工程造价咨询业务操作指导规程

工程造价咨询业务操作指导规程一、总则1.1目的与依据为规范工程造价咨询业务行为，明确各环节操作要点与质量要求，确保咨询成果的准确性、公正性和专业性，提升行业服务水平，依据国家及地方相关法律法规、标准规范，并结合行业实践经验，制定本规程。1.2适用范围本规程适用于各类工程造价咨询企业（以下简称“咨询企业”）承接和实施的建设项目投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单及招标控制价编制、投标报价咨询、工程结算审核、竣工决算编制或审核等工程造价咨询业务。1.3基本原则工程造价咨询业务操作应遵循以下基本原则：1.合法合规性原则：严格遵守国家及地方现行的法律、法规、规章、标准、规范及相关政策文件。2.客观公正性原则：以事实为依据，以规范为准绳，独立、客观、公正地开展咨询工作，不受任何单位和个人的非法干预。3.科学准确性原则：采用科学的方法和专业的知识，确保咨询成果的准确性和完整性，满足委托方及相关方的合理需求。4.诚信守诺原则：恪守职业道德，信守合同承诺，保守商业秘密和工作秘密。5.效益优先原则：在保证质量的前提下，注重工作效率，合理控制咨询成本，为委托方提供优质高效的服务。1.4术语定义1.工程造价咨询业务：指咨询企业接受委托，对建设项目从投资决策到竣工投产全过程的工程造价进行确定与控制所提供的专业化服务。2.咨询成果文件：指咨询企业在完成工程造价咨询业务后，向委托方提交的反映咨询过程和结论的各类报告、报表、清单、说明等文件的统称。3.项目负责人：由咨询企业指定，全面负责某一工程造价咨询项目的组织、实施、协调和质量控制，并对咨询成果承担主要责任的专业人员。4.专业咨询人员：在项目负责人领导下，具体从事某一专业或某一部分工程造价咨询工作的专业人员。二、业务承接与前期准备2.1业务洽谈咨询企业在承接业务前，应与委托方进行充分沟通，明确以下事项：1.项目基本情况：包括项目名称、建设地点、建设规模、结构类型、建设内容、资金来源、建设工期等。2.咨询服务范围与内容：具体明确咨询业务类型（如估算、概算、预算、清单编制、结算审核等）、工作阶段、涉及专业等。3.委托方的具体需求与期望，以及对咨询成果的深度、格式、提交时间等要求。4.项目相关资料的提供责任与时间节点。5.咨询服务收费标准及支付方式，可参照国家或地方相关收费规定，并结合项目复杂程度、工作量等因素协商确定。6.双方的权利与义务。2.2合同签订业务洽谈达成一致后，咨询企业应与委托方签订书面的《工程造价咨询合同》。合同内容应规范、完整，明确双方权利义务、服务范围、质量标准、成果交付、收费金额、支付方式、违约责任、争议解决方式等核心条款。合同签订前应由企业相关负责人进行审核。2.3项目组组建与任务分配咨询企业应根据项目规模、复杂程度、专业要求及合同约定，组建项目组。项目组通常由项目负责人、专业咨询人员（如土建、安装、装饰、市政、园林等）组成。1.项目负责人的确定：应选派具备相应专业资格、丰富经验和良好沟通协调能力的人员担任。2.任务分配：项目负责人应根据项目特点和各专业人员的专长，明确分工，责任到人，制定详细的工作计划和时间进度表。2.4资料收集与初步分析项目组应向委托方索取并收集开展咨询工作所必需的基础资料，并对资料的完整性、真实性和有效性进行初步核查与分析。主要资料包括但不限于：1.项目建议书、可行性研究报告、立项批复文件等；2.设计文件（方案设计、初步设计、施工图设计图纸及说明）；3.工程量清单、招标控制价、投标文件、中标通知书、施工合同及补充协议；4.施工组织设计或施工方案；5.经批准的设计变更、现场签证、工程洽商记录；6.材料设备采购合同、认质认价单、调价文件；7.国家及地方现行的计价规范、消耗量定额、取费标准、人工材料机械价格信息及相关政策文件；8.其他与工程造价相关的资料。对于缺失或不明确的资料，应及时向委托方提出，要求补充或澄清。2.5初步风险评估项目负责人应组织专业人员对项目可能存在的风险进行初步识别与评估，包括但不限于政策风险、市场风险、技术风险、合同风险、资料风险等，并制定初步的应对措施。如发现项目存在重大不确定性或潜在风险，应及时与委托方沟通。三、业务实施3.1投资估算的编制与审核1.资料收集与分析：收集项目建议书、可行性研究报告、建设方案、类似工程技术经济指标、设备材料价格信息、相关费用取费标准等。2.编制/审核方法：根据项目阶段和资料深度，可采用生产能力指数法、系数估算法、比例估算法、指标估算法或类似工程对比法等。应确保估算所采用的指标、参数合理，符合项目实际情况。3.内容与深度：投资估算应包含建设项目总投资（建设投资、建设期利息、流动资金），并按单项工程、单位工程、分部分项工程进行分解。对于审核项目，应重点核查估算范围、编制依据、方法、各项费用构成及计算的合理性。3.2设计概算的编制与审核1.资料收集与分析：收集初步设计图纸及说明、初步设计审批文件、概算定额（或指标）、设备材料价格信息、取费标准、相关政策文件等。2.编制/审核方法：采用概算定额法、概算指标法或类似工程预算法。编制时应严格按照初步设计图纸和概算定额规定的工程量计算规则计算工程量，套用相应定额子目，计取各项费用。审核时应重点审查工程量计算的准确性、定额套用的恰当性、材料价格的合理性、取费标准及程序的合规性。3.内容与深度：设计概算应包括单位工程概算、单项工程综合概算、建设项目总概算。应完整反映初步设计内容，满足控制施工图设计和投资的要求。3.3施工图预算的编制与审核1.资料收集与分析：收集经审批的施工图纸及说明、标准图集、施工组织设计、预算定额、工程量清单计价规范（如适用）、材料设备价格信息、取费标准等。2.编制/审核方法：按照“量价分离”的原则，依据施工图纸和预算定额（或清单计价规范）计算工程量，合理确定人工、材料、机械台班单价，套用定额或清单综合单价，计取各项费用。审核时应重点关注工程量计算、定额套用、材料价差调整、费用计取等环节的准确性与合规性。3.4工程量清单与招标控制价的编制1.资料收集与分析：收集经审批的施工图纸及说明、工程量清单计价规范、招标文件、施工组织设计、现场踏勘资料、市场价格信息等。2.工程量清单编制：*严格按照《建设工程工程量清单计价规范》及相关专业工程工程量计算规范的规定，依据施工图纸、项目特征描述，准确计算和列出分部分项工程项目清单、措施项目清单、其他项目清单、规费项目清单和税金项目清单。*项目特征描述应清晰、准确、完整，满足确定综合单价的需要。计量单位应符合规范要求。3.招标控制价编制：*在工程量清单的基础上，依据国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法，以及市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息，编制招标控制价。*人工、材料、机械台班价格应根据市场行情或信息价合理确定，综合单价的组价应准确，措施项目费应根据施工方案或常规施工组织设计合理计取。*招标控制价应严格保密，并按规定报送工程造价管理机构备查（如需要）。3.5工程结算审核1.资料收集与审核：收集工程竣工图纸、施工合同及补充协议、中标通知书、投标文件、工程量清单、招标控制价、施工组织设计、设计变更、现场签证、隐蔽工程验收记录、工程洽商记录、材料设备认价单、已支付工程款凭证、施工日志、竣工结算报告及完整的结算资料等。对所收集资料的完整性、真实性、有效性和合规性进行严格审核。2.审核准备：熟悉合同条款，特别是关于工程价款调整、变更签证、结算方式、取费标准、工期、质量等关键条款的约定。了解项目实施过程中的特殊情况。3.工程量审核：是结算审核的核心内容之一。应依据竣工图纸、工程量计算规则、现场签证及其他有效资料，对施工单位报送的工程量进行逐项核对。重点关注工程量计算的准确性、是否存在多算、重复计算、错算等问题。必要时可进行现场踏勘核实。4.综合单价审核：*合同内项目：应按照投标报价或合同约定的综合单价执行。若工程量变化超过合同约定幅度，或材料价格波动超过约定风险范围，应按合同约定调整综合单价。*新增项目或变更项目：其综合单价的确定应遵循合同约定；合同无约定或约定不明的，可参照清单计价规范或定额及市场行情合理确定。5.措施项目费审核：根据施工方案、实际完成情况及合同约定进行审核。对于固定总价措施项目，应检查其是否按约定完成；对于可调整措施项目，应审核其工程量和费用计取的合理性。6.其他项目费审核：包括暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费等，应根据合同约定及实际发生情况审核。7.规费和税金审核：应按照国家或地方现行规定及合同约定计取，确保合规性。8.材料价格审核：重点审核主要材料、设备的价格是否符合合同约定（如投标价、认价单、信息价等），价差调整是否符合规定。9.各项费用计取审核：审核取费标准、取费基数、费率是否符合合同约定和相关规定，有无高套取费、重复取费等情况。10.审核过程中的沟通与核实：对审核中发现的问题、疑问或争议，应及时与委托方、施工单位（或其他相关方）进行沟通、核对和澄清。重要事项应形成书面记录。11.差异调整与确认：经过核对，对双方确认的差异进行调整，形成初步的审核结果，并与施工单位进行核对确认。如存在重大分歧，项目负责人应组织协调，必要时可引入第三方或依据合同约定的争议解决方式处理。四、咨询成果文件的编制与交付4.1成果文件的组成与格式咨询成果文件应根据咨询业务类型和合同约定进行编制，内容完整、格式规范、表述清晰、结论明确。一般应包括：1.封面：项目名称、咨询成果名称、咨询企业名称、编制日期等。2.签署页：咨询企业法定代表人（或授权代表人）、技术负责人、项目负责人、各专业咨询人员的签名及职称（或资格）印章，咨询企业公章。3.目录。4.正文：包括项目概况、咨询范围与依据、咨询方法与过程、主要技术经济指标、咨询成果（如估算总造价、概算总造价、预算总造价、审定结算造价等）、分析与建议（如需要）、存在问题与说明等。5.附件：包括但不限于工程量计算书、综合单价分析表、材料设备价格汇总表、各项费用计算表、相关的证明材料（如签证、认价单复印件等）、必要的图纸简图等。4.2成果文件的三级复核为确保咨询成果质量，咨询企业应建立健全内部质量控制制度，实行成果文件的三级复核制度：1.一级复核（编制人自校）：由具体编制或审核的专业咨询人员对本人完成的工作进行自查，确保无计算错误、逻辑矛盾、表述不清等问题。2.二级复核（项目负责人审核）：项目负责人对项目组完成的全部咨询成果文件进行全面、系统的审核，重点审核咨询范围的完整性、依据的充分性、方法的正确性、成果的准确性、合规性及格式的规范性。3.三级复核（企业技术负责人或质量审核人员审核）：企业技术负责人或指定的资深质量审核人员对咨询成果文件的重点内容和关键环节进行抽查或全面审核，评估成果质量，提出审核意见。各级复核均应做好复核记录，对发现的问题应及时反馈给相关人员进行修改，并跟踪落实修改情况，直至复核通过。4.3成果文件的签发与交付经三级复核无误并签字确认后，咨询成果文件方可正式签发。成果文件应按合同约定的份数（通常包括正本和副本）打印、装订成册，并加盖咨询企业公章和相关人员的执业印章（如要求）。成果文件的交付应履行书面交接手续，由委托方签收。可采用当面交付、邮寄或电子传输（需确认有效性）等方式，并确保成果文件的安全送达。4.4成果文件的解释与答疑咨询企业应对所提交的咨询成果文件负责，并应委托方或相关方的要求，对成果文件中的内容进行必要的解释和答疑，直至对方理解。解释和答疑应基于事实、依据和专业判断。五、档案管理5.1档案资料的收集与整理工程造价咨询业务档案是咨询活动的真实记录，应包括从业务承接、项目实施到成果交付全过程形成的所有具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。项目组应指定专人负责档案资料的收集、积累、整理和归档工作。5.2档案的内容主要包括：1.工程造价咨询合同及相关补充协议；2.委托方提供的所有基础资料（含电子文档）；3.项目组形成的工作计划、会议纪要、沟通记录；4.工程量计算书、套价计算书、各种分析表、汇总表（含电子文档及计算底稿）；5.咨询成果文件的正本或副本、三级复核记录；6.成果文件交付签收记录；7.与委托方及相关方的函件往来、答疑记录；8.其他与项目相关的重要资料。5.3档案的归档与保管咨询项目完成后，项目负责人应组织项目组在规定时间内（通常为成果交付后一定期限内）将整理完毕的档案资料向企业档案管理部门移交归档。档案管理部门应建立健全档案管理制度，对归档资料进行分类、编号、登记，并采取防火、防潮、防虫、防盗、防泄密等措施妥善保管。电子档案应进行备份，确保数据安全。档案保管期限应符合国家及行业相关规定。六、质量管理与风险控制6.1质量保证体系咨询企业应建立和完善覆盖业务承接、项目实施、成果交付、档案管理全过程的质量管理体系，明确各部门、各岗位的质量职责，制定质量控制流程和标准，定期开展质量检查与考核，持续改进服务质量。6.2职业道德与行为规范咨询从业人员应恪守职业道德，廉洁自律，诚实守信，客观公正，保守秘密。严禁利用工作之便谋取不正当利益，严禁出具虚假或不真实的咨询成果文件，严禁泄露委托方的商业秘密和工作秘密。6.3风险识别与防范在业