外商统计调查制度

外商统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业准则制定，同时符合集团母公司关于数据合规与风险防控的总体要求。为有效规范外商统计调查活动，防范专项风险，提升数据治理能力，保障企业合规经营，结合公司内部管理实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖外商投资统计调查的全流程管理，包括但不限于外商投资信息采集、分析、报送、使用及风险防控等场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对外商统计调查活动实施的全过程风险管理，包括业务操作规范、合规审查、风险应对及持续改进等环节。（二）“XX风险”指外商统计调查过程中可能引发的法律风险、数据安全风险、商业秘密泄露风险及其他合规风险。（三）“XX合规”指外商统计调查活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保数据真实性、准确性、完整性的状态。第四条外商统计调查专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求对所有外商统计调查活动实施统一管理；责任到人强调各级管理人员及业务人员依法履职；风险导向优先防控重大及潜在风险；持续改进通过定期评估优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为外商统计调查专项管理的第一责任人，对管理工作的有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。第六条设立外商统计调查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员。领导小组统筹协调专项管理工作，负责重大事项决策审批，监督评价制度执行效果。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议外商统计调查专项管理制度及年度工作计划；（二）协调跨部门重大风险处置及业务协同；（三）监督考核各部门专项管理绩效，提出改进要求。第八条牵头部门为XX部（如合规管理部或数据管理部），主要职责包括：（一）统筹制定及修订专项管理制度，确保符合法规要求；（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督业务部门落实制度要求，定期开展合规检查；（四）组织专项培训与宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门为XX部（如业务合规部或风险控制部），主要职责包括：（一）审核外商统计调查业务流程及操作规范，优化流程漏洞；（二）协助处理违规事件，提出惩戒建议；（三）配合牵头部门开展风险处置，提供专业支持。第十条业务部门及下属单位应落实本领域外商统计调查管理要求，主要职责包括：（一）严格执行业务操作规范，确保数据真实准确；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合领导小组及相关部门开展检查与整改。第十一条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）按要求采集、报送数据，严禁伪造或篡改；（三）发现风险隐患及时上报，协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条外商投资信息采集环节：业务部门需严格按照国家统计调查制度要求采集数据，确保采集范围、指标口径与官方标准一致。禁止采集涉及外商商业秘密的非必要信息，敏感信息采集需经领导小组审批。第十三条数据报送环节：业务部门应按时报送外商统计调查数据，严禁延迟、漏报、瞒报。报送前必须经过内部复核，确保数据逻辑性、一致性，并附送数据质量说明。第十四条数据使用环节：外商统计调查数据仅限内部管理及合规报告使用，严禁用于商业推广、投资决策以外的目的。跨部门使用需经牵头部门批准，并建立使用记录。第十五条供应商尽职调查环节：涉及外商的采购活动必须开展尽职调查，核实供应商资质、合规状况及数据安全能力。关联交易需回避利益冲突，并经第三方评估。第十六条招标流程规范：外商参与招标活动需符合国内招标法规，公开透明，禁止设置排他性条款。招标文件应明确数据报送要求，中标方需承诺数据合规。第十七条资金审批权限：外商投资相关的资金审批须严格遵循权限规定，重大金额项目需经领导小组联签。资金流向数据需与统计报送一致，防止虚列、套现行为。第十八条税务合规要求：外商投资企业的税务申报需符合国内税法，禁止转移利润、避税逃税。业务部门应定期核验税务数据与业务逻辑匹配性。第十九条数据安全管控：外商统计调查数据存储、传输必须加密处理，访问权限分级授权，定期开展安全审计。发生泄露事件需立即启动应急预案，48小时内上报领导小组。第二十条隐患排查要求：业务部门每月开展数据安全自查，专责部门每季度进行风险评估，重点排查系统漏洞、权限滥用等风险点，形成台账闭环管理。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化及业务调整修订制度，重大修订需经领导小组审议。制度发布后30日内组织全员培训，确保理解到位。第二十二条风险识别预警机制：每年第一季度开展专项风险排查，分级评估风险等级（一般/重大/紧急），发布预警通知并明确防范措施。高风险环节纳入重点监控。第二十三条合规审查机制：外商统计调查项目实施前必须经过合规审查，审查通过后方可启动。审查内容包括数据采集合规性、流程完整性、风险可控性，未经审查不得实施。第二十四条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织协同处置，紧急风险启动一级应急流程，24小时内上报至公司主要负责人。第二十五条责任追究机制：违规情形包括但不限于数据造假、泄露商业秘密、违反授权规定等，按情节轻重采取绩效扣减、纪律处分、解除合同等措施，重大案件移交司法程序。第二十六条评估改进机制：每年第四季度对专项管理体系运行效果评估，重点考核风险发生率、整改完成率等指标，评估报告提交领导小组优化流程及制度。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障：各级领导对分管领域专项管理工作负推进责任，牵头部门每月向领导小组汇报进展，确保制度有效落地。第二十八条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，合规表现占比不低于10%，优秀案例纳入评优范围，违规行为实行一票否决。第二十九条培训宣传机制：管理层每年接受合规履职培训，一线员工每月参加操作规范培训，培训考核结果与绩效挂钩，培训资料归档备查。第三十条信息化支撑：通过系统工具实现外商统计调查数据的自动化采集、实时监控，建立风险预警模型，提升管理效率。第三十一条文化建设：发布《外商统计调查合规手册》，全员签署合规承诺书，定期评选合规标兵，通过宣传栏、内网专栏等营造合规氛围。第三十二条报告制度：业务部门每月报送风险事件汇总表，牵头部门每季度提交管理情况报告，重大风险事件须在2小时内启动专项报告流程。第六章