建立主题活动巡视考评制度

建立主题活动巡视考评制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，结合行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控与业务规范的管理要求，同时响应企业内部提升治理效能、强化风险防控的迫切需求，旨在通过建立主题活动巡视考评制度，规范专项业务流程，明确各级管理主体责任，防范化解系统性风险，确保企业经营活动符合法律法规及内部管理规范，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于主题活动策划、执行、评估等全流程管理，涉及业务场景包括但不限于市场推广活动、客户服务活动、员工培训活动、产品发布会等具有临时性、集中性特征的管理事项。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对特定主题活动实施的全流程监督、管控与改进，包括风险识别、合规审查、过程监控、结果评估等环节；（二）“XX风险”指在主题活动管理中可能出现的法律合规风险、操作风险、声誉风险等，需通过制度手段进行识别与防范；（三）“XX合规”指主题活动各环节活动均需符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求，确保管理行为的合法性、正当性。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有主题活动纳入制度管控范围，不留管理盲区；（二）责任到人原则：明确各级主体在专项管理中的职责分工，确保责任可追溯；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与领域，优先配置管控资源；（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对专项管理的全面有效性负总责；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责统筹推进、监督落实相关工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调XX专项管理工作，制定整体规划与策略；（二）审议重大XX事项的决策方案，审批关键管控环节的调整；（三）监督评估专项管理效果，指导持续优化。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，组织风险识别与评估，监督考核各业务环节合规执行情况，统筹开展培训宣贯工作；（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，推动流程优化与标准落地，指导业务部门风险处置与合规整改；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况，执行整改措施。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的权利义务；（二）主动识别并上报业务过程中的XX风险隐患，配合开展调查处置；（三）遵守XX专项管理制度要求，拒绝执行违规指令，保留合规证据。第三章XX管理重点内容与要求第九条主题活动策划环节：业务部门需提交策划方案，明确活动目标、预算、风险点及合规承诺，经专责部门审核通过后方可执行。禁止未经审核擅自启动活动。第十条供应商管理环节：严格执行供应商尽职调查制度，核查其资质、信誉及合规记录，严禁引入存在XX风险的供应商。第十一条招标采购环节：采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判等方式，确保流程透明、公平，禁止利益输送或违规转包。第十二条资金审批环节：严格执行审批权限与流程，重大支出需经领导小组审议，确保资金使用合规、高效。第十三条税务管理环节：依法依规进行税务申报，禁止虚开发票、偷税漏税等违法行为。第十四条数据管理环节：加强数据采集、存储、使用的合规管控，重点防范信息泄露、滥用等风险。第十五条声誉风险防控环节：建立健全舆情监测机制，及时处置负面信息，避免引发群体性事件。第十六条合规审查环节：将XX审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第四章XX管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年至少组织一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订XX专项管理制度。第十八条风险识别预警机制：定期开展XX风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知并督促整改。第十九条合规审查机制：专责部门制定审查清单，通过现场核查、文件查阅等方式验证业务合规性，出具审查意见。第二十条风险应对机制：按风险等级分级处置，一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组统筹解决，明确应急流程与责任协同。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消绩效、降级或纪律处分，并联动绩效考核。第二十二条评估改进机制：每季度开展专项管理有效性评估，形成报告提交领导小组，优化流程漏洞与制度空白。第五章XX管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需签署XX专项管理责任书，定期研究解决重点难点问题。第二十四条考核激励机制：将XX合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出者给予表彰奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层聚焦合规履职，一线员工聚焦操作规范，确保制度落地。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升XX专项管理效率。第二十七条文化建设：发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，营造全员参与、主动合规的氛围。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及