涉密人员上岗审查制度

涉密人员上岗审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照行业信息安全管控标准及集团母公司关于企业内部风险防控的统一部署，结合公司实际管理需求，为规范涉密人员上岗审查工作，强化核心信息安全屏障，有效防范泄密风险与专项操作风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有接触、管理、处理涉密信息的岗位人员，以及涉及涉密项目开发、生产、存储、传输等业务场景的作业流程。第三条本制度中下列术语定义：（一）涉密人员专项管理：指公司为保障涉密信息安全，对涉密人员上岗资格、履职行为、保密教育、动态监控等全过程实施的管理活动，包括岗前审查、在岗监督、离岗处置等环节。（二）涉密风险：指因涉密人员管理疏漏、操作失误、外部因素干扰等可能导致涉密信息泄露、篡改、丢失或被非法利用的潜在风险。（三）涉密合规：指涉密人员在岗履职活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求，确保涉密信息在授权范围内安全运行。（四）涉密岗位等级：根据涉密信息密级及涉密程度划分的岗位类别，分为核心涉密岗位、重要涉密岗位、一般涉密岗位，实行差异化管控。第四条涉密人员专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有涉密岗位人员必须纳入审查管理范围，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的职责边界，实现风险管控责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险岗位与关键环节，强化重点监控与防范；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制，提升管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对涉密人员专项管理负总责，承担最终领导责任；分管保密或人力资源工作的领导为直接责任人，统筹组织落实本制度。各级领导干部实行“一岗双责”，在分管领域同步落实涉密人员管理要求。第六条设立公司涉密人员专项管理领导小组，作为最高决策与协调机构，负责：（一）审议涉密人员管理的重大政策与制度修订；（二）统筹协调跨部门涉密项目人员配置与权限管控；（三）审批重大涉密风险事件的处置方案；（四）监督评价专项管理工作的年度成效。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、人力资源部、保密办公室、法务合规部及核心业务部门负责人。第七条各职能部门职责划分如下：（一）人力资源部（牵头部门）：1.统筹制定与修订涉密人员审查标准及流程；2.负责核心涉密岗位人员的背景核查与录用审批；3.组织开展涉密人员培训考核，建立人员动态档案；4.监督落实离岗人员的脱密期管理要求。（二）保密办公室（专责部门）：1.负责涉密信息系统权限管理与审计；2.主导涉密风险排查与预警发布；3.协调处理涉密人员违规事件调查；4.编制年度涉密管理报告。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域涉密岗位的日常审查与监控；2.开展岗位风险自查，及时上报异常情况；3.严格执行人员轮岗与强制休假制度；4.配合完成涉密人员背景核查材料收集。第八条基层执行岗位人员（如系统管理员、项目专员等）须履行以下责任：（一）严格遵守岗位保密协议，签署合规承诺书；（二）主动报告可能存在的涉密风险隐患；（三）执行涉密操作时必须履行审批手续，保留操作日志；（四）离岗时配合完成保密资料与设备清退。第三章专项管理重点内容与要求第九条涉密人员背景审查：1.核心涉密岗位应聘者需通过第三方征信机构背景核查，确认无涉密违法记录；2.重要涉密岗位人员需经公司内部安全评估，评估内容包含政治思想、职业道德、近亲属关系等；3.涉密岗位人员变更时，必须重新开展审查程序，审查周期不超过六个月。第十条岗前保密培训与考核：1.新入职涉密人员必须完成72小时强制培训，内容涵盖保密法规、涉密行为规范、应急响应流程等；2.培训结束后需通过闭卷考核，考核合格后方可上岗；3.每年须参加至少12小时进阶培训，考核不合格者限期重考，两次不合格者调离涉密岗位。第十一条涉密权限管理：1.实行“最小权限”原则，根据岗位需求动态配置系统访问权限，严禁超授权操作；2.每季度开展权限核查，对长期未使用的权限进行强制回收；3.涉密计算机必须与外部网络物理隔离，通过加密通道传输信息。第十二条跨部门协作涉密管理：1.外部人员（如顾问、供应商）进入涉密区域需经公司授权审批，并由人力资源部备案；2.协作项目结束后的资料回收必须经保密办公室验收；3.双方需签署保密协议，明确违约责任。第十三条涉密人员行为监督：1.严禁携带涉密设备进入公共场所，确需使用时必须经审批并全程监控；2.禁止通过私人邮箱、即时通讯工具传输涉密信息；3.严禁将涉密文件带离办公场所，确需外带时必须加锁保管。第十四条涉密岗位轮岗与强制休假：1.核心涉密岗位人员每年必须轮岗，轮岗时间不少于三个月；2.离岗前30天必须完成保密脱密培训，重点学习涉密文件清退、设备销毁等流程；3.休假期间由原部门负责人代为监督，返岗后需提交书面报告。第十五条违规行为管控：1.严禁以任何形式泄露涉密信息，包括口述、拍照、录音等；2.禁止擅自复制涉密文件，确需复制时必须履行审批手续；3.对违规行为实行分级处理：一般违规通报批评，严重违规调离岗位，涉嫌犯罪的移交司法机关。第十六条涉密风险应急处置：1.发生泄密事件时，当事人必须在2小时内向直属领导报告，同时启动应急响应机制；2.公司在24小时内完成事件定性，48小时内形成处置方案；3.涉及系统漏洞的，立即切断相关设备网络连接，并由技术部门进行溯源分析。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：1.人力资源部每年牵头评估制度执行情况，根据国家政策变化与业务需求提出修订建议；2.制度修订需经公司管理层审议，重大调整需提交董事会审批；3.新制度自发布之日起30天内完成全员宣贯，确保执行到位。第十八条风险识别预警机制：1.保密办公室每月组织跨部门风险排查，重点检查权限配置、设备使用等环节；2.风险评估采用定性与定量结合方法，风险等级分为高、中、低三级；3.高风险事项需在5个工作日内发布预警通知，并明确整改要求。第十九条合规审查机制：1.涉密岗位人员录用需经人力资源部、保密办公室联合审查，审查通过后方可发放任职通知；2.涉密项目启动前必须提交人员配置方案，审查不通过的项目不得实施；3.公司设立合规审查委员会，对重大事项进行最终裁决。第二十条风险应对机制：1.一般风险由业务部门自行处置，每周向保密办公室汇报进展；2.重大风险需成立专项处置小组，由分管领导牵头，各部门协同配合；3.风险处置完毕后需形成书面报告，经领导小组审核后存档备查。第二十一条责任追究机制：1.对未落实审查责任的部门，取消年度评优资格，负责人降级处理；2.违规操作导致损失的，按损失金额的20%处以经济处罚，情节严重的解除劳动合同；3.重大泄密事件责任人将移交纪检监察部门，追究行政责任，涉嫌犯罪的依法处理。第二十二条评估改进机制：1.每年11月开展专项管理成效评估，评估内容包括制度覆盖率、风险发生率、处置时效性等；2.评估结果与部门绩效挂钩，排名靠后的部门需提交整改方案；3.评估中发现的问题纳入下一年度制度优化计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：1.公司在保密办公室设立专项管理办公室，配备专职人员负责日常事务；2.各部门指定一名联络员，负责信息传达与监督落实；3.重大事项召开专题会议，确保责任层层传导。第二十四条考核激励机制：1.将涉密人员管理纳入部门年度考核指标，权重不低于15%；2.对表现突出的个人授予“保密标兵”称号，享受年度奖金奖励；3.连续三年考核优秀的部门负责人优先提拔。第二十五条培训宣传机制：1.人力资源部每年6月组织中层以上干部参加保密履职培训，培训时长不少于8小时；2.一线员工每月开展岗位操作演练，重点模拟异常情况处置；3.通过内网发布典型案例，强化全员风险意识。第二十六条信息化支撑：1.开发涉密人员管理信息系统，实现档案电子化、权限自动审批、风险实时推送；2.系统需具备日志留存功能，留存周期不少于五年；3.通过人脸识别、指纹验证等技术手段，强化物理隔离区域的出入管控。第二十七条文化建设：1.公司每年4月举办保密宣传月活动，包括知识竞赛、主题展览等；2.制作《涉密人员行为规范手册》，人手一册；3.新员工入职时必须签订《保密承诺书》，存入个人档案。第二十八条报告制度：1.风险事件报告：发生泄密事件后，责任部门需在24小时内提交《事件处置报告》，内容包括时间、地点、原因、影响等；2.年度管理报告：12月31日前完成《涉密人员专项管理年度报告》，经领导小组审核后报董事会备案；3.报告内容需经双重审核，确保数据真实、结论客观。第六章附则第二十九条本制度由公司人力