新农村工程资料审核管理办法及注意事项

新农村工程资料审核管理办法及注意事项一、总则1.1目的与依据为规范新农村建设工程资料管理，确保工程资料真实、完整、准确、有效，保障工程质量与安全，提升项目管理水平，依据《村级档案管理办法》《建设工程质量管理条例》《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T11822-2008)及乡村振兴相关政策文件，结合新农村工程特点，制定本办法。1.2适用范围本办法适用于行政村范围内各类新建、改建、扩建的基础设施、公共服务设施、农房改造等工程，包括道路、桥梁、水利、污水处理、文化广场、卫生室、学校等项目。1.3基本原则全程管控：资料审核贯穿项目决策、设计、施工、验收、结算、归档全过程真实有效：确保所有资料为原件或有效复印件，签字盖章完整，数据准确可靠规范统一：采用统一的资料格式、编号规则和归档标准责任明确：实行"谁形成、谁负责、谁审核、谁签字"责任制一项目一档案：每个工程项目单独建立完整档案，专人负责管理二、组织机构与职责单位/部门主要职责建设单位（村委会/乡镇政府）1.牵头组织资料审核工作<br>2.审核项目前期决策、立项审批、资金来源等资料<br>3.监督施工、监理单位资料形成质量<br>4.组织竣工验收资料审查<br>5.负责项目档案最终归档与保管施工单位1.负责施工资料收集、整理、编制<br>2.执行内部"三审制"（自审、专审、终审）<br>3.及时提交真实完整的资料供监理和建设单位审核<br>4.负责竣工资料移交监理单位1.对施工资料真实性、合规性、完整性进行审核<br>2.审核隐蔽工程验收记录、材料检验报告等关键资料<br>3.签署审核意见，出具整改通知书<br>4.整理监理资料并移交建设单位设计单位1.提供完整的设计文件及变更资料<br>2.审核并签署竣工图<br>3.对设计相关资料的真实性负责乡镇主管部门1.对村级工程资料进行指导、监督、抽查<br>2.审核工程预算、招标、合同等关键资料<br>3.组织专项检查和竣工验收复核村务监督委员会1.参与工程资料审核全过程监督<br>2.重点监督资金使用、工程变更等敏感资料<br>3.签署监督意见，确保公开透明三、资料审核流程3.1前期阶段资料审核（决策-立项-设计）决策资料审核：审查村"四议两公开"记录、村民代表大会决议、项目建议书、可行性研究报告等，确保决策程序合规立项审批审核：核查项目审批文件、规划许可证、用地审批手续、环评批复等，确保项目合法合规资金资料审核：审核资金来源证明（财政补助文件、村集体资金证明、捐赠协议等），确保资金落实到位设计资料审核：审查设计图纸、工程量清单、预算书，重点核对是否符合村庄规划、安全标准和功能需求，技术复杂项目需第三方审核3.2施工准备阶段资料审核招投标资料审核：核查招标公告、招标文件、投标文件、中标通知书等，确保程序合法、结果公正合同审核：审查施工合同、监理合同、材料采购合同等，明确各方责任、质量标准、付款方式、工期等关键条款施工组织设计审核：审核施工方案、进度计划、质量保证措施、安全文明施工方案等3.3施工阶段资料审核（核心环节）材料设备资料审核：核查出厂合格证、检验报告、进场验收记录，确保材料质量合格，与设计要求一致隐蔽工程验收审核：重点审查隐蔽工程验收记录，必须有建设、监理、施工三方签字确认，影像资料齐全检验批/分项/分部工程验收审核：按规范要求审核验收记录，确保工程质量符合标准工程变更审核：审查变更申请、设计变更单、工程量签证单变更需经设计、监理、建设单位共同签字确认控制变更造价，重大变更需重新审批施工日志审核：核查日志完整性，记录是否及时、真实，与工程进度同步3.4竣工验收与结算阶段资料审核竣工验收资料审核：核查竣工报告、质量评估报告、设计认可文件审查专项验收文件（消防、环保、档案等）核对竣工图与实际工程一致性，签字盖章完整结算资料审核：审核工程量计算书、结算书与合同、图纸、签证一致性核查材料价格、费用计取合规性重大项目需第三方审计机构审核资金支付审核：审核发票、付款凭证、资金拨付审批单，确保资金使用合规3.5归档阶段资料审核审查档案完整性，确保"一项目一档案"核对资料分类、编号、装订是否符合规范检查档案保管期限划分是否准确（永久、长期、短期）四、资料审核内容与标准4.1资料完整性审核要点资料类别核心审核内容前期资料村"四议两公开"材料、立项批复、规划许可、用地审批、环评报告、资金证明、设计文件施工资料施工组织设计、开工报告、材料报验单、隐蔽工程记录、检验批验收记录、施工日志、变更签证、分部分项工程验收记录监理资料监理规划、监理细则、旁站记录、平行检验记录、监理通知、会议纪要、质量评估报告竣工资料竣工报告、竣工图、竣工验收记录、专项验收文件、结算报告、审计报告、质量保修书财务资料预算书、合同、付款凭证、发票、资金拨付单、审计报告4.2资料真实性与有效性审核标准签字盖章：所有资料必须有相关责任人签字并加盖公章，不得代签、漏签，日期逻辑合理原件要求：关键资料（如合同、审批文件、检验报告）应为原件，复印件需注明"与原件一致"并加盖公章时效性：资料形成时间与工程进度同步，变更签证不得事后补签，杜绝虚假资料数据一致性：图纸、合同、签证、结算等资料数据相互匹配，无矛盾冲突资质合规：核查参与单位资质证书、人员资格证书有效性，确保符合项目要求4.3资料规范性审核要点采用统一的表格格式和填写规范，字迹清晰，不得涂改按"单位工程→分部工程→分项工程→检验批"四级结构编号归档资料分类明确，卷内目录清晰，装订整齐电子资料与纸质资料同步形成，格式规范，备份完整五、关键环节审核注意事项5.1前期决策资料审核注意事项重点核查村"四议两公开"程序完整性，必须有会议记录、签到表、表决结果和公示照片资金来源证明需区分财政补助、村集体资金、社会捐赠等不同类型，分别审核其合法性和可行性项目规划必须符合乡镇总体规划和村庄建设规划，避免违规建设5.2施工过程资料审核注意事项隐蔽工程：验收记录必须详细描述施工工艺、材料规格、尺寸等，附影像资料，三方签字确认，严禁后补记录材料检验：核对材料品牌、规格、型号与设计要求一致检验报告需有CMA认证标志，检测项目齐全批量材料需按规定比例抽样检测，不得遗漏工程变更：变更原因必须合理，不得为增加造价而变更变更签证需明确工程量增减，附计算依据和图纸重大变更（超概算10%或超预算5%）需重新履行审批程序施工日志：每日记录天气、施工内容、人员、机械、材料使用情况，与验收记录时间对应5.3竣工验收与结算审核注意事项竣工图审核：必须经设计单位和建设单位签字确认，标注变更内容，与实际工程完全一致结算审核：工程量计算需依据竣工图和签证单，不得重复计算材料价格需与市场行情相符，认价单需有建设、监理、施工三方签字费用计取严格按合同约定和相关定额执行验收程序：实行"先资料审核，后现场验收"原则，资料不完整或不合格不得进行现场验收5.4特殊类型工程审核要点农房改造工程：重点审核危房鉴定报告、农户资格证明、补助资金发放记录、质量安全评定资料水利工程：加强对防洪标准、防渗措施、水文资料等专业内容审核道路工程：重点核查路基、路面厚度、强度检测报告、交通安全设施验收记录环保工程：严格审核环评批复、污染物排放检测报告、环保设施验收资料六、资料审核常见问题及处理方法常见问题处理方法资料不完整、缺项漏项1.列出《资料整改清单》，明确补正内容和期限<br>2.未补齐资料前暂停后续工序或资金拨付<br>3.对故意隐瞒资料的单位进行追责签字盖章不完整、代签1.退回资料要求重新签字盖章<br>2.核实签字人身份，确保符合授权<br>3.对代签行为进行批评教育并责令改正数据矛盾、逻辑错误1.组织相关单位核对，查明原因<br>2.以现场实际和原始记录为准修正<br>3.对错误严重的资料重新编制事后补签、虚假资料1.认定资料无效，重新组织验收或检测<br>2.追究相关单位和人员责任<br>3.情节严重的上报纪检监察部门处理格式不规范、分类混乱1.提供统一格式模板<br>2.指导资料重新整理归档<br>3.对资料员进行培训七、责任追究与奖惩机制7.1责任追究对资料审核中发现的问题，责令限期整改，逾期未改的暂停项目实施或资金拨付对提供虚假资料、隐瞒重要信息的单位和个人，给予通报批评，情节严重的取消参与资格因资料审核不严导致工程质量安全事故或资金损失的，追究相关责任人行政责任，涉嫌犯罪的移送司法机关7.2奖惩措施对资料管理规范、审核严格的项目和单位，给予通报表扬，作为评优评先依据对资料审核工作表现突出的个人给予适当奖励对多次出现资料问题的单位，减少其参与村级工程的机会八、附则8.1资料保管期限永久保存：立项审批文件、竣工图、竣工验收报告、审计报告、土地使用权证明等长期保存（50年）：施工记录、监理资料、材料检验报告、变更