建立健全考核评价制度

建立健全考核评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合企业内部业务发展需求及专项风险防控的实际需要，旨在规范考核评价工作流程，明确管理职责，提升组织效能，确保业务合规稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、财务、项目、数据、安全等专项领域。各部门及下属单位应按照本制度要求，建立与本领域业务特点相适应的考核评价体系，确保管理要求全面落地。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性管控活动，包括风险识别、合规审查、流程优化、应急处置等环节，旨在防范和化解专项领域风险。其外延涵盖但不限于业务操作、制度建设、人员培训、监督考核等全流程管理。（二）“XX风险”指企业在专项管理过程中可能面临的合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，其内涵强调风险事件发生的可能性及潜在影响程度，外延包括内部管理缺陷、外部环境变化、技术漏洞等多维度因素。（三）“XX合规”指企业所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范、内部制度及政策要求的状态，其内涵强调合法合规是企业生存发展的基础，外延覆盖业务流程、合同管理、信息披露、反腐败等具体要求。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有业务场景、部门层级、岗位职责纳入考核评价范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级管理者的领导责任、部门负责人的管理责任、员工的执行责任，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注重大风险领域，实施差异化管控措施。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善考核评价体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理工作的全面负责，承担第一责任人的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、风险防控体系建设及日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项，审批重大风险处置方案，监督评价专项管理成效。第七条领导小组主要职能包括：（一）统筹协调：协调各部门、下属单位之间的专项管理工作，确保资源整合与协同推进。（二）决策审批：对重大风险防控方案、制度修订、考核结果等进行集体审议，作出决策。（三）监督评价：定期听取专项管理进展报告，评估管理成效，提出改进要求。第八条牵头部门职责如下：（一）制度建设：负责XX专项管理制度的顶层设计、修订完善及解释说明。（二）风险识别：组织开展专项风险排查，建立风险库，动态更新风险清单。（三）监督考核：制定考核指标体系，组织年度考核，分析评价结果，提出改进建议。（四）培训宣贯：组织专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。第九条专责部门职责如下：（一）合规审核：对专项业务流程、合同条款、操作行为等进行合规审查。（二）流程优化：结合业务实际，推动专项管理流程的标准化、自动化。（三）风险处置：建立风险事件响应机制，协调处置重大风险事件。第十条业务部门/下属单位职责如下：（一）落实要求：执行XX专项管理制度，开展本领域风险防控。（二）日常管理：建立岗位合规操作手册，监督员工行为，防范操作风险。（三）信息报送：及时报告风险事件、管理问题及改进措施。第十一条基层执行岗责任如下：（一）合规操作：严格遵守岗位操作规范，拒绝执行违规指令。（二）风险上报：发现风险隐患或违规行为，立即向部门负责人报告。（三）履职承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人合规责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域：（一）合规标准：供应商选择须遵循公开、公平、公正原则，开展尽职调查，确保资质合规；招标流程需符合公司采购管理办法，关键节点须经多人审批。（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送；严禁虚假招标、围标串标。（三）风险防控：重点防范供应商资质造假、价格串通、合同执行风险。第十三条财务领域：（一）合规标准：资金审批须符合权限规定，大额支出需经集体决策；税务处理需符合税法要求，确保依法纳税。（二）禁止行为：严禁违规拆借资金、虚列成本；严禁偷税漏税、伪造财务报表。（三）风险防控：重点防范资金挪用、财务造假、税务处罚风险。第十四条项目管理领域：（一）合规标准：项目立项需经过可行性论证，实施过程需符合合同约定；重大变更需履行审批程序。（二）禁止行为：严禁无预算立项、超合同范围施工；严禁转包分包违规操作。（三）风险防控：重点防范项目延期、成本超支、质量缺陷风险。第十五条数据管理领域：（一）合规标准：数据采集、存储、使用需符合个人信息保护规定，明确数据使用权限；定期开展数据安全评估。（二）禁止行为：严禁非法采集个人信息、数据泄露；严禁未经授权访问敏感数据。（三）风险防控：重点防范数据泄露、滥用、系统漏洞风险。第十六条安全领域：（一）合规标准：安全生产须符合国家法规要求，定期开展安全检查；重大隐患需立即整改并上报。（二）禁止行为：严禁违章操作、设备带病运行；严禁隐瞒安全事故、拖延整改。（三）风险防控：重点防范生产事故、火灾爆炸、环境污染风险。第十七条合规审查领域：（一）合规标准：重大业务决策、合同签订、项目启动前须开展合规审查，出具审查意见；未经审查的，不得实施。（二）禁止行为：审查走过场、出具虚假意见；隐瞒审查中发现的问题。（三）风险防控：重点防范因合规缺陷导致的法律纠纷、行政处罚风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门、业务部门评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大政策变动或监管要求更新时，须在30日内完成制度修订并发布。第十八条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年不少于2次，形成风险清单及应对方案。（二）对重大风险实行分级管理，Ⅰ级风险需立即上报领导小组，Ⅱ级风险需制定专项处置计划。（三）通过风险监测系统实时跟踪风险动态，发布预警通知。第十九条合规审查机制：（一）审查范围包括但不限于重大投资、采购招标、合同签订、资金审批等业务场景。（二）审查流程分为资料准备、现场核查、意见反馈三个阶段，审查周期不超过15个工作日。（三）审查结果分为合规、基本合规、不合规三类，不合规事项须限期整改。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）Ⅰ级风险事件需立即启动应急预案，Ⅱ级风险事件需在3日内制定处置方案。（三）跨部门风险事件须成立应急小组，明确牵头单位及责任分工。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、严重违规，对应不同处罚等级。（二）处罚措施包括警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等，严重违规需移交纪检监察部门。（三）违规责任人须书面检讨，并接受后续抽查考核。第二十二条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，重点考核风险防控成效、制度执行情况。（二）评估结果分为优秀、良好、合格、不合格四等，不合格的须制定整改计划。（三）评估报告须提交领导小组审议，并作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级管理者须履行管理职责，定期听取专项工作汇报，解决管理难题。（二）设立专项管理办公室，负责日常工作协调，确保制度落地。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于20%。（二）考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，优秀部门可额外获得奖励资金。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于4小时。（二）一线员工须接受岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗。（三）通过内刊、公告栏等形式宣传合规理念，营造全员参与氛围。第二十六条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险预警、流程自动化、数据实时监控。（二）通过系统自动采集业务数据，减少人工干预，提升管理效率。第二十七条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确行为规范及违规后果。（二）组织签署合规承诺书，强化员工责任意识。（三）设立合规举报热线，鼓励全员监督违规行为。第二十八条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报