ISO14001环境管理内审记录模板

ISO____环境管理体系内部审核记录模板引言内部审核是组织验证其ISO____环境管理体系是否符合策划安排、是否得到有效实施和保持，并为改进提供机会的关键过程。本模板旨在为组织开展内部审核活动提供一个结构化的记录工具，确保审核过程规范、信息完整、结果可追溯。组织可根据自身规模、行业特点及体系复杂程度，对本模板进行适当调整和细化。一、审核基本信息项目内容:---------------:-------------------------------------------------------------------**审核目的**（例如：评价环境管理体系与ISO____标准的符合性及运行有效性；识别改进机会等）**审核范围**（例如：涉及的部门、场所、活动、产品或服务；体系覆盖的要素等）**审核依据**1.ISO____:2015标准

2.组织的环境管理手册、程序文件及相关作业指导书

3.适用的环境法律法规及其他要求

4.组织的环境方针、目标和指标**审核日期**自______年____月____日至______年____月____日**审核组长****审核组成员****受审核部门/区域**（列出所有受审核的部门或区域）**受审核部门代表**（各受审核部门主要陪同人员）**记录编号**（按组织文件控制要求编制）二、审核计划执行情况计划审核内容/条款计划审核时间实际审核时间审核员受审核部门/人员审核情况简述(如未按计划执行，请说明原因):----------------:-----------:-----------:-----:--------------:---------------------------------------三、审核发现及记录3.1环境方针审核条款号审核内容及要点审核方法/抽样审核发现描述(符合项/不符合项)审核证据(文件编号、记录、访谈对象及内容摘要等)备注:---------:-----------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------5.21.环境方针是否与组织的宗旨和战略方向一致？

2.是否包含对持续改进和污染预防的承诺？

3.是否包含对遵守适用法律法规和其他要求的承诺？

4.是否提供了制定和评审环境目标和指标的框架？

5.是否在组织内得到沟通、理解和应用？

6.是否可为相关方获取？

7.是否定期评审其适宜性？文件审查、访谈符合/不符合3.2策划审核条款号审核内容及要点审核方法/抽样审核发现描述(符合项/不符合项)审核证据(文件编号、记录、访谈对象及内容摘要等)备注:---------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------6.1.2环境因素识别与评价：

1.是否识别了组织活动、产品和服务中能够控制及能够施加影响的环境因素（包括变更和紧急情况）？

2.是否评价了其环境因素的环境影响程度，确定了重要环境因素？

3.识别和评价过程是否定期更新？文件审查、现场查看、访谈符合/不符合6.1.3合规义务：

1.是否确定了适用于组织环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求？

2.是否确定了这些要求如何应用于组织？

3.是否定期更新合规义务的信息？文件审查、访谈符合/不符合6.2环境目标、指标及方案：

1.是否在相关职能和层次上建立了环境目标和指标？目标指标是否可测量、与环境方针一致、考虑合规义务、考虑重要环境因素、可行时体现生命周期观点？

2.是否制定了实现目标指标的方案，包括职责、时间表和资源？文件审查、访谈符合/不符合3.3支持审核条款号审核内容及要点审核方法/抽样审核发现描述(符合项/不符合项)审核证据(文件编号、记录、访谈对象及内容摘要等)备注:---------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------7.1资源：

1.组织是否确定并提供了建立、实施、保持和改进环境管理体系所需的资源（人员、基础设施、过程运行环境、财力、技术等）？文件审查、访谈、现场查看符合/不符合7.2能力：

1.是否确保在组织控制下工作的人员具备胜任其环境职责所需的能力？

2.如何识别能力需求并提供培训或采取其他措施满足需求？

3.是否评价所采取措施的有效性？

4.是否保持适当的记录？文件审查、访谈符合/不符合7.3意识：

1.在组织控制下工作的人员是否意识到环境方针、相关的环境目标和指标、其工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响、其活动对环境管理体系有效性的贡献、不符合环境管理体系要求的后果？访谈符合/不符合7.4信息交流：

1.是否建立了内外部信息交流的过程？

2.是否按规定进行内外部信息的接收、形成和传递？

3.对重要环境因素的外部信息交流是否做出了响应？文件审查、访谈、记录查看符合/不符合7.5文件化信息：

1.是否建立了必要的文件化信息以支持体系运行和证实符合性？

2.文件化信息是否得到控制（创建、更新、评审、批准、发放、存储、保留和处置）？

3.外来文件是否得到识别和控制？文件审查、现场查看符合/不符合3.4运行审核条款号审核内容及要点审核方法/抽样审核发现描述(符合项/不符合项)审核证据(文件编号、记录、访谈对象及内容摘要等)备注:---------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------8.1运行策划和控制：

1.是否针对重要环境因素、合规义务、风险和机遇制定了运行控制措施？

2.这些措施是否融入日常管理和运行过程？

3.对采购的产品、设备和服务，是否施加影响？

4.对运行准则是否明确？文件审查、现场查看、访谈符合/不符合8.2应急准备和响应：

1.是否识别了潜在的紧急情况和事故，并策划了响应措施？

2.是否准备了应急计划和程序？

3.是否配备了必要的应急资源并进行了培训和演练？

4.事故或紧急情况发生后，是否评审和改进应急准备和响应过程？文件审查、现场查看、访谈、记录查看符合/不符合3.5绩效评价审核条款号审核内容及要点审核方法/抽样审核发现描述(符合项/不符合项)审核证据(文件编号、记录、访谈对象及内容摘要等)备注:---------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------9.1.1监视、测量、分析和评价-总则：

1.是否确定了需要监视和测量的内容（环境绩效、运行控制、目标指标的实现程度等）？

2.是否确定了监视、测量、分析和评价的方法，确保结果可靠？

3.是否按规定的频次实施？

4.是否保存了相关记录？文件审查、记录查看、现场查看、访谈符合/不符合9.1.2合规性评价：

1.是否定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况？

2.合规性评价的结果是否有记录？文件审查、记录查看、访谈符合/不符合9.2内部审核：

（本审核即是对内部审核过程的部分评价，此处可记录对内部审核程序本身、以往审核实施及后续措施有效性的评价）

1.是否按策划的时间间隔实施了内部审核？

2.审核方案是否考虑了重要环境因素和以往审核结果？

3.审核员是否具备能力且独立于受审核活动？

4.审核结果是否向管理者报告？文件审查、访谈符合/不符合9.3管理评审：

1.最高管理者是否按策划的时间间隔评审环境管理体系？

2.评审输入是否充分（包括绩效、合规性、改进建议、外部变化等）？

3.评审输出是否包括体系的持续适宜性、充分性、有效性，以及改进决策和资源需求？文件审查、访谈符合/不符合3.6改进审核条款号审核内容及要点审核方法/抽样审核发现描述(符合项/不符合项)审核证据(文件编号、记录、访谈对象及内容摘要等)备注:---------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------10.1总则：

组织是否持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性？文件审查、访谈、查看改进案例符合/不符合10.2不符合和纠正措施：

1.对不符合是否采取了纠正措施？

2.是否评审了不符合（包括原因分析）？

3.纠正措施是否与不符合的影响程度相适应？

4.是否验证了纠正措施的有效性？

5.是否记录了不符合和纠正措施的结果？文件审查、记录查看、访谈符合/不符合四、不符合项报告(如适用，可另附页)不符合项编号受审核部门不符合条款号及内容不符合事实描述(客观、具体、可追溯)不符合严重程度(一般/严重)审核员日期:-----------:---------:--------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-----------------------:-----:-------**原因分析****纠正措施计划及完成期限****责任部门/人****纠正措施实施情况及验证****验证结论(是否有效关闭)****验证人****日期**五、审核结论1.体系符合性评价：组织的环境管理体系在本次审核范围内，[基本符合/不符合]ISO____:2015标准的要求。（说明：如存在不符合项，需说明不符合项的数量、性质及其对体系整体符合性的影响。）2.体系有效性评价：*环境方针和目标指标的[实现程度/适宜性]：*重要环境因素[得到/未得到]有效控制：*对适用法律法规和其他要求的[遵守情况/符合性程度]：*内部管理和运行控制[有效/基本有效/有待改进]：*员工环境意识和能力[满足要求/基本满足/需提升]：*以往审核/管理评审提出的改进措施[已有效落实/部分落实/未有效落实]：3.主要成绩和亮点：（例如：在某方面环境绩效有显著提升、某项节能降耗措施效果明显、员工环境意识普遍较高等。）4.主要改进机会/建议：（例如：在环境因素识别的全面性、目标指标的可测量性、应急预案的演练频次、数据分析的深度等方面提出改进方向。）六、审核后续活动要求1.请受审核部门针对本次审核发现的不符合项，于______年____月____日前完成原因分析，并制定和实施纠正措施，将相关记录提交审核组验证。2.建议组织管理层关注审核结论中提出的改进机会，适时调整资源，推动环境管理体系的持续改进。3.本次审核结果将作为管理评审的输入之一。七、审核沟通与确认7.1首次会议记录(简述)*参会人员：*会议时间：*主要内容：审核目的、范围、依据、方法、日程安排、保密承诺、沟通机制等。7.2末次会议记录(简述)*参会人员：*会议时间：*主要内容：