具中，卷轶浩繁，要想快速

准确的检索到特定文献，就必须正确的确定主题词、分类号、文献题名、著者等

等标识，这个标识是联系文献存贮者和文献检索者的共同依据，对于文献存贮者

称存贮标识，对于文献检索者称检索标识。

2、文献检索工具的质量评价因素

(1)收录文献的覆盖面，主要指收录出版物的种数，同时也体现在摘录文献

的总数。

(2)时差和更新周期

(3)摘录文献的详略程度

(4)索引系统和检索途径

3、国际上著名的四大检索工具：

国际论文发表的多少是衡量一个单位科研实力的一项重要依据。被SO＞红、

1STP、SSC1收录论文的数量是评价单位及个人论文水平的一个重要指标。一篇

论文在国际上被引用的次数多少反映了它在国际上影响的大小。

SCI

《科学引文索引》(ScienceCitationIndex)美国费城科学信息所编辑出版,

1961年创刊。是一种有关引文统计的国际性大型索引工具。收录范围十分广泛,

包括应用科学、医学、农学、生物学、工程技术、物理、化学以及行为科学等。

根据1999年资料，我国大陆中文期刊有50余种被收录。各国被其收录的期刊

1999年有“四种。

EI

《工程索引》(TheEngineeringIndex)由美国工程信息公司编辑出版,1884

年创刊。主要收录包括矿业、冶金、机械、电子电工、化工、土建、企业管理等

各工程领域的论文，其中期刊论文大约占53%、会议文献36%、图书6%、科技报

告5虬目前，我国中文期刊有80余种被收录(不包括入录其中的我国出版的

英文刊物)。

ISTP

《科学会议录索引》(IndextoScientificandTechnicalProceedings)

由美国科学情报研究所编辑出版，1978年创刊。主要收录包括生命科学、临床

医药、工程科学、应用科学、物理学、化学、生物学、环境、能源等多学科范围

的会议论文。该刊主要收录会后文献。

SSCI

《社会科学引文索引》(SocialScienceCitationIndex):美国费城科•学信息所

编辑出版，1973年创刊。是SCI的姐妹篇。引用世界上最重要的社会科学期刊

近2000余种以及自然科学、物理学和生物医学方面的期刊3000余种，还收录某

些专著、论文集、报告、会议录等。

4、按文献记录的处理方式可分为：

(1)目录

目录：以一本书、一种刊物为著录的基本单元。

它记录着图书、期刊、资料的名称、著者、出版项等内容，并按照一定的编排体

例进行编制。

(2)文摘

文摘：

对原始文献用简明、扼要、准确的文字所作的摘要，供读者阅读，以代替原

文，节约时间

文摘(Abstracts)是以简明扼要的文字摘述文献的主要内容，是文献资料的

摘要。作为一种检索工具，它以精练的语言把文献的重要内容、学术观点、数据

及结构准确地摘录下来，并按一定的著录规则与排列方式编排起来，供读者查阅

使用。文摘是随着各种文献的数量急剧增加而产生的，是近、现代的产物。它是

报道科学文献发展状况，系统积累科学情报的重要工具。1830年德国创刊的《化

学总览》、1896年英国创刊的《科学文摘》等都是世界上较早的文摘刊物。文摘

的种类很多，根据文献资料的内容性质和摘要方式等可以划分为不同的类型。

A、按文摘的编写方式分为报道性文摘和指示性文摘。

指示性文摘：又称描述性文摘。它根据原文的主题内容编写。主要揭示文献

研究的主要问题，以及文献涉及的范围、目的等，从而为判断是否需要阅读原始

文献提供依据。由于此种文摘字数少、概括性强，一般又称简介性文摘，如我国

出版的《电工文摘》。

报道性文摘：又称叙述性文摘。它是以原文为基础浓缩写成的摘要。主要报

道原文的主题范围、基本观点，以及结论等。读者不需要阅读原文便可大致了解

文献的内容。反映的内容具体，客观，不带有任何评价，如美国的《化学文摘》

等，这类文摘很受读者的欢迎。

(3)题录

题录(Title)是将图书和报刊中论文的篇目按照一定的排检方法编排，供人

们查找篇目出处的工具。它按照论文的篇名顺序排列，按“篇”报道，不论是否收

藏原文，只要是已出版发行的文献都收录，具有“广”、“全”、“快”的特点。如美

国的《化学题录》(ChemicalTitle)。

(4)索引

索引著录文献的内涵，例如图书、期刊中的单篇文献，著录文章的题目、作

者、出处、文种等。

索引(Index)是将书刊内容中所论及的篇名、语词、主题等项目，按照一

定的排检方法加以编制，注明出处，供读者查检使用的检索工具。Index愿意为

指点，借用作查阅书刊资料的工具的名称；日本人译之为“索引”。索引又名“引

得”,古称“通检”、“备检”。

索引是对文献内容较深入的揭示。它能解决目录只对文献作整体的宏观著录

的不足，满足读者对文献内容单元的微观揭示和检索的要求。随着科技文献数量

的急剧增长，人们越来越重视对索引的利用。索引的种类繁多，按照索引的对象

可分为篇目索引、分类索引、主题索引、著者索引、号码索引、语词索引、引文

索引及专用索引(如型号索引、功能索引、分子式索引等)。常用的索引有：篇

名索引、主题索引、辅助索引等。

(5)全文：fulltext

中文一一CNKI数据库、万方数据库、重庆维普科技期刊全文数据库

外文——EBSCO、OVID数据库

Springer电子全文期刊

Nature电子全文期刊

五、检索语言

检索语言的概念

检索语言的种类

几种主要的检索语言

分类检索语言

主题检索语言(标题词语言、关键词语言、叙词语言、单元词语言等)

引文检索语言

1、定义：检索语言是一种专门的语言，是在文献存贮与检索过程中共用的语言。

分规范化语言和非规范化语言两种。

规范化语言是对文献检索用语的概念加以人工控制和规范，对同义词、多义词、

近义词等进行规范化处理，同一个词来表达一个概念。非规范化语言也叫自然语

言，如关键词、自由词。

2、中文图书分类表

《中国图书馆图书分类法》(简称中图法)，它由中图法编委会编辑，1975年第

一版，1980年第二版，现在使用的是1990年第三版，它把知识、信息分为五大

部类：即马克思列宁主义毛泽东思想、哲学、社会科学、自然科学、综合性图书；

二十二大类；四万多条类目。它属于等级列举式的分类表。

A马列，毛泽东思想B哲学C社会科学总论

D政治法律E军事F经济

G科学文化H语言文字1文学

J艺术K历史地理N自然科学总论

O数理科学和化学P天文学地球科学Q生命科学

R医药卫生S农业科学T工业技术

U交通运输V航空航天X环境科学

Z综合性图书

以下是二级类目：

R1预防医学卫生学

R2中国医学

R3基础医学

R4临床医学

R5内科学

R6外科学

R71妇产科学

R72儿科学

R73肿瘤学

R74神经病学与精神病学

R75皮肤病学与性病学

R76耳鼻咽喉科学

R77眼科学

R78口腔医学

R79外国民族医学

R8特种医学

R9药物学

3、分类检索语言

它以科学分装羲础，结合文献的特点，采用概念逻辑分类，直接体现知识分类

的等级概念标识系统。

分类语言的语词是它的类目及相应的分类号，分类号主要用于明确各类目之间的

先后顺序。例如：R5内科学上位类

R51传染病下位类

R52结核病同位类

R53寄生虫病

R531原虫病四级类目

R532蠕虫病

R532.1线虫病五级类目

.2吸虫病

.3绦虫病和囊虫病

它们的分类号顺序是R5,R51,R52,R53,R531,R532,R532.1,R532.2,R532.3...

4、主题检索语言

主题检索语言的主要特征是以语词为概念标识,标识词按字顺排列，并用“参

照系统”等方法辅助显示概念之间的相互关系。

用主题词作为文献信息标识有以下优点：

1.直观性强。主题词来源于自然语言中，标识比较直观，符合人们的辨识习

惯，主题词在词表中按词的字顺排列，其用法如同使用字典、词典，容易掌握，

易于利用。

2.专指性高。用作主题词的语词标识经过了全面严格的规范化处理，标识与

概念严格对应，标识所表达的概念具有唯一性，故语词对概念的描述具有较强的

专指性。

3.灵活性好。主题检索语言的主要特征便是通过词与词之间的概念组配来揭

示文献中的各类主题，尤其是后组式的组配原则，便于人们按照检索需要，自由

组配检索概念，具有很大的灵活性。

4.网罗性高。一个主题词表达一个事物的概念，若干个主题词合乎逻辑的组

配，因此可以形成高度专指的概念特征，用于标引文献时，即可达到高度的概念

网罗度。

主题检索语言的优点在于检索人员不必从知识体系的角度去判断所需文献

属于什么学科，只要根据课题研究的对象，直接用能表征、描述文献内容的主题

词去查检，而且同一篇文献可用多个主题词来标引，因此扩大了检索途径。

检出结果不至过泛，从而保证检索效率的提高。

*、关键词语言

关键词是指出现在文献标题、文摘、正文中，对表征文献主题内容具有实质

意义的语词，对揭示和描述文献主题内容是重要的、关键性的语词。关键词法主

要用于计算机信息加工抽词编制索引，因而称这种索引为关键词索引。在检索中

文医学文献中使用频率较高的《CMCC》数据库就是采用关键词索引方法建立的。

七、文献检索的途径与步骤

1、外部特征

(1)题名途径：依据各种主题索引和关键词索引等检索。

(2)著者途径：国外比较注重劳动者途径检索，而我国很少有人去记忆人名，

故著者目录少。著者途径：文献的著者、编者、译者的姓名或机构团体名称编

制而成的索引

按著者姓名字顺编排

姓在前，名在后

Smith,L.

XuQY

(3)号码途径：它的标识是书刊号、专利号、标准号等等。例如：ISBN号

7-5001-0016-7

国别出版社号序号校验位

2、内部特征

(1)关键词途径：是以题目、文摘和正文中出现的具有实质意义的词语作为检

索标识，利用关键词索引查找文献的途径

如：程序性细胞死亡；细胞凋亡；细胞凋零

(2)分类途径：依据各种分类索引；通过分类号去检索。

按照文献的内容在分类体系中的位置作为文献信息检索的途径。

它的检索标志是给定的分类号码

国外有：《国际十进分类法》《杜威法，DDC》

分类原则：按《中国图书资料分类法》R类编排；纯中医名词术语的文献入R2

（3）主题途径：是以主题词为检索标识，利用主题索引查找文献的途径

主题词：经过主题词表规范化的词

《医学主题词表》MESH

副主题词：对主题词进行限定的规范化的词

主题词-副主题词组配在一起使用

3、文献检索的步骤

确定和分析检索课题:确定检索课题一定要考虑实践要求、知识积累以及前人和

他人研究的现状，同时也要考虑文献保障情况等。分析课题主要看该课题的关键

所在，该课题须从什么角度去研究、须研究哪些方面等。

确定检索工具:根据自己对检索工具或检索系统的了解来确定检索课题所需的检

索工具O

而定神藁策略、途径和方法:根据课题的特点和要求选择检索方法。

根据文献线索查阅原始文献:通过以上的查阅，如果确认所得的线索有一定的参

考价值时，需要进•步了解和详细查阅原始文献资料，由近而远（本单位一本省、

市一全国大型一国外）地查阅。

检索步骤

一些大的检索课题往往需要多种检索方法并用才能取得良好的检索效果。

实施检索

分析扁速检索所得的文献信息.

八、文献检索方法

检索策略:为实现检索目标而制定的全盘计划或方案，也是对整个检索过程的谋

划和指导。具体内容包括确定要利用的检索工具或检索系统及其重点，确定回溯

年限和查找范围，选择检索方法和检索词，构造检索式，以及编定查找程序等，

在光盘检索和因特网检索过程中检索策略主要体现为检索表达式的构筑，故也可

特指检索表达式。

文献,检索方.法分直接检索法和间接检索法

1直接检索法

置接检索柒息通过浏览或查阅一次文献直接获取所需信息的一种方法，其优点在

于能够明确判断文献所包涵的信息内容是否符合需要。

2、间接检索法：间接检索法是借助于检索工具的指引而查获所需信息的一种方

法。由于全面检索（如：论文写作、课题研究等）必须使用检索工具或检索系统,

所以这种方法最常用，故又称为常用法、追溯法、综合法。常用法又分为顺查法、

倒查法、抽查法。

（1）常用法：

飒育法:经过分析,确定查找文献信息的起始年代，再利用选定的检索工具或检

索系统,由远及近地逐年查找，此法的检索效果显著，但费时费力，工作量较大。

如：查找信息论的资料可从1948年查起。

倒查法：利用选定的检索工具或检索系统,由近及远的逐年查找，重点是查找近

期的文献信息,此法节省时间，但容易漏检。

地港"针对某学科处于兴旺发达时期的若干年进行文献信息的查找，此法的检

素效果较好、效率也颇高，但使用的前提是必须熟悉该学科的发展过程及其特点。

（2）追溯法:

从已有的文献后所列的参考文献着手，逐一追查原文，再从这些原文后所附

的参考文献逐一检索，获得一批相关文献的方法。它是科研人员常喜欢用的一种

简便的获得文献的途径。其优点是：在没有检索工具或检索工具不齐全的情况下,

借助此法可较快地获得一批相关文献。但是，原文作者所引用的参考文献有一定

局限性，也不可能全部列出相关文献，有的参考文献相关性不大。这种方法的漏

检和误检的可能性较高，但仍不失为一种简便的获得相关文献的方法。

（3）综合法：（循环法）

这是上述追溯法和常用法的结合。具体地说，采用这种方法查找文献时，既

要利用一般检索工具书刊，又要利用文献后附的参考文献进行追溯，分期分段地

交替使用，知道获得满意的相关文献为止。

总结：

实际课题的检索选用哪一种方法，要根据具体情况而定。一是根据课题研究

的需要，二是视所能利用的检索工具和检索手段。在检索工具书刊比较丰富的条

件下，可以利用常用法；在获得针对性很强文献的条件下即可利用追溯法获得相

关性较强的文献；获悉研究课题出版文献较多的年代即可利用抽查法。总之，只

有视条件的可能和课题的需要选用相应的检索方法，才能迅速地获得相关的文

献，完成课题检索的任务。

文献检索总是根据文献的某种特征，从各个不同的角度进行的。根据文献的

不同特征，就可以按照不同的途径使用上述方法进行检索。

检索效果与评价:

被检出相关文献量

查全率：R=_____控制在60%-70%

相关文献总量

被检出相关文献量

查准率：P=，控制在40%-50%

被检出文献总量

查全率和查准率是衡量检索效果比较合理的要求（指标），但两者之间存在

互逆关系。在同一个检索系统中、查全率提高，查准率就会降低；杳准率提高，

查全率必然降低。漏检影响检索质量，误检影响检索效果。

第三节参考工具书

文献信息检索工具主要有两种类型，一种类型是用于提供文献信息的线索，

从而指引用户根据该线索去查找原始文献，这类检索工具称之为线索型检索工具

（可参阅第四章与第五章）；另一种检索工具可以向用户直接提供检索所需的数

据、事实或基本概念、基本情况，并被作为获取知识的专用工具使用，这类检索

工具习惯上被称为参考工具书，或者称之为事实数据型信息检索工具。

参考工具书属于知识性的检索工具，多以图书的形式正式印刷出版。常用的

参考工具书有：字典、词典、百科全书、专科全书、手册、年鉴、名录、图谱、

表谱、公式表等。

一、参考工具书的特征

参考工具书是广泛汇集某一范围的知识或资料，按特定体例或方式编排，专

供查阅的一种特殊类型的图书。

与一般图书相比，参考工具书有其自身的特点。

在内容上，参考工具书既广采博收，又高度浓缩，能提供完整详尽、系统概

括的基本知识和高密度的信息资料，具有概括性和知识性。

在编排方法上，参考工具书以科学的编排形式，严谨的结构体系，覆盖有关

的知识领域，并提供多种检索途径，具有检索性和查考性。

在外观形式上，参考工具书一般采用精装样式，装帧美观大方，纸质良好，

版面清晰，图像逼真，使用寿命较长，便于保存收藏。

在体例结构上，参考工具书有比较稳定的构架。它大体上由序跋、凡例、正

文、辅助索引和附录补遗等几部分组成。序和跋亦即前言和后记，一般说明工具

书的编纂宗旨、编纂经过、收录范围、内容特点、使用价值等。凡例或说明，主

要介绍其编纂体例、编排方法及细则、特定符号等。正文是工具书的核心部分，

是查阅的主要内容，能够提供某一领域或综合性的知识信息。辅助索引是供查阅

正文部分的各种索引，能提供多种有效的检索途径，辅助索引越多，检索途径就

越广，检索效率也就越高。附录补遗是附于工具书正文之后的有关文章、图表、

资料、索引等，或补充正文遗漏处及须订正的事项，有助于查考或理解正文，从

而达到更好的检索效果。

二、参考工具书的编排方法

参考工具书的编纂目的在于供人查阅使用，属于查考类用书，因此它必须采

取一定的方式科学合理地编排所收集的知识单元和信息资料，既能保证使众多的

知识单元具有简便的序化，又能不失其间的内在联系，把全部的有关知识充分地

表露出来。

参考工具书的编排方式主要有下列几种。

(-)字序法

字序法是按照文字所具有的一定的顺序编排工具书词目的方法。它一般用于

内容丰富、条目众多的综合性大型工具书，如百科全书、大型字典、词典、名录

及指南等。中文的字序有音、形之别。音序法即按字音顺序排列汉字的方法；形

序法则是根据汉字形体结构的特点，加以排列的方法。西、俄文拼音文字多采用

字母的顺序，日文多采用五十音顺法。如《新华字典》采用汉语拼音对词条排序，

属于字序法中的音序法。为弥补使用上的不便，它在音序排定所收选的8500个

字之后，又以字形法相辅，在卷首设“部首索引表‘'和''四角号码表”，作为辅助检

索途径，以备查用。

(二)分类方法

主要是根据参考工具书收录内容的学科性质，兼顾诸多知识单元间的相互关

系，逐级细分出不同的类目。它是根据文献资料分类系统来进行编排的。分类方

法着眼于知识的全面布局，而各专业分类亦从其整个领域的布局出发，将其专业

范围内的知识逐渐细分，显示出上下左右的关系，从而实现族性检索目的。

（三）主题方法

主题法是将有关资料汇集起来，用能表达和描述文献主题的名词术语来进行

编排的方法。它将不同学科领域论述和研究的同一问题或同一事物的文献资料集

中于同一主题之下，按字顺加以排列。在参考工具书中一般运用未经规范化的自

然语言作为主题词来编排主题资料，不需借助主题词表，以方便使用。用这种方

法编排的参考工具书较多，如《毛泽东、周恩来、刘少奇、朱德、邓小平著作主

题集成》等。

（四）主题一分类方法

此法是主题与分类法的一种结合方式，即先按大类集中，再以主题细排，或

主题与类目混排，达到从主题和分类两种角度都能进行查检。例如，我国出版的

《中国大百科全书》各分册的划分及各分册内的条目安排，就是采用此法的一个

实例。主题与类目混排的方法则多用于一些辅助性的工具或专业性强的参考工具

书。

（四）时序法

时序法是按时间顺序排列文献资料的方法。这类文献资料一般包括文献的写

作、发表和出版年代，某一具体事件的产生、发展，人生的生卒年及生平活动，

以及不同历法的年月日之间的关系。按这种方法编排的参考工具书主要是年表、

历表和专门性表谱等。如《中外历史年表》、《中华人民共和国大事记》等。时

序法的特点是线索清晰、检索方便。

（五）地序法

地序法是根据所查资料内容地理位置的顺序或地区次序进行编排的方法。按

此法编排的参考工具书主要是地图和地方文献。如《中华人民共和国地图集》等。

按地序法查检，只需根据某一地名或某一资料所在的地区，即能准确查到所

需资料。如不知地名和资料所属的确切区域，可利用辅助索引配合查找。

二、参考工具书的类型

参考工具书的种类繁多，数量庞大，划分的标准也不尽相同。如有综合性参

考工具书和专业性参考工具书之分；有社会科学参考工具书和自然科学参考工具

书之分；等等。现根据参考工具书的性质和功用标准，可把参考工具书划分为以

下几种类型。

（一）、语词性参考工具书

这类工具书主要提供字、词的形、音、义和使用方法，以及学科名词术语的

含义、演变和发展。

语词性参考工具书包括：字典和词（辞典）、百科全书和专科全书。

1、字典与词典

字典和词典是字或词的总汇，分别对字或词作出书写方法、读音、释义、用

法或概念有关的说明和解释，并按照一定的规则排序，形成各种可供查考的统一

体系。字典和词典的主要区别在于收选对象的不同，字典以收字为主，说明字的

形体、读音、意义和用法，也兼顾有关的词语；词典则以收词为主，解释词汇的

概念、含义和用法，并不都涉及到字。

2、百科全书与专科全书

百科全书是以词典的形式编排，系统而又客观地简明地叙述各学科专门术

语、重要名词，注重反映学科新研究的大型综合性工具书。

百科全书对各学科及其分支领域所含知识的定义、概念、原理、历史和现状

等以条目的方式作出符合客观情况的解释和阐述。因百科全书包括的知识范围

广，汇集的知识精，而且主要是作为求知的工具查考使用的，所以，它的编辑体

例必须具备概述性、系统性和查检性。

专科全书，也称专科性百科全书，是专科领域里的百科全书性工具，能提供

比百科全书更为专深和更为详尽的系统性知识。故而专科全书对其专业的读者的

参考作用最大，受到科技界和教育界的普遍关注。许多专科全书不仅提供其专业

领域的基本的、系统性知识，而且在专条之后还附有精选的参考资料，以供读者

做进一步的研究和查阅。

（二）、资料性参考工具书

资料性参考工具书主要是提供各种基本知识或某一专题的资料。这类工具书

包括年鉴、手册、名录等。

1、年鉴

年鉴是汇辑一年内的重要资料，如学术动态、重要事件、统计资料等，提供

事实数据和信息资料，按年度出版的工具书。它多以单卷形式成书，并标以年份

出版。其内容丰富，题材新颖，资料性强，篇幅适中，并附有大量的统计数字和

图片、表格。

年鉴分综合性年鉴和专科年鉴两种类型。综合性年鉴一般报道前一年间国内

外的大事，重要人物的社会活动，一些重要组织机构及其活动的概况，以及重要

的统计数字。专业性年鉴多由学术团体、研究机构或政府部门主持出版，报道一

年间其专业领域的大事和取得的重要进展。

2、手册

手册也称指南、便览、大全等，主要汇集一定范围或某一专业领域内需要经

常查询的专业知识，基本情况，常用的公式、数据、规范及规章制度等，以供科

研人员放置手边随时随地参考查用。

手册在内容上有两个特点：一是所收资料侧重基础知识，通常偏重于已成为

现实的、成功的具体专业知识，而不是定义、概念、历史的叙述和当前的发展状

况；二是实用性强，手册专门汇集人们经常需要查考的文献资料，如各种事实和

数据，具有较强的指导意义。

手册的主要作用是能简明扼要地为人们提供各学科专业基础知识和各行业

知识。它灵活多样、资料稳定、实践性强，所以是工作学习中不可缺少的方便实

用的工具书。

3、名录

名录是将机构名、人名、地名以及其他事物名称汇集在一起，按分类或字顺

加以排列，并对相关事项予以简要揭示和介绍的工具书。主要包括人名录、地名

录和机构名录。

1.人名录。汇集人的本名和别名，并对人物予以简要介绍的工具书，也称名

人录。它的收选对象是一定地域、一定时间范围或一定专业领域的知名人物的姓

名和简历以及其在事业方面的成就等。一般人名录比人名字典中的介绍要详细、

深入，但不如传记详细、全面。人名录可分为综合性人名录、专门性人名录、今

人名录、已故人名录和回溯性人名录等。

2.地名录。著录地名及相关资料的工具书，它可提供地名的标准名称、汉语

拼音、类别、经纬度，有的地名录还简要说明地名变迁、人口状况、特殊记事等。

地名录与地名词典虽同是查考研究地名的工具书，但内容和作用