高新技术园区“三重一大”决策制度实施办法

高新技术园区“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制度定位高新技术园区“三重一大”决策制度是园区党工委、管委会、国有平台公司、产业基金、参股企业五类主体共同遵循的顶层规则，贯穿战略规划、财政金融、产业招商、基建运营、人才政策、数据治理、知识产权、安全环保八条业务链，确保重大事项、重要人事、重大项目和大额资金运作在阳光下闭环运行。1.2适用主体（1）园区党工委、纪工委、管委会领导班子；（2）园区国资委履行出资人职责的国有独资企业、控股企业及其再投资企业；（3）园区产业引导基金、科创基金、母基金、专项基金；（4）园区参股比例≥20%的混合所有制企业；（5）受园区委托行使公共事务管理职能的第三方专业机构。1.3决策原则科学论证、集体领导、民主集中、风险可控、过程留痕、终身追责。任何个人、任何会议、任何文件不得突破原则底线。第二章重大事项决策2.1事项清单（1）园区五年发展规划、产业图谱、空间规划、碳达峰方案；（2）园区管理体制改革、公司化改制、薪酬体系重构；（3）园区级产业政策的制定、调整、废止；（4）园区级数据资源、算法模型、数字底座的所有权、运营权、收益权让渡；（5）园区与县级及以上政府、央企、跨国公司签署的战略框架协议；（6）园区年度债务率、负债率、担保率上限调整；（7）园区级品牌、专利、标准、商业秘密的对外独占或排他许可；（8）园区级公共服务平台（中试、检测、算力、EDA）的关停并转；（9）园区突发事件Ⅲ级及以上应急响应启动与终止；（10）其他可能导致园区资产负债率波动≥3个百分点或信用评级下调的事项。2.2论证程序（1）责任部门在OA系统发起“重大事项论证”流程，填报《重大事项基础信息表》，同步上传法律、财务、环保、安全、舆情、廉洁六类风险评估报告；（2）园区政策研究室牵头组织跨部门“七堂会审”——产业、财政、金融、法务、环保、应急、审计，48小时内完成初审并出具《会审意见书》；（3）第三方高端智库、行业协会、龙头企业、金融机构、居民代表五类主体进行“背对背”评议，形成《外部评议报告》；（4）园区党工委会议听取汇报，对争议点实行“逐项表决”，赞成票≥三分之二方可进入下一步；（5）需报上级政府批准的，由管委会办公室在3个工作日内完成行文上报；需履行国资审批的，由国资委同步启动合规性审查；（6）全程同步录音录像，电子档案保存期限≥15年，纸质档案永久保存。2.3表决规则（1）党工委会议出席人数须≥应到会人数四分之三；（2）逐项表决采用“电子按键+纸质签名”双记录，赞成票≥实到会人数三分之二为通过；（3）对否决事项，6个月内不得就同一事项以同一方案再次提请；（4）对附条件通过事项，由纪工委牵头在10日内完成条件落实复核，未通过复核的自动作废。第三章重要人事任免3.1适用范围（1）园区党工委管理的处级、科级干部；（2）国有平台公司领导班子、中层正职、二级公司领导班子；（3）产业基金投委会主任、副主任、风控总监；（4）园区参股企业派出董事、监事、高管；（5）其他按章程需由园区推荐或备案的关键岗位。3.2动议与酝酿（1）园区组织部每年3月发布《关键岗位胜任力模型》，含政治素质、专业能力、创新成果、风险案例、廉洁记录五大维度；（2）出现岗位空缺或任期届满前90日，启动“一人一表”动议，由分管委领导+纪工委+组织部三方联审，形成《动议报告》；（3）对专业性极强的岗位（如首席科学家、基金合伙人），同步引入国际猎头、院士推荐、同行评议三道外脑程序；（4）动议名单在园区内部网公示5个工作日，收到实名异议的，由纪工委牵头复核，复核期间暂停程序。3.3考察与票决（1）成立“5+2”考察组：组织部、纪工委、审计局、财政局、业务主管部门五方为固定成员，随机抽取两名园区人大代表或政协委员；（2）考察组采取“四不两直”方式直插项目现场、实验室、财务室，重点核查科研成果转化收益、基金跟投收益、安全生产记录、环保处罚记录；（3）考察谈话对象不少于30人，其中基层员工比例≥40%，谈话记录全程加密存档；（4）党工委会议实行“末位表态”，党工委书记最后一个发言，无记名票决，赞成票≥三分之二方可任职；（5）对拟任人选实行“任职前廉政考试+合规宣誓”，考试成绩<80分或宣誓未通过的，程序终止。3.4任中与离任（1）关键岗位干部每两年接受一次“经济责任+创新责任+安全责任”三维审计，审计结果纳入干部信用库；（2）对基金、采购、工程、招商四条高风险线条的干部，实行“三年一轮岗+离任交接清单”制度，交接清单需经审计、法务、业务三方签字确认；（3）离任审计发现问题影响期5年，5年内不得晋升、不得领取中长期激励、不得再次进入园区关键岗位。第四章重大项目安排4.1项目分类（1）基建类：总投资≥1亿元或占地≥50亩的新建、改扩建、EPC、PPP、REITs项目；（2）产业类：固定资产投资≥5000万元或达产后年营收≥3亿元的战略性新兴产业项目；（3）科研类：国拨经费≥3000万元或园区配套≥1000万元的大科学装置、重点实验室、新型研发机构；（4）数字化类：总投资≥2000万元的城市大脑、工业互联网平台、算力中心、数据要素流通平台；（5）环保安全类：危废处置、高毒气体、核技术利用、万吨级储能项目。4.2立项程序（1）项目发起单位填报《重大项目立项申请表》，同步提交可研、稳评、能评、环评、安评、洪评、航评、考古调查“八评”报告；（2）园区重大项目办在5个工作日内组织“八评联审”，对缺项或质量不合格的一次性退件；（3）通过联审的项目进入“事前绩效评估”环节，由财政局委托第三方机构测算全生命周期财政承受能力、债务限额影响、税收贡献、就业带动、碳排放强度五项核心指标；（4）对涉及财政资金支持的项目，同步开展“财政资金竞争性分配”评审，专家随机从国家库抽取，评审过程全程直播；（5）党工委会议听取立项汇报，对财政资金占比≥30%或债务融资≥50%的项目，实行“逐项票决”，赞成票≥三分之二方可立项；（6）立项通过后，项目单位在10日内完成“政企银”三方协议签署，协议须载明绩效目标、风险分担、退出条款、违约金比例。4.3实施与变更（1）项目开工前须取得“九位一体”合规清单：立项批复、规划许可、施工许可、环评批复、安评批复、节能审查、水土保持、文物许可、资金落实证明；（2）对总投资≥3亿元的项目，由园区审计局派驻“现场审计办公室”，对合同、变更、签证、结算进行全过程跟踪；（3）项目变更≥概算10%或≥500万元的，须重新履行立项程序；（4）对因政策调整、市场变化需终止的项目，由项目办组织“终止清算评估”，财政资金按“已完工、已采购、已发生”三类认定，剩余资金2年内收回财政。4.4验收与后评价（1）项目完工后6个月内完成“五方验收”：建设、设计、施工、监理、审计；（2）对产业类项目，在投产第12、24、36个月进行“三次绩效对标”，未达绩效的，按协议扣减优惠政策、追回资金、收取违约金；（3）建立“重大项目后评价库”，后评价结果与干部考核、国企负责人业绩、基金经理跟投收益直接挂钩，评价为C级的，启动问责。第五章大额资金运作5.1资金口径（1）财政预算资金：单笔支出≥1000万元或年度累计≥5000万元；（2）国企自有资金：单笔支出≥2000万元或年度累计≥1亿元；（3）产业基金出资：单项目出资≥3000万元或基金单期出资≥20%认缴规模；（4）政府债券、政策性开发性金融工具、REITs、PPP、境外债：任一品种单笔≥1亿元；（5）金融衍生品、外汇套保、大宗商品期货：任一品种名义本金≥5000万元。5.2预算编制（1）每年8月启动“零基预算”编制，所有支出以“项目+绩效”形式申报，无项目不预算；（2）对政府专项资金实行“任务清单+绩效指标+支出标准”三同步，任务清单须与党工委重大决策、重大项目、重大政策一一对应；（3）预算草案经财政局初审后，提交园区“预算评审委员会”评审，评审专家从国家库随机抽取，评审结果分为A、B、C三档，C档项目直接淘汰；（4）预算草案在园区门户网站公开征求意见，时间不少于15日，对公众意见采纳情况单独列表说明。5.3资金支付（1）建立“三单”匹配机制：合同、发票、验收单金额一致方可发起支付；（2）对财政直达资金实行“T+1”监控，支付数据实时接入财政部监控系统；（3）对国企大额资金实行“银企直联+大额动账提醒”，单笔≥1000万元须由总会计师、总经理、董事长三级短信确认；（4）对基金出资实行“先托管、后直投”，资金先进入托管账户，托管银行出具“资金到位确认函”后再划转项目方；（5）对境外资金运作实行“双锁”管理：资金出境前须取得商务、外汇、税务、国资、纪工委五方联审意见，到账后48小时内由境外律师出具“资金用途确认函”。5.4绩效与问责（1）建立“资金绩效红绿灯”制度，绩效目标实现度<80%的亮黄灯，<60%的亮红灯；（2）对亮红灯项目，由纪工委牵头启动“一案双查”，既查资金违规，又查决策违规；（3）对违规支付资金，实行“限时追回+违约金+失信惩戒”，3年内禁止责任单位和责任人申报任何财政资金、产业基金、优惠政策；（4）对造成资金损失≥1000万元的，移送司法机关，同步在园区公共资源交易平台发布“失信黑名单”，5年内禁止进入园区市场。第六章风险防控与责任追究6.1风险识别（1）建立“1+8”风险库：1个总库、8个分库（战略、财务、金融、法律、环保、安全、舆情、廉洁），每季度动态更新；（2）对“三重一大”事项实行“全生命周期风险标签”，标签包含风险点、风险等级、责任主体、防控措施、预警阈值；（3）引入大数据风控模型，对接工商、税务、司法、舆情、证券、基金业协会六类数据，实时扫描异常信号。6.2预警与处置（1）对红色预警事项，由园区应急指挥部启动“1小时响应、4小时核查、24小时处置”机制；（2）对黄色预警事项，由责任部门在5个工作日内完成整改并提交《整改报告》，纪工委对整改结果进行“回头看”；（3）对涉及财政金融风险的事项，财政局、金融办、审计局三方联合开展“压力测试”，测试不通过的，暂停资金拨付、暂停项目招标、暂停政策兑现。6.3责任追究（1）建立“决策—执行—监督—评价”四环节责任链，每个环节责任到人、到岗位、到事项；（2）对违反程序、造成损失、形成风险、出现舆情、发生腐败五类情形，实行“一案五问”：问决策依据、问程序合规、问风险防控、问资金绩效、问廉洁自律；（3）对责任单位采取“双罚”：既罚单位，又罚个人；对责任人采取“双追”：既追行政责任，又追经济责任；（4）对涉嫌犯罪的，移送司法机关；对违反党纪的，移送纪工委；对违反国资监管的，移送国资委；对违反市场规则的，同步在公共资源交易平台曝光；（5）建立“终身追责档案”，档案包括决策过程记录、审计报告、司法判决、党纪处分、市场禁入决定，档案保存期限≥15年，任何人不得擅自删改。第七章信息化与档案管理7.1系统架构（1）建设“三重一大”智慧决策平台，设置“事项申报、风险评估、专家抽取、会议管理、票决统计、电子签章、档案归档、责任追溯”八个子系统；（2）平台对接国家电子政务外网、财政部直达资金监控系统、国资委产权管理信息系统、央行征信系统、国家企业信用信息公示系统，实现数据实时共享；（3）平台采用“区块链+时间戳”技术，对关键文件、关键表决、关键签名进行上链存证，确保不可篡改。7.2电子档案（1）所有“三重一大”事项在办结后30日内完成电子归档，归档材料包括：申请表、风险评估报告、会议纪要、表决结果、合同协议、审计报告、绩效评价报告、责任追究决定；（2）电子档案实行“双套制”：一套保存在园区数据中心，一套实时备份至省级国家档案馆；（3）档案查询实行“分级授权”，党工委班子成员可查询全部，部门负责人可查询本部门，外部监督机构凭介绍信可查询对应事项，所有查询记录自动留痕。7.3数据安全（1）平台通过网络安全等级保护三级认证，每年开展两次渗透测试、一次红蓝对抗；（2）对涉密信息采用“国密算法+硬件加密机”双重加密，密钥实行“双人双岗”管理；（3）对平台运维人员实行“背景审查+保密承诺+行为