工程建设工程质量控制制度

工程建设工程质量控制制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等国家法律法规，以及《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》等行业标准规范，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定，并基于公司强化内部控制、提升工程质量管控水平的内部需求制定。旨在通过系统性、规范化的质量管理体系，预防和控制工程质量风险，确保工程项目的安全、耐久、适用及环保目标，维护公司声誉与合法权益，推动业务可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，覆盖工程建设项目从立项、勘察、设计、招标、施工、监理、验收至运维全生命周期的质量管控活动。具体包括但不限于房屋建筑、市政基础设施、交通水利、能源电力等工程建设领域，以及与工程建设相关的技术支持、物资采购、分包管理、第三方合作等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指针对工程质量风险点，通过制度设计、流程嵌入、责任分解、监控预警、处置改进等手段，实施系统性管控的活动。其外延涵盖质量标准执行、过程监督、隐患整改、资料审核、责任追溯等管理要素。（二）“XX风险”是指在工程建设过程中，可能导致工程质量不达标、安全事故、工期延误、成本超支或法律责任追究的不确定性因素，如设计缺陷、施工工艺不规范、材料不合格、监管缺失等。（三）“XX合规”是指工程建设活动严格遵循国家法律法规、行业标准规范及公司内部管理制度，确保行为合法性、程序合理性、结果符合性。第四条工程建设工程质量控制的核心原则包括：（一）全面覆盖原则：质量管理要求贯穿项目全流程、全要素、全员参与，无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各级管理人员、执行岗位的质量职责，建立可追溯的责任体系。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和关键控制点，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：通过动态评估、经验总结、技术迭代，不断完善质量管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司建设工程质量控制工作负总责，承担首要领导责任；分管工程建设的领导为直接责任人，负责组织落实、监督检查及考核奖惩。第六条公司设立建设工程质量管理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括工程管理部、技术部、采购部、审计部、财务部等部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司建设工程质量控制战略规划与制度建设；（二）审批重大质量风险处置方案及专项改进措施；（三）定期听取质量管理工作汇报，监督责任落实情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠工程管理部，负责日常协调工作，具体职责包括：（一）组织编制、修订质量管理制度并监督实施；（二）汇总分析质量风险信息，发布预警提示；（三）协调跨部门质量问题的解决。第八条牵头部门（工程管理部）职责：（一）牵头制定、修订本制度及配套细则，组织全员培训与宣贯；（二）主导工程勘察、设计、施工、验收等环节的质量标准执行与过程监督；（三）建立质量风险数据库，定期开展专项排查与评估。第九条专责部门（技术部、审计部）职责：（一）技术部负责质量技术标准的审核、推广及技术争议的裁定；（二）审计部负责对质量管控措施的合规性、有效性开展独立审计，提出改进建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各业务部门负责本领域工程质量风险的日常防控，落实领导小组决策；（二）下属单位作为质量管理的执行主体，需建立符合本制度要求的内部操作规程，定期向领导小组办公室报送管理报告。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员需签署《XX岗位质量合规承诺书》，明确操作规范与风险报告义务；（二）发现质量隐患或违规行为时，应立即停止作业并按流程上报，不得隐瞒或擅自处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工程勘察管理：业务操作合规标准：严格执行《工程地质勘察规范》（GB50021），确保勘察资料真实、完整、准确；委托第三方机构时，开展资质审查、过程监督及成果验证。禁止性行为：严禁虚构勘察数据、规避关键地质风险、强制使用不合格设备。重点防控点：软弱地基处理、地质灾害易发区勘察的准确性。第十三条工程设计管理：业务操作合规标准：设计文件须符合国家强制性标准，施工图纸需经专业审核、会签；重大方案变更需履行技术评审程序。禁止性行为：严禁设计文件与规范要求相冲突、擅自降低安全标准以压缩成本。重点防控点：深基坑支护、超高层结构设计的合理性。第十四条招标与合同管理：业务操作合规标准：依法发布招标公告，采用公开透明方式选择施工单位；合同条款明确质量保证金、缺陷责任期、违约责任等核心内容。禁止性行为：严禁围标串标、指定分包商、签订霸王条款。重点防控点：低价中标项目的质量履约保障。第十五条施工过程管控：业务操作合规标准：严格执行“三检制”（自检、互检、交接检），特殊工序需实施旁站监理；按规范使用建材，落实隐蔽工程验收程序。禁止性行为：严禁擅自修改设计、偷工减料、未经验收强行交付。重点防控点：混凝土浇筑、钢结构吊装的规范执行。第十六条质量验收管理：业务操作合规标准：分部分项工程验收需按《建筑工程施工质量验收统一标准》进行，关键部位需影像留存；不合格项必须整改完毕并复核。禁止性行为：严禁未整改即通过验收、伪造验收记录。重点防控点：沉降观测、防水工程的质量抽检。第十七条材料设备管理：业务操作合规标准：建材需索取出厂合格证、检测报告，进场后按规范抽样检测；设备租赁需核实租赁方资质及设备性能。禁止性行为：严禁使用假冒伪劣材料、过期设备。重点防控点：抗震、消防材料的合规性。第十八条工程变更管理：业务操作合规标准：变更需履行审批程序，重大变更需重新论证；变更内容需同步更新技术文件。禁止性行为：严禁无据变更、随意扩大变更范围。重点防控点：变更对整体质量的影响评估。第十九条违规分包与转包防控：业务操作合规标准：严禁将主体工程分包给不具备资质单位，严禁违法转包；分包商需纳入统一管理。禁止性行为：严禁以分包名义规避监管、将工程肢解转包。重点防控点：劳务分包与专业分包的界限划分。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）工程管理部每年联合技术部、审计部评估制度适用性，必要时组织修订；（二）依据国家政策变化、行业标准升级、典型问题案例，及时发布补充规定。第十三条风险识别预警机制：（一）每年X季度开展工程质量风险排查，形成《XX风险清单》并通报至相关部门；（二）对高风险项目实施分级预警，发布《XX预警通知》，明确应对要求。第十四条合规审查机制：（一）将质量合规审查嵌入以下关键节点：项目立项的技术评审、招标文件的合规性复核、施工方案的专家论证、竣工验收的资料审核；（二）实行“未经合规审查不得实施”刚性约束，审查不合格的环节不得进入下一阶段。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头制定专项方案；（二）明确应急流程：发现重大质量隐患时，现场人员应立即停工、隔离危险区域，并向领导小组办公室报告，同时通知监理、设计单位共同处置。第十六条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：违反本制度造成质量事故的，按损失金额的X%-Y%对责任部门/个人进行经济处罚，情节严重者移交纪律部门处理；（二）实施“双线追责”，既追究直接责任人，也倒查管理责任。第十七条评估改进机制：（一）每年X月组织对制度执行效果进行评估，形成《XX评估报告》，报领导小组审定；（二）针对评估发现的流程漏洞，制定优化方案并纳入制度修订。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部需在季度工作会议上汇报质量管理工作进展；（二）下属单位负责人需签署《XX质量目标责任书》，明确年度控制指标。第十九条考核激励机制：（一）将质量合规情况纳入部门年度绩效考核的X%权重，与评优评先直接挂钩；（二）设立“质量改进奖”，对主动发现并消除重大隐患的团队/个人给予奖励。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，内容涵盖法规政策、风险管理；（二）一线员工：实施岗前及年度操作规范培训，重点强化“三检制”执行。第二十一条信息化支撑：（一）开发XX质量管理系统，实现工序登记、问题跟踪、整改闭环的线上管理；（二）通过传感器、BIM等技术手段，实现混凝土养护、钢结构焊接等环节的实时监控。第二十二条文化建设：（一）编制《XX质量合规手册》，在办公区、施工现场设置宣传栏；（二）每年X月开展“质量月”活动，组织技能竞赛、案例分享等。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大质量隐患需在X小时内上报