工程采购招标制度

工程采购招标制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于风险管理、合规经营的要求，并充分考虑企业内部提升采购效率、防控交易风险、规范管理流程的实际需求，制定本制度。旨在通过系统化、规范化的招标采购管理，确保采购活动合法合规、公平公正、高效透明，防范化解重大风险，促进企业资源优化配置和健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购工程建设项目、设备物资、技术服务等各类招标采购活动中的全部管理环节。覆盖从需求提出、供应商选择、招标组织、开评标、合同签订至履约验收的全流程管理，以及相关监督、考核与改进要求。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“工程专项管理”指公司为确保工程招标采购活动符合法律法规及内部管理制度要求，实施的全程化、标准化管理活动，包括风险识别、流程控制、监督审查、持续改进等环节。（二）“专项风险”指在工程招标采购过程中可能引发舞弊、腐败、效率低下、成本失控等不良后果的潜在危险，如供应商资质造假、评标不公、利益输送、合同违约等。（三）“合规要求”指本制度及相关配套细则规定的操作标准、禁止性行为及审查程序，是评价招标采购活动合法性的基本依据。第四条工程专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围涵盖所有招标采购活动，无死角、无例外。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限，确保可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施重点监控与差异化管控。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程招标采购专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障和最终监督责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实和风险管控。第六条设立工程招标采购专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务、法务、内审、纪检监察及关键业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订工程招标采购管理制度及实施细则；（二）审批重大采购项目的招标方案、评标标准及争议处理机制；（三）监督考核各部门专项管理执行情况，协调跨部门复杂问题。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如采购部）：1.统筹工程招标采购制度体系建设，定期组织风险排查；2.负责供应商库建设与管理，实施动态评估与淘汰机制；3.监督招标流程合规性，牵头处理违规事件；4.开展全员专项管理培训与合规宣贯。（二）专责部门（如法务部、内审部）：1.负责招标文件、合同条款的合规审核；2.优化招标采购流程，降低操作风险；3.专项风险事件调查处置，提出管理改进建议；4.配合外部监管检查，协调法律纠纷。（三）业务部门/下属单位：1.按需发起采购申请，明确技术参数与预算；2.落实本领域招标采购要求，实施过程监督；3.配合完成供应商尽职调查，反馈履约评价。第八条基层执行岗位（如招标员、合同管理员）须履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓违规后果；（二）严格执行授权范围，不得越权操作；（三）发现风险隐患及时上报，并配合调查取证；（四）妥善保管招标采购资料，确保信息完整可追溯。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：（一）严格执行“合格供应商+动态管理”模式，新供应商需通过资质审查、业绩验证及背景调查；（二）禁止与离职员工及其关联企业直接或间接合作，杜绝利益输送；（三）重点监控国有资金占比超X%项目的供应商准入，必要时需进行反商业贿赂审查。第十条招标文件编制：（一）技术标准应基于国家或行业标准，明确评分权重与评分细则；（二）禁止设置倾向性条款，如对特定品牌或供应商设置排他性要求；（三）保密性条款需明确招标文件使用范围，禁止非授权传播。第十一条评标流程规范：（一）采用综合评分法时，技术分、商务分、价格分比例须提前公示；（二）评标委员会成员需从库内随机抽取，禁止临时更换或干预评标过程；（三）中标候选人公示期不少于X日，接受社会监督，异议处理机制需公开。第十二条合同签订与履约：（一）合同条款需经法务部门审核，关键条款（如付款方式、违约责任）须明确量化；（二）禁止无正当理由变更或解除合同，违约方须承担保证金或赔偿损失；（三）按月度提交履约报告，重大偏差需立即上报，并制定纠正措施。第十三条争议处理：（一）优先采用协商调解解决争议，协商不成的启动仲裁或诉讼；（二）禁止将争议事项作为评标否决理由，需独立判断其合理性；（三）争议处理结果须存档备案，并用于完善管理流程。第十四条特殊场景处置：（一）紧急采购需提交专项说明，经领导小组审批后方可启动简化流程；（二）境外项目需同步评估当地法律法规，必要时需聘请合规顾问；（三）禁止向关联方采购非战略性物资，如适用需通过公开招标。第十五条数据安全与保密：（一）评标系统需具备访问日志功能，防止人为干预数据；（二）采购信息脱敏处理后可用于分析研究，但需严格限制知悉范围；（三）禁止泄露技术参数或商业秘密，违反者按损失金额X%至X%处罚。第十六条保证金管理：（一）履约保证金比例需符合行业惯例，原则上不超过合同金额X%；（二）非因中标人原因取消合同的，保证金须全额退还，扣除相应违约金；（三）保证金存管银行须为第三方机构，确保资金安全。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头修订，或根据法律法规变更、审计发现及时调整；（二）修订草案需经领导小组审议，并征求专责部门意见；（三）更新后的制度需全网发布，旧版本同步废止，并组织全员培训。第十八条风险识别预警机制：（一）每年X月开展专项风险排查，重点审查近三年招标采购案例；（二）根据风险等级划分预警等级（红、黄、蓝），蓝级需加强关注，红级立即处置；（三）预警信息需逐级通报至业务部门，并纳入绩效考核扣分项。第十九条合规审查机制：（一）采购申请需附带合规自查表，包括供应商关系、预算匹配等字段；（二）法务部门对招标文件、合同执行前开展“事前审查”，发现问题须退回修改；（三）内审部门每季度抽查X%采购项目，重点核查决策流程完整性。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组统筹；（二）应急流程包括紧急止付、合同暂停、供应商替换等，须事先制定预案；（三）跨部门协同时，牵头部门负总责，成员单位按分工配合。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准须在制度附件中列明，如泄露标底处X万元至X万元罚款；（二）情节严重者需联动绩效考核扣分，或移交纪检监察部门处理；（三）处罚决定需书面通知当事人，并记录在案作为年度评优参考。第二十二条评估改进机制：（一）每年X月提交管理成效评估报告，指标包括投诉率、争议率、流程周期等；（二）评估结果需纳入部门负责人述职内容，问题单位需制定整改计划；（三）专责部门根据评估建议优化细则，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部须在季度会议上强调专项管理要求，明确“一岗双责”；（二）领导小组每季度召开例会，研究解决疑难问题；（三）设立专项管理联络员制度，各部门指派专人对接。第二十四条考核激励机制：（一）将合规指标占年度绩效权重不低于X%，优秀案例可额外奖励X万元至X万元；（二）连续三年无重大风险的项目组，在评优中优先推荐；（三）对举报违规行为的员工给予一次性奖励，金额不超过采购金额X%。第二十五条培训宣传机制：（一）新员工入职必须接受专项管理培训，考核合格后方可操作；（二）每年X月开展全员线上测试，测试不合格者强制补训；（三）制作合规手册并动态更新，张贴在采购区醒目位置。第二十六条信息化支撑：（一）招标采购系统需实现全流程电子化，包括需求提报、文件流转、结果公示；（二）系统需与财务、法务系统对接，自动校验预算、合同等数据；（三）数据异常时需触发预警，如供应商重复投标自动拦截。第二十七条文化建设：（一）发布年度合规倡议书，要求全员签署承诺书；（二）设立“合规之星”评选，获奖者通报表扬并给予晋升倾斜；（三）在办公区设置宣传栏，定期更新典型案例及制度要点。第二十八条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至牵头部门，重大事件需同步向领导小组汇报；（二）年