纺织公司网络安全规范办法

纺织公司网络安全规范办法纺织公司网络安全规范办法

第一章总则

1.1制定依据与目的

本规范办法依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等行业标准，以及《布达佩斯网络犯罪公约》等国际公约，结合公司数字化转型与国际化经营战略需求制定。针对纺织行业网络安全管理痛点，如供应链信息安全风险、跨境数据传输合规挑战、工业控制系统防护薄弱等，旨在通过规范管理流程、强化风险防控、提升运营效率，构建全方位网络安全保障体系，保障公司业务连续性、数据安全性与知识产权完整性。

1.2适用范围与对象

本规范办法适用于公司所有部门、全体员工（正式员工、实习生、外包人员），以及与公司发生业务往来的合作单位、供应商、客户等关联方。覆盖公司信息系统资产（网络设备、服务器、数据库、业务系统、移动终端等）、数据资源（业务数据、生产数据、客户数据、研发数据等）、网络环境（办公网络、生产网络、无线网络等）及第三方服务（云服务、托管服务、咨询服务等）全生命周期管理。例外场景包括经公司授权的临时性信息系统接入、符合国家法律法规的特殊数据处理活动，此类场景需提交专项申请，经信息技术部与法务合规部联合审批后方可执行。

1.3核心原则

本规范办法遵循以下核心原则：

1.合规性原则：严格遵守国家及地区网络安全、数据保护、出口管制等相关法律法规；

2.权责对等原则：明确各层级、各岗位网络安全管理职责，确保责任落实到位；

3.风险导向原则：基于业务场景与资产重要性，实施差异化风险管控措施；

4.效率优先原则：平衡安全防护与业务发展需求，避免过度管控影响运营效率；

5.持续改进原则：定期评估网络安全管理有效性，动态优化制度流程与技术措施；

6.跨境协同原则：在符合不同国家和地区法律法规前提下，建立全球统一网络安全管理标准与协作机制。

1.4制度地位与衔接

本规范办法为公司基础性专项管理制度，在《公司治理章程》《内部控制基本规范》《信息安全管理制度》等制度体系中处于执行层，与公司财务制度、人力资源制度等其他管理制度存在以下衔接关系：

1.财务制度衔接：网络安全投入纳入公司年度预算管理，重大安全事件处置费用需经财务部审核；

2.人力资源制度衔接：员工网络安全培训考核结果纳入绩效考核体系，违反本规范办法行为按《员工手册》处理；

3.内部控制制度衔接：本规范办法嵌入内控手册中“信息系统控制”“数据安全控制”等模块，作为内控测试与评价依据。

制度冲突处理规则：如本规范办法与关联制度存在条款冲突，以本规范办法为准；如涉及国家法律法规优先适用，则按“上位法优于下位法”原则执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理体系采用“三层架构”模式：

1.决策层：由董事会下设网络安全委员会负责，负责审议公司网络安全战略、重大投入、应急预案等事项；

2.执行层：由总经理领导下的信息技术部牵头，各部门指定网络安全联络员协同实施；

3.监督层：由内控部、审计部、合规部联合监督，工会代表参与监督，确保制度有效执行。

该架构确保了网络安全管理的权责清晰、协同高效，同时兼顾了业务部门的专业性需求与国际业务属地化管理要求。

2.2决策机构与职责

1.股东会：作为公司最高决策机构，负责审议网络安全重大投资、应急预案、安全委员会章程等事项；

2.董事会：通过网络安全委员会行使职权，负责制定网络安全战略、审批重大安全事件处置方案、监督网络安全投入效益；

3.总经理办公会：负责审批年度网络安全预算、重大安全事件升级处置、跨部门安全资源调配等事项。

各决策主体均需建立议事规则，明确决策范围、议事程序、表决机制及责任追究制度，确保重大事项科学决策、责任可追溯。

2.3执行机构与职责

1.信息技术部：作为网络安全管理的归口部门，负责：

-制定并维护网络安全技术标准与操作规程；

-负责网络安全设备部署、运维与应急响应；

-组织网络安全意识培训与技能考核；

-实施信息系统访问权限管理；

-负责数据备份与恢复；

-监督第三方服务网络安全保障能力；

2.各业务部门：负责本部门信息系统使用管理，包括：

-指定网络安全联络员（每部门至少一名），负责本部门安全事项协调；

-组织本部门员工安全培训，确保全员达标；

-监督本部门信息系统使用合规性；

-参与安全事件处置；

3.法务合规部：负责：

-审核网络安全合规性；

-参与跨境数据传输合规评估；

-指导知识产权保护；

4.人力资源部：负责：

-将网络安全纳入员工入职培训与年度培训计划；

-负责安全责任追究的实施；

5.各岗位具体职责需在部门职责说明书中明确，每项职责对应唯一责任主体。

跨部门协同责任：涉及多个部门的信息系统建设需成立专项工作组，由信息技术部牵头，相关业务部门配合；重大安全事件处置由信息技术部负责，内控部、审计部、合规部及受影响业务部门协同。

2.4监督机构与职责

1.内控部：负责将网络安全控制嵌入内控手册，定期开展内控测试，出具测试报告，推动缺陷整改；

2.审计部：每年至少开展一次专项审计，重点审计：

-访问权限管理有效性；

-数据安全保护措施落实情况；

-安全事件应急处置合规性；

3.合规部：负责网络安全合规性评估，参与跨境数据传输合规审查，出具合规意见；

4.工会：代表员工监督网络安全制度执行，保障员工合法权益。

监督结果应用：监督机构出具的报告需提交总经理办公会审议，审计结果作为绩效考核依据，内控缺陷需纳入持续改进计划。

2.5协调与联动机制

建立跨部门网络安全工作小组，每月召开例会，协调解决以下事项：

1.信息系统建设与改造中的安全需求；

2.安全事件处置中的资源协调；

3.安全培训与意识提升方案；

4.跨境数据传输中的合规问题。

涉外业务增设“属地安全协调员”机制，由信息技术部指派熟悉当地法规的员工，负责：

1.跟踪当地网络安全法规变化；

2.协调属地安全监管机构；

3.指导当地分支机构安全合规。

第三章人力资源管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定以下管理目标与核心指标：

1.员工网络安全培训覆盖率达100%，考核合格率达95%以上；

2.访问权限变更申请处理时效≤2个工作日；

3.人员离职信息系统权限回收完成率100%，平均耗时≤3个工作日；

4.网络安全事件报告及时率达100%，事件处置平均耗时≤4小时（重大事件≤1小时）；

5.人员安全责任追究启动率100%，追究决定执行率100%。

3.2专业标准与规范

制定以下专项管理标准：

1.《员工网络安全培训规范》：明确培训内容、频次、形式、考核标准及记录要求；

2.《人员权限管理规范》：规范权限申请、审批、变更、回收全流程；

3.《人员离职管理规范》：明确离职信息系统权限回收、资产交接、保密协议签署等要求；

4.《安全责任追究规范》：明确违规行为分类、调查程序、处理标准及申诉机制。

风险控制点：

1.高风险点（3处）：离职权限回收不及时、关键岗位人员权限过大、跨境数据传输未合规评估；

-防控措施：建立离职权限回收自动化流程；实施岗位权限分级授权；建立跨境数据传输评估机制；

2.中风险点（5处）：培训考核走过场、权限申请审批不规范、安全意识薄弱；

-防控措施：培训考核结果与绩效挂钩；建立权限申请电子化系统；实施年度安全意识测评；

3.低风险点（8处）：临时权限管理不规范、安全记录不完整、监督不到位；

-防控措施：规范临时权限申请与审批；建立安全事件台账；明确监督责任。

3.3管理方法与工具

1.管理方法：

-PDCA循环：持续改进人员安全管理体系；

-风险矩阵：评估人员安全风险等级；

-全生命周期管理：覆盖人员入职、在职、离职全阶段；

2.管理工具：

-ERP系统：管理员工信息、权限变更记录；

-OA系统：管理培训签到、考核结果；

-访问控制系统：实现自动化权限回收；

-安全态势感知平台：监控异常操作行为。

工具应用场景：

1.ERP系统用于管理员工基础信息、权限变更记录；

2.OA系统用于管理培训签到、考核通知与结果归档；

3.访问控制系统用于离职权限自动回收；

4.安全态势感知平台用于实时监控异常登录、权限滥用等行为。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

员工网络安全管理主流程：

1.入职阶段：

-人力资源部发起系统账号申请；

-信息技术部审核后分配基础权限；

-业务部门进行岗位权限配置；

-员工签署保密协议；

-完成入职安全培训与考核；

2.在职阶段：

-每年开展一次安全意识培训；

-权限变更需提交申请；

-定期进行安全检查；

-发生安全事件及时报告；

3.离职阶段：

-人力资源部发起离职申请；

-信息技术部回收系统账号权限；

-业务部门确认工作交接；

-员工归还公司资产；

-签署离职保密协议；

-完成离职安全培训。

各环节责任主体：

1.入职：人力资源部（发起）、信息技术部（配置）、业务部门（配置）、员工（培训）、法务合规部（协议审核）；

2.在职：信息技术部（监控）、业务部门（培训）、员工（遵守）、内控部（监督）；

3.离职：人力资源部（发起）、信息技术部（回收）、业务部门（交接）、员工（配合）。

操作标准与时限：

1.入职账号配置完成时限≤5个工作日；

2.权限变更申请处理时限≤2个工作日；

3.离职权限回收完成时限≤3个工作日；

4.安全培训考核完成时限≤1个月。

4.2子流程说明

1.权限申请子流程：

-员工在线提交申请；

-直接上级审核；

-信息技术部复核；

-总经理或其授权人审批；

-信息技术部配置权限；

-员工确认权限信息；

-系统自动记录全流程；

2.安全事件报告子流程：

-员工发现安全事件后2小时内报告；

-信息技术部初步研判；

-视情况升级；

-启动应急处置；

-撰写报告并上报；

-跟踪整改。

表单要求：

1.权限申请表需包含申请理由、权限清单、审批记录等；

2.安全事件报告表需包含事件描述、影响评估、处置措施等。

4.3流程关键控制点

1.关键控制点（5处）：

-入职权限按需配置；

-在职权限定期审查；

-离职权限及时回收；

-安全事件及时报告；

-违规行为严肃处理；

2.核查方式：

-权限配置核查：系统日志审计；

-在职审查核查：定期抽查；

-离职回收核查：离职审批单与系统记录核对；

-事件报告核查：报告时效性；

-违规处理核查：处理记录与员工反馈核对。

3.责任主体：

-权限配置核查：信息技术部；

-在职审查核查：内控部；

-离职回收核查：信息技术部；

-事件报告核查：信息技术部、业务部门；

-违规处理核查：合规部、人力资源部。

4.高风险点增设双重校验：

-关键岗位权限变更需信息技术部与合规部双重审核；

-重大安全事件处置需信息技术部与审计部双重确认。

4.4流程优化机制

1.优化发起条件：

-内控测试发现问题；

-审计发现缺陷；

-业务部门提出需求；

-技术工具升级；

-法律法规变化。

2.评估流程：

-成立由信息技术部牵头、业务部门配合的评估小组；

-分析问题原因；

-提出优化方案；

-评估影响与效益；

-撰写评估报告。

3.审批权限：优化方案需经总经理办公会审议。

4.跟踪机制：信息技术部负责跟踪优化方案实施效果，每年至少一次全流程复盘。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

权限矩阵按“业务类型+金额/等级+岗位层级”分配权限：

1.业务类型：

-生产系统：涉及生产计划、设备控制等；

-财务系统：涉及资金管理、报表生成等；

-人力资源系统：涉及员工信息、薪酬管理；

-研发系统：涉及配方、工艺等；

-客户系统：涉及客户信息、订单处理。

2.金额/等级：

-生产系统：金额>100万元、等级≥3级；

-财务系统：金额>50万元、等级≥2级；

-其他系统：金额>10万元、等级≥2级。

3.岗位层级：

-高层管理人员：总经理、副总经理；

-中层管理人员：部门经理、主管；

-基层员工：普通操作人员。

4.权限分配原则：

-基于职责分离原则：禁止单一人员掌握授权、审批、执行、记录等关键环节；

-按需授权原则：最小权限配置，定期审查；

-分级授权原则：不同层级人员权限不同。

文字化表述：

1.生产系统操作权限：基层员工仅可查看，主管可修改部分参数，部门经理可调整生产计划，总经理可全权管理；

2.财务系统审批权限：基层员工无审批权，主管可审批≤5万元以下，部门经理可审批≤20万元以下，财务总监可审批全部；

3.研发系统访问权限：所有员工可查看公开数据，研发人员可访问完整数据，部门经理可访问所有数据，总经理可访问所有数据并修改。

操作、审批、查询权限：

1.操作权限：仅限直接业务操作人员；

2.审批权限：仅限授权审批人；

3.查询权限：按需开放，需经信息技术部与业务部门共同确定。

常规与特殊权限：

1.常规权限：按制度规定自动分配；

2.特殊权限：需提交书面申请，经部门负责人、信息技术部、法务合规部三级审批。

5.2审批权限标准

1.审批层级：

-生产系统：基层员工→主管→部门经理→总经理；

-财务系统：基层员工→主管→财务总监→总经理；

-其他系统：基层员工→主管→部门经理。

2.审批节点：

-首级审批：直接上级；

-二级审批：部门负责人或授权人；

-三级审批：总经理或其授权人。

3.审批时限：

-一般审批≤3个工作日；

-特殊审批≤5个工作日；

-紧急审批≤1个工作日。

4.审批路径：

-按金额/等级确定审批层级，金额越高等级越高；

-按业务类型确定审批路径，生产系统审批路径与其他系统不同。

禁止条款：

1.禁止越权审批，审批人必须与申请事项直接相关；

2.禁止越级审批，除非直接上级无法履行职责；

3.建立审批责任追溯机制，每个审批记录需可追溯至具体审批人。

责任主体：

1.审批人：对审批结果负责；

2.业务部门：对审批内容真实性负责；

3.信息技术部：对审批流程合规性负责。

5.3授权与代理机制

1.授权条件：

-因出差、休假等客观原因无法履行职责；

-涉及金额/等级较高的业务事项；

-需要跨部门协调的业务事项。

2.授权范围：

-授权权限不得超出被授权人正常工作范围；

-授权期限最长不超过15个工作日；

-授权权限需经信息技术部备案。

3.授权程序：

-员工提交授权申请，说明授权原因、范围、期限；

-直接上级审核；

-信息技术部备案；

-授权人与被授权人签署授权书。

4.代理机制：

-临时代理需经直接上级批准；

-临时代理权限不得超出正常工作范围；

-临时代理期限最长15个工作日；

-代理结束后及时交接。

责任主体：

1.授权人：对授权结果负责；

2.被授权人：对代理期间行为负责；

3.直接上级：对授权合理性负责。

5.4异常审批流程

1.紧急审批：

-适用场景：系统故障、安全事件处置等紧急情况；

-审批路径：直接向总经理申请；

-审批时限：≤1个工作日；

-需附情况说明及风险评估报告。

2.权限外审批：

-适用场景：超出正常权限的业务需求；

-审批路径：需提交书面申请，经部门负责人、信息技术部、法务合规部三级审批；

-审批时限：≤5个工作日；

-需附详细理由及替代方案。

3.补批流程：

-发现审批遗漏后2个工作日内补批；

-补批需经所有未审批环节；

-补批记录需存档。

责任主体：

1.业务部门：对异常申请合理性负责；

2.信息技术部：对异常审批合规性负责；

3.法务合规部：对异常审批法律风险负责。

异常审批需附风险评估报告，由信息技术部评估技术风险，法务合规部评估法律风险，业务部门评估业务影响，作为审批依据。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1.操作规范：

-信息系统使用需遵守《信息系统使用规范》，包括密码管理、操作记录、异常报告等；

-移动终端使用需遵守《移动终端安全规范》，包括设备注册、应用管理、数据传输等；

-物理环境需遵守《数据中心安全规范》，包括门禁管理、环境监控、设备防护等。

2.表单填报：

-权限申请表、安全事件报告表等需按模板填写，信息完整、准确；

-表单需经相关人员签字或电子签名确认。

3.信息录入：

-信息系统操作需及时、准确录入，禁止弄虚作假；

-关键操作需留痕，包括操作时间、操作人、操作内容等。

4.痕迹留存：

-电子痕迹：系统日志、操作记录、审计日志等需至少保存3年；

-纸质痕迹：重要文件需双备份，一份存档，一份异地存放；

-痕迹留存需符合《信息安全技术电子文件归档长期保存要求》（GB/T18894-2016）。

执行不到位判定标准：

1.权限管理不符合规范；

2.安全事件报告不及时；

3.系统操作记录不完整；

4.物理环境不符合要求；

5.培训考核不合格。

责任主体：

1.员工：对自身操作合规性负责；

2.业务部门：对本部门执行情况负责；

3.信息技术部：对技术规范执行情况负责；

4.内控部：对执行监督负责。

6.2监督机制设计

建立“三位一体”监督机制：

1.日常监督：

-信息技术部每日检查系统运行状态、日志记录等；

-业务部门每周检查本部门信息系统使用情况；

-内控部每月抽查信息系统控制执行情况。

2.专项监督：

-每季度开展一次专项检查，包括访问权限、数据安全、应急响应等；

-由信息技术部牵头，内控部、审计部、合规部协同实施。

3.突击监督：

-每半年开展一次突击检查，模拟攻击测试、人员测试等；

-由信息技术部牵头，内控部、审计部协同实施。

监督范围：

1.访问权限管理；

2.数据安全保护；

3.应急响应能力；

4.安全意识水平；

5.制度执行情况。

监督方式：

1.系统日志审计；

2.现场核查；

3.人员访谈；

4.模拟测试；

5.报告分析。

落地要求：

1.将监督结果纳入绩效考核；

2.对发现的问题建立整改台账；

3.定期评估监督有效性。

内控嵌入环节：

1.访问权限管理嵌入内控手册“信息系统控制”模块；

2.数据安全保护嵌入内控手册“数据安全控制”模块；

3.应急响应能力嵌入内控手册“业务连续性管理”模块。

6.3检查与审计

1.检查内容：

-制度执行情况；

-技术措施落实情况；

-人员操作合规性；

-应急准备情况。

2.检查方法：

-系统日志分析；

-现场访谈；

-模拟测试；

-报告审核。

3.频次：

-专项审计每年至少一次；

-日常检查每月不少于一次；

-突击检查每半年不少于一次。

4.审计流程：

-制定审计计划；

-现场实施审计；

-撰写审计报告；

-跟踪整改落实。

审计结果应用：

1.审计报告需提交总经理办公会审议；

2.审计结果作为绩效考核依据；

3.审计发现的问题需纳入持续改进计划。

6.4执行情况报告

1.报告主体：信息技术部牵头，各业务部门配合。

2.报告周期：月度、季度、年度。

3.报告内容：

-执行情况概述；

-数据统计（培训覆盖率、事件报告数、权限回收率等）；

-风险评估（重大风险点、趋势分析等）；

-改进建议（制度优化、技术升级等）。

报告用途：

1.作为绩效考核依据；

2.作为制度优化依据；

3.作为管理层决策依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

设定以下专项考核指标：

1.员工网络安全培训覆盖率100%，考核合格率≥95%；

2.访问权限变更申请处理时效≤2个工作日；

3.人员离职信息系统权限回收完成率100%，平均耗时≤3个工作日；

4.网络安全事件报告及时率达100%，事件处置平均耗时≤4小时（重大事件≤1小时）；

5.人员安全责任追究启动率100%，追究决定执行率100%；

6.信息系统控制内控缺陷整改完成率100%，平均耗时≤15个工作日；

7.安全审计发现问题整改完成率100%，平均耗时≤30个工作日。

权重分配：

1.员工安全责任20%；

2.访问权限管理20%；

3.安全事件处置20%；

4.制度执行与改进20%；

5.内控缺陷整改20%。

考核周期：

1.月度考核：由信息技术部组织，考核上个月执行情况；

2.季度考核：由内控部组织，考核上个季度执行情况；

3.年度考核：由总经理办公会组织，考核全年执行情况。

考核方法：

1.数据统计；

2.现场核查；

3.报告审核；

4.人员访谈。

7.2评估周期与方法

1.评估周期：

-月度评估：考核上月执行情况；

-季度评估：考核上个季度执行情况；

-年度评估：考核全年执行情况。

2.评估方法：

-数据统计：统计各项指标完成情况；

-现场核查：检查制度执行情况；

-报告审核：审核执行情况报告；

-人员访谈：了解执行情况及问题。

考核重点：

1.月度：重点关注事件报告、权限回收等时效性指标；

2.季度：重点关注培训考核、审计发现问题等质量指标；

3.年度：重点关注全年执行情况、制度优化等改进指标。

7.3问题整改机制

建立“五步闭环”整改机制：

1.发现：通过检查、审计等发现问题；

2.立项：信息技术部登记问题，确定整改责任人、时限、措施；

3.整改：责任人实施整改措施；

4.复核：信息技术部检查整改效果；

5.销号：确认整改有效后关闭问题。

问题分类：

1.一般问题：不影响核心业务、风险等级低的问题；

-整改时限：≤7个工作日；

-责任人：直接责任人；

-处理方式：一般性整改。

2.重大问题：影响核心业务、风险等级高的问题；

-整改时限：≤30个工作日；

-责任人：直接责任人、部门负责人；

-处理方式：专项整改。

3.紧急问题：可能导致重大损失、严重影响业务的问题；

-整改时限：立即整改；

-责任人：直接责任人、部门负责人、信息技术部；

-处理方式：紧急整改。

责任追究：

1.整改不力：视情况对责任人进行绩效考核扣分、降级、降职等处理；

2.重大问题：追究直接责任人、部门负责人、分管领导责任；

3.情节严重：追究法律责任。

整改跟踪：

1.信息技术部建立整改台账，跟踪整改进度；

2.内控部监督整改落实；

3.每月向总经理办公会汇报整改情况。

7.4持续改进流程

建立“PDCA”持续改进流程：

1.Plan：每年12月制定下年度改进计划，包括制度优化、技术升级、培训计划等；

2.Do：信息技术部组织实施改进计划；

3.Check：内控部、审计部评估改进效果；

4.Act：根据评估结果调整改进计划。

改进建议收集：

1.通过员工反馈、审计发现、业务需求等收集改进建议；

2.每季度召开改进研讨会，讨论改进建议；

3.信息技术部整理改进建议，制定改进计划。

评估流程：

1.成立由信息技术部牵头、业务部门配合的评估小组；

2.评估改进建议的可行性、必要性、效益等；

3.撰写评估报告，提交总经理办公会审议。

审批权限：改进计划需经总经理办公会审议。

跟踪机制：信息技术部跟踪改进计划实施效果，每年至少一次全流程复盘。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

1.奖励情形：

-安全工作突出贡献；

-重大安全事件成功处置；

-安全技术创新；

-安全意识宣传教育优秀；

-安全责任落实到位。

2.奖励类型：

-精神奖励：通报表扬、荣誉称号；

-物质奖励：奖金、奖品；

-晋升奖励：优先晋升、岗位调整。

3.奖励标准：

-根据贡献大小、影响程度、制度规定确定奖励标准；

-奖金金额根据公司年度经营状况确定。

4.奖励程序：

-个人或部门提交奖励申请；

-信息技术部审核；

-法务合规部评估合规性；

-总经理办公会审议；

-人力资源部组织实施。

公示要求：奖励决定需在公司内部进行公示，公示时间不少于3个工作日。

责任主体：

1.申请人：对申请材料真实性负责；

2.审核人：对审核结果负责；

3.审议人：对奖励决定负责；

4.实施人：对奖励落实负责。

8.2违规行为界定

按“一般/较重/严重违规”分类界定具体情形，结合风险等级明确判定标准：

1.一般违规（5处）：

-信息系统密码设置不符合规范；

-未按规定报告安全事件；

-移动终端未按要求注册；

-未按规定使用公共网络；

-未按规定备份数据；

-判定标准：不影响核心业务、风险等级低。

2.较重违规（8处）：

-未经授权访问信息系统；

-离职未及时回收权限；

-系统操作记录不完整；

-网络安全培训考核不合格；

-擅自修改系统参数；

-擅自接入外部设备；

-窃取、泄露非敏感信息；

-判定标准：影响部分业务、风险等级中等。

3.严重违规（5处）：

-窃取、泄露敏感信息；

-破坏信息系统；

-故意制造安全事件；

-向外部提供虚假信息；

-违反国家法律法规；

-判定标准：严重影响核心业务、风险等级高。

判定依据：

1.制度规定；

2.影响范围；

3.损失程度；

4.主观故意性。

风险等级：

1.一般违规：中风险；

2.较重违规：高风险；

3.严重违规：重大风险。

8.3处罚标准与程序

对应违规行为设定分级处罚标准，合法合规且兼顾惩戒性与公平性：

1.一般违规：

-口头警告；

-书面警告；

-绩效考核扣分。

2.较重违规：

-暂停信息系统使用；

-经济处罚（罚款金额≤1000元）；

-绩效考核降级；

-调离岗位。

3.严重违规：

-撤销信息系统使用权限；

-经济处罚（罚款金额≤5000元）；

-绩效考核清零；

-调离岗位；

-解除劳动合同。

处罚程序：

1.调查：信息技术部、合规部、人力资源部联合调查；

2.取证：收集相关证据；

3.告知：告知当事人处罚决定及理由；

4.审批：法务合规部审核，总经理审批；

5.执行：人力资源部执行处罚决定；

6.申诉：当事人可提出申诉。

责任主体：

1.调查人：对调查结果负责；

2.审核人：对审核结果负责；

3.审批人：对处罚决定负责；

4.执行人：对处罚落实负责。

8.4申诉与复议

建立申诉机制：

1.申请条件：对处罚决定不服；

2.申请时限：收到处罚通知后3个工作日内；

3.受理部门：人力资源部；

4.复议流程：

-提交书面申诉；

-人力资源部组织复核；

-撰写复议报告；

-五个工作日内出具复议结果。

复议结果：

1.维持原处罚决定；

2.部分变更处罚决定；

3.撤销处罚决定。

全程痕迹：

1.申诉申请；

2.复议报告；

3.复议决定；

4.留存归档。

责任主体：

1.申诉人：对申诉材料真实性负责；

2.复审人：对复议结果负责；

3.决策人：对复议决定负责。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对重大风险制定专项预案，包括：

1.《网络安全事件应急预案》：

-应急组织机构：成立应急指挥部，下设技术组、业