安全生产事故倒查制度

安全生产事故倒查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业安全生产标准化基本规范》等国家相关法律法规，参照《中华人民共和国安全生产法实施条例》《企业安全生产主体责任规定》等行业标准及集团母公司关于安全生产管理的相关要求制定。同时，为有效防控安全生产事故风险，规范公司安全生产事故倒查工作流程，提升风险管理能力，保障员工生命安全与公司财产安全，结合公司实际管理需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司安全生产管理范畴的事故、事件及潜在风险，均须按照本制度执行倒查工作。业务场景包括但不限于生产作业、工程建设、设备运行、仓储物流、应急处置等涉及人身安全、财产安全及环境安全的所有环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）安全生产事故倒查：指针对已发生的安全生产事故或未遂事件，通过系统性分析事故原因、责任链条及管理漏洞，明确责任主体，提出整改措施，预防同类事故再次发生的管理活动。（二）专项管理：指公司针对安全生产领域，通过制度建设、风险识别、过程管控、应急响应、考核问责等手段，实现风险预防与控制的管理体系。（三）风险：指在安全生产活动中，可能导致事故发生的潜在因素，包括人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷及环境因素等。（四）合规：指公司及员工在安全生产活动中严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部制度的行为要求。第四条安全生产事故倒查工作应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：倒查范围覆盖所有安全生产事故及潜在风险，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确事故责任主体，做到追责精准、问责到位。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过倒查工作识别管理漏洞，强化预防措施。（四）持续改进：将倒查结果转化为管理优化依据，形成闭环管理，推动安全生产水平不断提升。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位安全生产事故倒查工作的第一责任人，对倒查工作的全面组织、决策及监督负总责；分管安全生产工作的负责人为直接责任人，负责倒查工作的具体实施与协调。第六条设立安全生产事故倒查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及安全管理部门代表组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司安全生产事故倒查工作的总体规划与资源调配。（二）对重大事故的倒查工作进行决策审批，协调跨部门复杂问题。（三）定期听取倒查工作进展报告，监督整改措施的落实情况。（四）对倒查结果提出管理优化建议，推动制度完善。第七条安全管理部门为安全生产事故倒查工作的牵头部门，具体负责：（一）制定和完善安全生产事故倒查制度及操作规程。（二）组织开展事故原因分析、责任认定及整改方案编制。（三）监督倒查工作的执行情况，对整改效果进行跟踪验证。（四）定期汇总倒查案例，形成风险数据库，用于培训宣贯。第八条财务、技术、采购等专责部门为事故倒查工作的支持部门，主要职责包括：（一）财务部门：审核事故涉及的经济损失，核查资金审批流程的合规性。（二）技术部门：提供事故技术分析支持，评估设备设施的安全性能。（三）采购部门：核查事故相关物资采购的合规性，评估供应商风险。第九条各业务部门及下属单位为安全生产事故倒查工作的执行主体，应落实以下职责：（一）开展本部门安全生产风险自查，及时发现并上报事故隐患。（二）配合领导小组或安全管理部门开展事故倒查工作，提供相关资料。（三）根据倒查结果制定并落实整改措施，确保风险消除。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，对自身行为可能导致的安全风险负责。（二）发现事故隐患或未遂事件，立即上报并采取初步控制措施。（三）在倒查过程中如实提供情况，不得隐瞒或歪曲事实。第三章专项管理重点内容与要求第十一条生产作业环节：（一）合规标准：严格遵循工艺操作规程，落实作业许可制度，加强现场监护。（二）禁止行为：严禁无证上岗、违章指挥、冒险作业；严禁擅自拆除或屏蔽安全装置。（三）重点防控：高风险作业（如动火、高处、有限空间作业）必须严格执行审批及监护制度。第十二条工程建设环节：（一）合规标准：施工方案需经安全评审，施工人员必须持证上岗，特种作业全程监控。（二）禁止行为：严禁使用不合格的施工材料，严禁超范围承揽工程，严禁未验收擅自投入使用。（三）重点防控：深基坑、起重吊装、模板支撑等高风险工序的风险评估及管控。第十三条设备运行环节：（一）合规标准：定期开展设备检测与维护，建立设备安全档案，落实操作人员培训。（二）禁止行为：严禁设备带病运行，严禁擅自改装设备安全系统，严禁未进行风险评估启动设备。（三）重点防控：特种设备（如锅炉、压力容器）的定期检验及应急处置能力。第十四条仓储物流环节：（一）合规标准：货物堆放符合安全要求，消防器材配备齐全，监控设备正常运行。（二）禁止行为：严禁超载堆放，严禁在库房内使用明火，严禁堵塞安全通道。（三）重点防控：易燃易爆物品的隔离存放及防火防爆措施。第十五条应急处置环节：（一）合规标准：应急预案定期演练，应急物资储备充足，事故报告流程规范。（二）禁止行为：严禁谎报、瞒报事故，严禁应急响应迟缓，严禁未启动预案擅自处置。（三）重点防控：应急演练的覆盖面及有效性评估，确保全员熟悉应急处置流程。第十六条环境因素管理：（一）合规标准：废弃物分类处置，有毒有害物质管理符合规范，自然灾害风险预防。（二）禁止行为：严禁非法倾倒废弃物，严禁危险废物混装，严禁未评估环境风险开展作业。（三）重点防控：厂区周边环境监测，自然灾害的预警及避险措施。第十七条人员培训与意识提升：（一）合规标准：新员工必须接受安全培训，特种作业人员定期复训，全员安全意识持续强化。（二）禁止行为：培训记录造假，未经培训上岗，安全警示标志缺失或失效。（三）重点防控：培训内容的针对性与实操性，确保员工掌握必要的安全技能。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）安全管理部门每年对安全生产事故倒查制度进行一次全面评估，根据法律法规变化、行业标准更新及公司业务调整提出修订建议。（二）领导小组审核修订方案，经公司管理层批准后发布实施。（三）重大事故或监管要求变更时，应立即启动应急修订程序。第十九条风险识别预警机制：（一）安全管理部门牵头，联合各部门每季度开展安全生产风险排查，形成风险清单并分级管理。（二）对高风险项建立动态监控，发布预警通知，明确整改时限及责任人。（三）风险信息通过信息化系统实时共享，确保跨部门协同防控。第二十条合规审查机制：（一）安全生产事故倒查工作嵌入以下关键节点审查：1.重大设备采购需经安全部门技术审查；2.新建项目开工前必须完成安全风险评估；3.作业许可审批需结合风险等级确定。（二）未经合规审查的作业或项目，一律不得实施。（三）审查结果存档备查，作为绩效考核的重要依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，安全管理部门监督；（二）重大风险由领导小组组织制定专项整改方案，明确责任单位、措施及时限。（三）重大事故发生后，立即启动应急响应，成立现场处置组、原因分析组、善后处理组，明确协同流程及上报要求。第二十二条责任追究机制：（一）事故责任认定依据事故调查结果，区分直接责任、间接责任和管理责任。（二）违规情形及处罚标准：1.违章操作导致事故，追究直接责任人，情节严重者解除劳动合同；2.管理失职导致事故，追究部门负责人及分管领导，扣减绩效奖金；3.重大事故责任人，移交司法机关追究刑事责任。（三）责任追究与绩效考核挂钩，实行一票否决制。第二十三条评估改进机制：（一）每年12月31日前，安全管理部门汇总全年事故倒查案例，形成管理评估报告，提交领导小组审议。（二）评估内容：制度有效性、整改落实率、风险防控成效等。（三）根据评估结果优化制度流程，完善管理措施，形成持续改进闭环。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次安全生产事故倒查工作汇报，解决重大问题。（二）分管领导每周检查一次倒查工作进展，确保责任落实。（三）各部门负责人对本部门倒查工作负首要责任，定期向安全管理部门汇报。第二十五条考核激励机制：（一）将安全生产事故倒查工作纳入部门年度绩效考核，考核权重不低于10%。（二）对倒查工作表现突出的部门及个人，予以专项奖励；连续两年不合格的部门，取消评优资格。（三）事故责任追究结果作为干部任免的重要参考依据。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年组织一次安全生产法律法规及合规履职培训。（二）一线员工：每月开展一次岗位操作规范及风险防范培训。（三）通过内部刊物、宣传栏、安全日等形式，强化全员合规意识。第二十七条信息化支撑：（一）开发安全生产事故倒查管理系统，实现风险识别、整改跟踪、责任认定等流程自动化。（二）系统对接设备监控、视频监控等数据源，实现风险实时预警。（三）建立电子档案库，对事故案例、整改措施进行分类管理。第二十八条文化建设：（一）编制《安全生产事故倒查手册》，明确操作指引及案例解读。（二）每年签订全员安全承诺书，强化责任意识。（三）设立“安全月”活动，通过知识竞赛、事故模拟演练等形式营造合规氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报：基层员工发现事故隐患或未遂事件，2小时内上报至部门负责人，24小时内提交书面报告。（二）年度管理情况报告：安全管理部门于次