某化工公司产品配送服务方案

某化工公司产品配送服务方案某化工公司产品配送服务方案

第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规定（UNOrangeBook）》《欧盟化学品注册、评估、许可和限制（REACH）法规》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定。同时，参照ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系等国际标准，结合公司“安全、高效、合规、绿色”的发展战略，旨在规范产品配送服务全流程管理，有效防控安全、环保、合规、运营等风险，提升配送服务效率与客户满意度，支撑公司国际化经营战略实施。

管理痛点主要体现在：配送流程环节多、协同复杂；跨国业务合规要求差异大；高风险化学品配送管控力度不足；信息化水平参差不齐导致信息不对称；应急响应机制不健全。核心目标是构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现配送服务标准化、规范化、数字化、智能化管理，打造行业领先的供应链服务能力。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有涉及产品配送服务的业务单元及关联方，包括但不限于采购部、生产部、仓储部、物流部、销售部、财务部、内控部、合规部、法务部、各境外分支机构及第三方物流服务商。适用范围涵盖所有化工产品（含危险化学品、普通化工品、特殊化学品）的采购订单确认、出库作业、运输配送、签收核验、退换货处理等全生命周期管理。

正式员工、外包人员及合作单位均须遵守本制度规定。例外适用场景包括：紧急抢险救灾物资配送、公司内部调拨等非经营性业务，此类业务需经总经理办公会审批，并报内控部备案。审批权限由总经理办公会根据业务性质、金额、风险等级确定。

1.3核心原则

1.合规性原则：所有配送服务活动必须符合国家及目的地国家/地区的法律法规、行业标准及国际公约要求，优先执行最高标准。

2.权责对等原则：各岗位职责、权限、责任明确，确保权责一致，避免职能交叉或缺位。

3.风险导向原则：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施，将风险控制在可接受水平。

4.效率优先原则：在确保安全合规前提下，优化流程设计，提升作业效率，降低运营成本。

5.持续改进原则：建立闭环管理机制，通过PDCA循环不断优化配送服务管理体系。

6.安全第一原则：将安全生产和环境保护置于首位，实施全过程风险管控。

7.绿色低碳原则：推广绿色包装、清洁运输，减少配送环节环境足迹。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性管理制度，与《公司治理结构管理制度》《全面风险管理制度》《内部控制基本规范》《合规管理实施办法》《财务报销管理办法》《绩效考核管理办法》等制度形成有机衔接。制度冲突时，优先适用本制度；与更高层级制度冲突时，须报董事会审议调整。制度执行过程中与关联制度不一致的条款，由内控部牵头协调，形成书面解决方案后实施。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司配送服务管理实行“董事会-总经理-分管领导-职能部门-业务单元”五级管控架构。董事会负责审定配送服务管理战略及重大风险管控政策；总经理负责全面领导配送服务管理工作；分管领导负责分管领域配送服务监督；职能部门按职责分工实施专业管理；业务单元落实具体执行。决策层与执行层之间建立风险联签机制，监督层对决策执行全过程实施监督。境外分支机构根据当地法律法规及公司制度建立本土化适配的管理架构。

2.2决策机构与职责

1.股东会：审议公司配送服务管理战略、重大投资决策、重大风险管控政策及年度预算。

2.董事会：审定配送服务管理基本制度、重大风险控制标准、年度配送服务目标及考核方案。

3.总经理办公会：审批年度配送服务计划、重大合同、配送服务应急预案、超权限配送业务及风险处置方案。

4.配送服务管理委员会（由总经理牵头，分管领导、各部门负责人组成）：研究解决配送服务管理中的重大问题，协调跨部门协作，每季度召开一次。

2.3执行机构与职责

1.采购部：负责供应商准入及评估、采购合同评审、采购订单下达；主导绿色采购及可持续物流选型。

2.生产部：负责生产计划衔接、产品包装规范管理、产品合格证管理。

3.仓储部：负责出库作业管理、温湿度控制、包装完整性检查、库存盘点；建立配送服务需求响应机制。

4.物流部：负责运输方案制定、承运商管理、运输过程监控、签收核验协调；建立应急配送资源池。

5.销售部：负责客户配送需求确认、合同交付条款管理、客户投诉处理。

6.财务部：负责配送服务成本核算、运输费用结算、配送服务预算管理。

7.内控部：负责配送服务内控体系建设、风险评估、内控测试、内控缺陷整改。

8.合规部：负责配送服务合规性审查、法律法规跟踪、合规培训、违规事件处置。

9.法务部：负责配送服务合同法律审核、争议解决、知识产权保护。

10.各境外分支机构：负责属地化配送服务管理，执行公司制度并报备本地合规性调整方案。

各岗位职责对应唯一责任主体，禁止交叉授权。跨部门协同事项明确主责部门及配合部门，通过《跨部门协作清单》明确分工界面及信息传递标准。

2.4监督机构与职责

1.内控部：嵌入“订单审核-出库复核-运输跟踪-签收反馈”全流程至少三个关键控制点，包括：采购订单安全分类审核（采购部）、出库作业双人复核（仓储部）、运输过程GPS跟踪（物流部）；实施月度专项测试，季度全面测试。

2.审计部：每年开展一次配送服务专项审计，关注高风险业务领域，审计结果提交董事会及总经理办公会。

3.合规部：建立配送服务合规风险监控机制，每月开展合规检查，重大合规问题提交法务部协调。

4.质量部：对危险化学品配送实施专项质量监控，建立质量追溯体系。

监督结果纳入被监督部门绩效考核，重大问题启动责任追究程序。监督结果应用于制度优化、流程改进及人员培训。

2.5协调与联动机制

建立“月度例会+专项会+即时沟通”三级协调机制。月度例会由物流部牵头，各部门相关人员参加，协调当期业务；专项会针对重大事项临时召开；即时沟通通过OA即时消息、企业微信等工具实现。境外业务增设“属地合规联络员”制度，由各分支机构指定专人对接当地监管部门，建立信息直报通道。建立配送服务应急联动预案，明确极端天气、突发事件等情况下的跨部门响应机制。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

1.安全目标：杜绝重大安全事故，危险化学品配送事故率≤0.1%，一般安全事故率≤0.5%。

2.合规目标：100%符合目的地国家/地区法律法规要求，REACH合规率100%，GHS标签准确率100%。

3.效率目标：标准配送订单平均处理时效≤4小时，准时交付率≥95%，运输成本占营业收入比≤3%。

4.质量目标：客户满意度≥90分，产品完好率≥98%，退货率≤2%。

5.环保目标：包装材料回收率≥60%，运输碳排放强度逐年下降5%。

核心KPI包括：合同审批时效（≤3个工作日）、订单准确率（≥99%）、库存周转率（≥8次/年）、运输准时率（≥98%）、签收核验完整率（100%）。统计口径统一纳入ERP系统，由物流部负责月度统计与通报。

3.2专业标准与规范

1.质量标准：所有产品配送必须符合《产品质量法》及公司《产品质量手册》要求；危险化学品按GHS标准进行分类、包装、标签和说明；特殊化学品（如易制爆、易制毒）按国家专项规定管理。

2.包装标准：执行ISO4122系列标准及公司《包装作业指导书》，高风险化学品包装需经专业机构检测认证；标准化包装材料建立可追溯体系。

3.运输标准：普通化工品采用公路/铁路运输，危险化学品采用符合ADR/RID/IMDG规定的专用车辆；跨境运输执行UN危险货物规则及目的地国家规定；温湿度敏感品采用专业温控设备。

4.合规标准：建立“目的地国家-法规清单-准入条件-特殊要求”四级合规检查表；出口业务需取得目的地国家相关许可（如危化品运输许可）。

5.应急预案：针对火灾、泄漏、交通事故、自然灾害等制定专项应急预案，每年至少开展一次演练。

风险控制点及措施：

-高风险点1：危险化学品配送（风险等级：高）

-控制措施：建立承运商资质白名单、实施GPS全程监控、配备应急资源、执行双人押运、运输过程信息实时共享

-高风险点2：跨境业务（风险等级：高）

-控制措施：建立目的地国法规数据库、实施合规性预审、配备本地合规顾问、办理必要进出口许可

-中风险点：包装破损（风险等级：中）

-控制措施：实施包装检查制度、建立包装修复中心、完善包装标识管理

-低风险点：运输延误（风险等级：低）

-控制措施：建立承运商绩效考核机制、开发备用运输方案

3.3管理方法与工具

1.管理方法：采用全生命周期管理、PDCA循环、风险矩阵、关键绩效指标法（KPI）、六西格玛等方法。

2.管理工具：

-ERP系统：管理采购订单、库存、出库、运输计划

-OA系统：审批配送服务申请、管理运输单据

-CRM系统：管理客户配送需求、投诉处理

-GPS追踪系统：监控运输过程

-包装追溯系统：管理包装材料生命周期

-合规管理系统：管理法规库、合规检查表

-数据分析平台：分析配送服务运营数据

工具应用要求：各系统数据接口标准化，由IT部门统一管理；建立数据质量监控机制，物流部负责月度检查；通过数字化工具实现“数据驱动决策”。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

1.需求发起：销售部根据客户订单或仓储部库存预警发起配送需求，填写《配送服务申请单》，注明产品类型、数量、目的地、时效要求、特殊要求；涉及危险化学品需附安全评估报告。

2.订单审核：采购部审核采购合同条款，仓储部审核库存及包装要求，物流部审核运输方案可行性，合规部审核目的地合规性；各环节审核通过后流转至下一环节。

3.出库作业：仓储部根据审核通过的订单执行出库，实施“双人核对-扫码确认-专用工具搬运”作业；危险化学品出库需经双人复核，并记录温度、压力等关键参数。

4.装车检查：物流部对装车过程实施监督，核对产品与单据一致性，检查包装完整性；高风险化学品需执行“装箱检查单”。

5.运输安排：物流部选择承运商，下达运输指令，明确运输路线、时效要求、应急联系方式；跨境运输需提前办理相关手续。

6.过程监控：物流部通过GPS系统实时监控运输过程，异常情况立即启动应急预案。

7.签收核验：收货方核对产品数量、包装、标识，高风险化学品需现场取样检测；通过电子签收系统确认签收信息。

8.回单管理：物流部收集签收单据，系统自动生成配送服务报告，财务部核对运输费用。

9.结算反馈：财务部完成费用结算，物流部根据配送服务报告及客户反馈进行绩效评估。

各环节明确责任主体、操作标准及时限：需求发起≤2小时响应，订单审核≤4小时完成，出库作业≤6小时完成，装车检查≤1小时完成，运输安排≤8小时完成，过程监控实时进行，签收核验≤2小时完成，回单管理≤12小时完成，结算反馈≤5个工作日完成。

4.2子流程说明

1.危险化学品配送子流程：在主流程基础上增加“资质审核-专车派单-押运管理-应急准备-交付确认”环节；建立危险化学品配送台账，记录运输过程所有关键参数。

2.跨境配送子流程：在主流程基础上增加“出口许可办理-报关报检-目的地法规预审-清关协调-本土物流衔接”环节；建立跨境业务档案，包含所有合规文件。

3.紧急配送子流程：简化主流程，由客户申请→物流部紧急派单→优先运输→简化签收核验；需附《紧急配送申请单》及风险评估报告。

各子流程明确衔接节点、操作细则及表单要求，通过《子流程操作手册》详细说明。

4.3流程关键控制点

1.控制点1：采购订单安全分类审核

-标准化作业指导书：《采购订单安全分类审核手册》

-核查方式：ERP系统自动筛查+人工复核

-责任主体：采购部审核人、合规部复核人

2.控制点2：出库作业双人复核

-标准化作业指导书：《出库作业双人复核细则》

-核查方式：扫码核对系统数据+实物核对

-责任主体：仓储部出库员A、出库员B

3.控制点3：运输过程GPS监控

-标准化作业指导书：《运输过程GPS监控规程》

-核查方式：系统自动报警+人工抽查

-责任主体：物流部监控员、承运商押运员

高风险控制点增设双重校验措施：

-双重校验1：危险化学品配送

-校验方式：装车前双人检查+运输中GPS监控+签收时取样检测

-双重校验2：跨境业务

-校验方式：出口前合规预审+清关时单证核对+落地后实地核查

4.4流程优化机制

1.优化发起条件：基于数据分析（如运输成本超阈值、客户投诉率异常）或业务需求提出。

2.评估流程：物流部提出优化方案→内控部评估风险影响→相关业务部门会签→总经理办公会审议。

3.审批权限：一般优化由分管领导审批，重大优化由总经理办公会审批。

4.复盘周期：每年11月开展全流程复盘，结合年度审计结果进行优化。

优化措施纳入《流程优化库》，作为新员工培训及绩效考核参考。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

权限分配遵循“按需授权、分级管理、动态调整”原则，按业务类型（普通/危险/跨境）、金额/等级（万元以下/10-50万/50万以上）、岗位层级（操作/主管/管理层）三级划分。

1.业务类型权限：

-普通化工品：操作岗可处理≤5万元订单，主管岗可处理≤20万元订单

-危险化学品：主管岗需经合规部培训授权，操作岗需双人复核

-跨境业务：需经商务部审批，涉及危险品需同时具备出口资质

2.金额权限：

-≤5万元：操作岗直接审批

-5-20万元：主管岗审批，分管领导备案

-≥20万元：总经理审批

3.岗位层级权限：

-操作岗：执行权限，不得越权操作

-主管岗：审核权限，可协调资源

-管理岗：决策权限，可调配部门资源

权限类型：

-操作权限：查阅、录入、修改本岗位数据

-审批权限：审核业务合规性、必要性

-查询权限：按授权范围查阅相关数据

权限分配通过OA系统实施，IT部门负责系统配置，内控部负责权限核查。

5.2审批权限标准

1.审批层级：

-采购订单：采购部→仓储部→物流部→合规部→总经理

-出库作业：仓储部→物流部→质量部→总经理

-运输安排：物流部→运输经理→分管领导

2.审批节点：

-采购订单：合同评审→库存确认→安全分类→合规审查→审批

-出库作业：订单核对→库存扣减→包装检查→质量确认→审批

-运输安排：承运商选择→运输方案→安全评估→审批

3.审批时限：

-常规业务：2个工作日

-特殊业务：1个工作日

-紧急业务：4小时

禁止越权/越级审批，审批意见必须明确记录，审批人承担相应责任。建立审批超时预警机制，超时自动提醒审批人。

5.3授权与代理机制

1.授权条件：员工岗位说明书明确授权范围，特殊授权需经直属上级及人力资源部审批。

2.授权范围：不得超出岗位说明书规定范围，禁止转授权。

3.授权期限：一般授权不超过1年，特殊授权不超过6个月。

4.授权备案：书面授权需报内控部备案，电子授权需在OA系统登记。

5.代理规定：

-临时代理：最长15个工作日，需经直属上级批准

-代理范围：不得超出授权范围

-代理备案：书面代理需报内控部备案，电子代理需在OA系统登记

-代理交接：结束后24小时内完成交接，并报内控部销号

5.4异常审批流程

1.紧急审批：

-场景：自然灾害、客户紧急需求、突发安全事故

-路径：业务部门→分管领导→总经理→必要时→董事会

-要求：附《紧急审批申请单》及风险评估报告

2.权限外审批：

-场景：金额超权限、业务类型特殊

-路径：业务部门→直属上级→分管领导→总经理

-要求：附《权限外审批申请单》及说明

3.补批审批：

-场景：审批流程遗漏

-路径：业务部门→相关审批人→分管领导→总经理

-要求：附《补批申请单》及说明

异常审批需经合规部审核，重大异常提交法务部备案。所有异常审批记录永久保存。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1.操作规范：通过《配送服务操作手册》统一规定，所有员工需通过考核后方可上岗。

2.表单填报：使用公司标准化表单，电子表单需实时上传ERP系统，纸质表单按档案管理规定保存。

3.信息录入：要求准确、完整、及时，由操作人本人及复核人双签确认。

4.痕迹留存：

-电子痕迹：ERP系统日志、OA审批记录、系统操作截图

-纸质痕迹：出库单、签收单、检查记录、会议纪要

-双备份要求：重要业务实行电子+纸质双备份，异地存储

执行不到位判定标准：

-30%以上订单超时完成

-2%以上订单信息错误

-1%以上客户投诉

-1次以上合规检查发现问题

6.2监督机制设计

建立“三线监督”机制：

1.日常监督：各业务部门负责人对本部门执行情况进行日检，每周汇总。

2.专项监督：内控部、合规部、审计部每季度开展专项检查，侧重高风险领域。

3.突击监督：总经理办公室不定期开展突击检查，验证执行情况。

监督范围：

-安全设施使用情况

-合规文件执行情况

-关键控制点落实情况

-信息系统使用情况

嵌入三个关键内控环节：

1.内控环节1：采购订单安全分类审核

-落地要求：ERP系统设置自动筛查规则，每月抽查人工复核比例≥20%

2.内控环节2：出库作业双人复核

-落地要求：扫码核对系统数据与实物，每月抽查复核准确率≥98%

3.内控环节3：运输过程GPS监控

-落地要求：系统自动报警需2小时内响应，每月抽查异常处理记录

监督结果应用于绩效考核及持续改进。

6.3检查与审计

1.检查频次：

-专项检查：每季度一次，由内控部、合规部牵头

-日常检查：每月不少于一次，由各业务部门负责人实施

-突击检查：每季度不少于一次，由总经理办公室实施

2.检查方法：

-文件查阅：查阅制度执行记录

-现场核查：实地检查操作情况

-人员访谈：了解执行过程中问题

-系统测试：验证系统功能完整性

3.审计频次：

-专项审计：每年至少一次，由审计部实施

-年度审计：每年12月，由内部审计机构实施

4.审计重点：

-高风险业务领域

-近期发生重大问题领域

-审计发现问题的整改情况

5.审计报告：形成正式报告，提交董事会及总经理办公会，明确整改要求及时限。

6.4执行情况报告

1.报告主体：物流部负责编制配送服务月度报告，内控部负责审核。

2.报告周期：每月5日前提交上月报告。

3.报告内容：

-绩效数据：KPI达成情况

-风险情况：重大风险事件及处置

-改进建议：制度优化、流程改进

-考核依据：为绩效考核提供数据支持

4.报告用途：作为绩效考核、预算调整、管理决策依据。

报告需经分管领导审批，总经理审阅，并存档备查。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

1.KPI考核：占总分60%，包括订单准确率、准时交付率、运输成本控制率、客户满意度等。

2.风险控制考核：占总分30%，包括重大风险事件发生次数、合规检查问题数、内控测试达标率等。

3.管理改进考核：占总分10%，包括合理化建议采纳率、流程优化效果、培训考核通过率等。

考核对象：部门、团队、个人。考核周期：月度、季度、年度。

评分标准：采用百分制，KPI考核按实际值与目标值比率计算，风险控制考核采用扣分制，管理改进考核采用加分制。

7.2评估周期与方法

1.评估周期：

-月度考核：次月5日前完成

-季度评估：季末10日前完成

-年度考核：次年1月31日前完成

2.评估方法：

-数据统计：ERP系统自动统计

-现场核查：抽样检查

-问卷调查：客户满意度调查

-专项评估：内控部组织

各周期考核重点：

-月度：关注当期KPI达成情况

-季度：关注趋势变化及异常波动

-年度：全面评估绩效与管理水平

考核结果应用于薪酬调整、晋升、培训等。

7.3问题整改机制

1.整改流程：发现→立项→分析→措施→实施→验证→销号

2.整改分类：

-一般问题：指对安全、合规无重大影响的问题

-较重问题：指对安全、合规有轻微影响的问题

-重大问题：指对安全、合规有严重影响的问题

3.整改时限：

-一般问题：7个工作日内完成

-较重问题：30个工作日内完成

-重大问题：立即启动，15个工作日内完成初步措施

4.责任落实：明确责任部门、责任人及整改措施，内控部跟踪落实。

5.整改问责：未按时完成整改的，视情节轻重给予警告、罚款、降级等处分。

整改情况纳入下期考核，形成闭环管理。

7.4持续改进流程

1.改进建议来源：

-客户反馈

-员工建议

-审计发现

-数据分析

-竞争对标

2.评估流程：建议收集→筛选评估→可行性分析→方案设计→审批实施

3.审批权限：一般改进由分管领导审批，重大改进由总经理办公会审批。

4.跟踪机制：内控部负责跟踪改进效果，每月评估改进后KPI变化。

改进成果纳入制度体系，形成知识积累。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

1.奖励情形：

-安全突出贡献：杜绝重大事故、创新安全措施

-客户服务优秀：客户满意度特别贡献、重大投诉避免

-效率提升显著：成本降低、时效突破

-合规表现突出：连续年度合规无重大问题

-改进建议采纳：产生显著效益

2.奖励类型：

-精神奖励：通报表扬、荣誉称号

-物质奖励：奖金、实物

-晋升奖励：优先晋升、岗位调整

3.奖励标准：

-安全奖励：按事件等级确定奖励金额

-服务奖励：按客户评价确定奖励金额

-效率奖励：按效益贡献确定奖励金额

4.奖励程序：

-申报：员工或部门提出奖励申请

-审核：相关部门审核

-审批：分管领导审批，重大奖励由总经理办公会审批

-公示：审批后3个工作日在公司内网公示

-发放：按审批结果发放奖励

奖励资金纳入年度预算。

8.2违规行为界定

1.一般违规：

-规章制度轻微违规

-1次以内轻微操作失误

-无后果的未授权行为

2.较重违规：

-规章制度多次违规

-造成轻微损失的操作失误

-1-3次未授权行为

-影响较重的合规问题

3.严重违规：

-违反安全规定，造成隐患

-重大操作失误，造成损失

-多次或恶劣情节下的未授权行为

-重大合规问题，受行政处罚或诉讼

-涉及违法犯罪行为

判定标准结合违规情节、后果、次数、主观故意等因素综合评定。

8.3处罚标准与程序

1.处罚类型：

-警告：书面警告

-罚款：最高不超过月工资的20%

-降级：岗位调整

-解除：严重违规者

2.处罚标准：

-一般违规：警告

-较重违规：警告+罚款

-严重违规：降级/解除

3.处罚程序：

-调查：合规部、人力资源部进行调查取证

-告知：书面告知当事人，保障陈述权

-审批：分管领导审批，重大处罚由总经理办公会审批

-执行：人力资源部执行处罚决定

-申诉：当事人可提出申诉，由人力资源部复核

处罚决定存档备查。

8.4申诉与复议

1.申诉条件：

-收到处罚通知后3个工作日内

-认为处罚不当或证据不足

2.申诉流程：

-提交申诉书→人力资源部受理→复核→15个工作日内出具复议结果

3.复议结果：

-维持原处罚

-部分调整

-撤销处罚

4.申诉期间：不停止处罚执行，复议期间暂停执行

申诉记录存档备查。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

1.应急预案体系：

-专项预案：火灾、泄漏、交通事故、自然灾害、网络攻击等

-综合预案：涵盖所有突发事件的通用流程

2.应急组织机构：

-应急指挥部：总经理担任总指挥，分管领导担任副总指挥

-应急工作组：下设抢险组、疏散组、医疗组、联络组、后勤组

3.响应流程：

-信息报告：事发后1小时内上报应急指挥部

-启动预案：指挥部根据事件等级启动预案

-指挥协调：明确责任分工，统一指挥

-后续处置：事件调查、善后处理、恢复重建

4.资源保障：

-应急队伍：定期培训演练

-应急物资：配备应急箱、通讯设备、防护用品

-应急资金：设立应急专项预算

预案每年至少修订一次，并根据演练结果进行完善。

9.2例外情况处理

1.例外场景界定：

-自然灾害：地震、台风、洪水等不可抗力

-紧急事件：危及人员安全、重大设备故障

-战略调整：公司重大重组、业务转型

2.处理流程：

-紧急处置：立即启动应急预案，保障人员安全

-例外申请：事后提交《例外情况处理申请单》

-风险评估：合规部、内控部进行风险评估

-审批权限：一般例外由分管领导审批，重大例外由总经理办公会审批

-效果评估：结束后评估影响及改进措施

例外处理需附风险评估报告，留存痕迹并