教育引导广大律师自觉遵守拥护中国制度

教育引导广大律师自觉遵守拥护中国制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险管理、业务规范的相关规定，结合公司实际发展需求与防控专项风险、规范业务流程的实际需要，制定。旨在通过系统性、制度化的管理措施，引导广大律师自觉遵守拥护中国制度的要求，确保公司各项业务活动在合法合规、安全稳健的轨道上运行，维护公司利益与社会公共利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务运营全场景，包括但不限于法律服务、业务拓展、风险管控、资源采购、信息技术应用等环节。所有员工应当严格遵守本制度，确保在执业活动中始终与国家制度要求保持一致，不得从事任何损害国家制度利益的行为。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域或业务环节制定的系统性管理规范，包括但不限于风险识别、合规审查、监督考核、持续改进等管理活动，旨在实现对该领域或环节的全面风险防控与合规管理。（二）“XX风险”指因法律法规遵循不到位、业务操作不规范、内部管理缺陷等可能导致公司利益受损或违反国家制度要求的风险，包括但不限于合规风险、操作风险、信息安全风险等。（三）“XX合规”指公司业务活动、员工行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的综合要求，体现对公司利益、员工权益、社会公共利益的全面尊重与维护。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保专项管理制度覆盖公司所有业务领域与关键环节，不留管理盲区。（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立全员参与、层层负责的责任体系。（三）“风险导向”原则：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。（四）“持续改进”原则：通过定期评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，领导专项管理工作的统筹规划、资源调配与重大决策；分管领导为专项管理工作的直接责任人，负责具体组织、协调与推动落实。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责专项管理工作的统筹协调、决策审批与监督评价。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务，确保专项管理工作的常态化运行。第七条牵头部门职责如下：（一）统筹专项管理制度体系建设，根据法律法规变化、业务发展需求及时修订完善相关制度。（二）组织专项风险识别与评估，建立风险预警机制，定期发布风险提示。（三）监督专项管理措施的落实情况，开展考核评价，推动问题整改。（四）负责专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识与操作能力。第八条专责部门职责如下：（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合相关法律法规及公司制度要求。（二）优化专项管理流程，推动业务标准化、规范化，降低操作风险。（三）处置专项风险事件，协调相关部门开展应急响应，形成风险处置闭环。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实专项管理要求，将合规管理嵌入业务流程，开展日常风险防控。（二）配合牵头部门与专责部门开展专项检查、风险评估等工作。（三）建立内部合规监督机制，及时上报违规行为与风险隐患。第十条基层执行岗职责如下：（一）遵守岗位合规操作规范，签署合规承诺书，确保业务行为合法合规。（二）履行风险上报义务，发现重大风险或违规行为时，及时向直属上级或专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域：（一）业务操作合规标准：供应商必须完成尽职调查，确保其资质合法、信誉良好；采购流程需符合公司采购管理制度，实现公开、公平、公正。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，禁止围标串标、违规转包分包。（三）重点防控点：防范供应商资质造假、价格串通、合同执行不规范等风险。第十二条财务领域：（一）业务操作合规标准：资金审批权限必须符合公司财务管理制度，大额资金使用需经集体决策；税务处理必须符合税法规定，确保依法纳税。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、套取资金、偷税漏税。（三）重点防控点：防范资金挪用、财务造假、税务合规风险。第十三条业务拓展领域：（一）业务操作合规标准：业务合同必须符合法律法规，明确双方权利义务；业务推广需遵守广告法规定，不得夸大宣传、误导客户。（二）禁止性行为：严禁商业贿赂、不正当竞争、侵犯知识产权。（三）重点防控点：防范合同违约、商业秘密泄露、不正当竞争风险。第十四条信息技术应用领域：（一）业务操作合规标准：信息系统需符合国家网络安全法要求，定期进行安全评估；数据传输与存储必须采取加密措施，保障数据安全。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户信息，禁止利用系统漏洞谋取私利。（三）重点防控点：防范数据泄露、系统瘫痪、网络攻击风险。第十五条风险防控领域：（一）业务操作合规标准：建立全面风险管理体系，定期开展风险评估；重大风险事件需启动应急预案，确保及时有效处置。（二）禁止性行为：严禁隐瞒风险、推诿责任、延误处置。（三）重点防控点：防范风险识别不充分、应急处置不力、责任追究不到位。第十六条内部治理领域：（一）业务操作合规标准：完善内部监督机制，建立违规行为举报渠道；员工行为必须符合公司职业道德规范，不得从事损害公司利益的活动。（二）禁止性行为：严禁滥用职权、泄露商业秘密、损害客户利益。（三）重点防控点：防范内部权力寻租、管理漏洞、合规意识薄弱。第十七条合同管理领域：（一）业务操作合规标准：合同签订必须履行审批程序，确保条款合法合规；合同履行需严格按约定执行，变更需履行变更程序。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同、恶意违约、合同内容违法。（三）重点防控点：防范合同条款漏洞、履行风险、合同纠纷。第十八条人力资源管理领域：（一）业务操作合规标准：招聘需遵循公平竞争原则，不得设置歧视性条件；员工培训必须涵盖合规内容，提升员工合规能力。（二）禁止性行为：严禁招聘歧视、侵犯员工权益、泄露员工信息。（三）重点防控点：防范招聘合规风险、员工权益纠纷、管理不规范。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规变化、业务调整需求及时修订专项管理制度，确保制度的适应性与有效性。第二十条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，对发现的风险进行分级评估，发布预警通知，并推动整改落实。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”的原则，确保业务活动合法合规。第二十二条风险应对机制：对一般风险采取预防措施，对重大风险启动应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求，形成风险处置闭环。第二十三条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，对违规行为采取警告、罚款、降级、解职等处罚措施，并与绩效考核、纪律处分联动实施。第二十四条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，分析存在问题，优化流程漏洞，持续提升管理效果。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立专项管理责任制，确保各项要求落到实处。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的集体与个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识与能力。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升专项管理的效率与精准度。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围，增强员工的合规责任感。第三