旁听导学制度

旁听导学制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际发展需要，旨在建立健全旁听导学制度，规范内部培训与学习交流行为，防控专项风险，提升员工综合素养，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理、技术研发、生产制造、市场营销等业务场景，以及新员工入职培训、岗位技能提升、专项业务辅导等学习交流活动。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“旁听导学”专项管理：指通过组织员工观摩学习业务专家、优秀骨干的工作实践，结合导师指导，提升员工岗位操作能力、风险识别能力及合规意识的管理活动。（二）“专项风险”：指因制度缺陷、流程漏洞、操作失误等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任的集中性风险。（三）“合规”：指公司及员工在各项业务活动中严格遵循法律法规、行业准则及内部规章制度，确保行为合法合规。第四条旁听导学专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保各业务领域、各层级员工均纳入旁听导学管理范畴，实现培训全覆盖。（二）责任到人：明确各级管理者的培训组织责任及员工的培训参与义务。（三）风险导向：以防控专项风险为核心目标，优化培训内容与方式。（四）持续改进：定期评估旁听导学效果，动态调整培训方案。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为旁听导学专项管理的第一责任人，对制度的全面实施负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及资源保障。第六条设立旁听导学专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、业务主管部门及各下属单位负责人为成员。领导小组负责统筹规划、决策审批、监督评价旁听导学工作，每月召开例会研究解决重大问题。第七条人力资源部作为牵头部门，负责：（一）制定旁听导学年度计划，明确培训目标、内容、对象及周期。（二）组织评审选拔旁听导师，建立导师人才库。（三）开发培训课程体系，设计旁听学习手册及考核标准。（四）监督考核旁听导学效果，定期通报管理情况。第八条业务主管部门作为专责部门，负责：（一）审核本领域旁听导学方案，确保培训内容与业务需求匹配。（二）优化业务操作流程，嵌入合规性要求。（三）组织专项风险排查，将旁听导学作为风险处置手段之一。第九条各下属单位及业务部门作为执行主体，负责：（一）落实本领域旁听导学任务，安排员工参与学习。（二）推荐优秀员工担任旁听学员，选派业务骨干担任导师。（三）开展课后总结，将学习成果转化为工作改进方案。第十条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确学习交流过程中的保密义务。（二）主动上报发现的流程缺陷、风险隐患或违规行为。（三）定期向导师反馈学习心得，持续改进工作方法。第三章专项管理重点内容与要求第十一条旁听学习对象应覆盖公司各层级员工，包括：（一）新入职员工：安排旁听部门骨干演示工作流程，强化基础技能。（二）转岗员工：通过观摩目标岗位实际操作，缩短适应周期。（三）后备干部：组织旁听高级管理人员决策过程，培养领导能力。第十二条旁听导师应具备以下条件：（一）业务能力突出，在本领域拥有三年以上从业经验。（二）具备良好的教学沟通能力，能清晰讲解操作要点。（三）熟悉相关法律法规及公司制度，能及时纠正违规行为。第十三条旁听学习形式应多样化，包括但不限于：（一）现场观摩：员工跟随导师参与日常工作，记录操作细节。（二）案例研讨：分组分析典型业务案例，总结经验教训。（三）专题讲座：邀请业务专家讲解行业前沿知识及合规要点。第十四条旁听学习周期应根据培训目标设定，一般不超过三个月，重要业务领域可延长至六个月。期间学员需完成不少于X次现场观摩、X篇学习笔记及X份改进建议报告。第十五条旁听学习考核应结合工作表现、成果质量及导师评价，考核结果纳入员工年度绩效评估。考核不合格者需延长学习周期或安排强化培训。第十六条严禁导师利用旁听导学实施利益输送，包括但不限于违规推荐供应商、转包业务或泄露商业秘密。一经发现，立即解除导师资格并追究责任。第十七条学员在旁听过程中发现流程漏洞或风险隐患，应立即向导师报告，导师须在X小时内评估处置方案并反馈结果。第十八条各下属单位应建立旁听学习档案，包括培训计划、学员名单、导师评价及考核结果，存档期限不少于五年。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：人力资源部每年结合法规变化、业务调整修订旁听导学制度，修订后报公司主要负责人审批，并于X日内发布实施。第二十条风险识别预警机制：每年X月开展专项风险排查，重点覆盖以下领域：（一）采购领域：供应商尽职调查、招标流程合规性。（二）财务领域：资金审批权限、税务申报准确性。（三）生产领域：安全生产操作、环保合规性。排查结果分级发布，一般风险由业务部门整改，重大风险提交领导小组处置。第二十一条合规审查机制：所有旁听学习活动必须经过业务主管部门审查，符合以下条件方可实施：（一）培训内容符合公司制度要求。（二）导师资质经人力资源部审核确认。（三）学员安排与岗位需求匹配。未经审查的旁听活动视为无效，组织者及相关人员将受纪律处分。第二十二条风险应对机制：对发现的专项风险事件采取分级处置措施：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，人力资源部跟踪验证。（二）重大风险：立即启动应急程序，公司主要负责人组织专项处置组，24小时内完成风险评估及上报。第二十三条责任追究机制：明确违规情形及处罚标准：（一）导师违规：解聘导师资格，取消年度评优资格，情节严重者移交纪律委员会处理。（二）学员违规：取消培训资格，绩效考核直接降级，屡次违规解除劳动合同。第二十四条评估改进机制：每年X月开展旁听导学效果评估，通过问卷调查、成果汇报等方式收集反馈，评估报告提交领导小组优化制度。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每季度听取一次旁听导学工作汇报，分管领导每月抽查执行情况，确保制度落实。第二十六条考核激励机制：将旁听导学参与情况纳入部门年度目标考核，优秀学员及导师可获得专项奖励，奖励金额与绩效考核结果挂钩。第二十七条培训宣传机制：人力资源部每半年组织一次导师教学培训，重点讲解合规要求及教学技巧；每月发布旁听导学简报，宣传优秀案例。第二十八条信息化支撑：开发旁听导学管理平台，实现以下功能：（一）在线发布培训计划及课程资源。（二）实时监控学员学习进度及导师评价。（三）自动生成考核报告及改进建议。第二十九条文化建设：每年X月举办旁听导学成果展，评选“优秀学员”“金牌导师”，并制作宣传手册及视频资料，营造全员学习氛围。第三十条报告制度：各下属单位每月提交旁听导学工作小结，内容包括：（一）培训开展情况及参与率。（二）发现的问题及整改措施。（三）学员反馈及改进建议。