2025年证券从业考试重点串讲

2025年证券从业考试重点串讲考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本配置B.价格发现C.风险管理D.信息传播2.以下哪种证券通常被认为风险最低？A.股票B.普通债券C.可转换债券D.混合基金3.证券交易所以何种方式为主要交易方式？A.竞价交易B.询价交易C.挂牌交易D.协议转让4.下列关于证券登记结算的表述，错误的是？A.实行分级结算原则B.证券公司与客户之间是T+1交收C.证券公司与托管银行之间是T+0交收D.需要建立集中的登记结算系统5.证券投资分析的基本方法不包括？A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.行为分析6.我国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？A.初创中小企业B.处于成长期或成熟期的中小企业C.处于成长期或成熟期的大型企业D.金融机构7.《证券法》规定的证券发行信息，不得在何时公开披露？A.证监会审批通过后B.证券发行前C.证券发行期间D.证券发行结束后8.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低要求是多少？A.1000万元人民币B.2000万元人民币C.5000万元人民币D.1亿元人民币9.下列哪项行为不属于内幕交易？A.知道内幕信息的人员自行买卖该证券B.向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利C.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖D.通过市场调研公开获取的信息进行证券交易10.证券公司为客户办理融资融券业务，必须确保客户的信用风险评级不低于什么等级？A.R1B.R2C.R3D.R411.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用哪种方式？A.包销或代销B.竞价承销C.询价承销D.挂牌承销12.上市公司发行新股，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于多少？A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元13.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得将其基金财产用于下列哪些用途？A.购买国债B.投资股票C.从事内幕交易D.购买已上市流通的股权14.下列关于基金份额赎回的表述，错误的是？A.基金管理人应于收到赎回申请之日起30日内支付赎回款项B.申购和赎回费用由基金投资者承担C.基金份额净值是计算赎回金额的基础D.部分基金品种可能设有锁定期15.QFII是指？A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.量化投资基金D.共同基金16.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须符合什么要求？A.符合证监会相关规定B.经审计机构评估合格C.通过证券业协会的评审D.获得股东会的批准17.证券公司为客户提供投资咨询服务，不得有哪些行为？A.介绍证券投资价值B.分析证券投资风险C.代理客户操作证券账户D.为客户提供投资决策建议18.证券发行注册制强调什么原则？A.审查发行人的合规性B.发行人信息披露的真实、准确、完整、及时C.证监会决定发行与否D.发行人符合特定的财务指标19.某证券公司从业人员张某，利用职务便利获取了其所在公司即将收购另一家上市公司的内幕信息，并告知其好友李某，李某随后买入该公司股票获利。张某和李某的行为属于？A.合同诈骗B.洗钱C.内幕交易D.操纵市场20.证券公司开展定向资产管理业务，应当如何履行适当性管理要求？A.只需评估客户的风险承受能力B.只需了解客户的投资目标C.评估客户的风险承受能力，了解投资目标，匹配相应的资产配置方案D.由客户自行决定投资方向21.证券市场中的“牛熊市”通常用来描述？A.证券价格的持续上涨或下跌趋势B.证券交易量的增减变化C.证券指数的波动幅度D.证券市场的扩容速度22.证券登记结算机构履行的职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易D.证券清算23.《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会负责，行使哪些职权？A.决定公司的经营计划和投资方案B.制订公司的基本管理制度C.决定公司内部管理机构的设置D.以上都是24.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的哪些信息？A.姓名、身份证号码B.财务状况、收入来源C.证券账户信息、信用资金账户信息D.以上都是25.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者可以通过什么途径获取信息？A.上市公司公告B.证券公司营业部公告栏C.证监会网站D.以上都是26.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员应当具备什么资质？A.持有证券从业资格证B.具备丰富的投资经验C.通过基金从业资格考试D.以上都是27.下列哪种金融工具属于衍生品？A.股票B.债券C.期货合约D.现货28.证券发行人及其控股股东、实际控制人是否存在违法违规行为，会对证券发行产生什么影响？A.可能导致发行失败B.可能导致发行价格下调C.可能导致投资者索赔D.以上都是29.基金募集申请经注册后，基金管理人应当自注册之日起多少日内进行基金募集？A.10日B.15日C.20日D.30日30.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，其信息来源应当？A.确保客观、真实、准确B.主要是来自证券公司内部的研究报告C.可以引用其他机构的研究成果，但需注明出处D.以上都对31.证券公司申请设立证券子公司，其股东需要满足什么条件？A.资本实力雄厚B.良好的公司治理结构C.无重大违法违规记录D.以上都是32.证券公司内部控制制度应当如何设置？A.覆盖公司所有业务环节和部门B.明确各部门、各岗位的职责权限C.建立健全风险识别、评估、控制和报告机制D.以上都是33.投资者保护基金的主要用途不包括？A.补偿证券公司因违规经营造成的投资者损失B.补偿因证券公司破产清算时投资者未能受偿的部分C.对投资者进行投资知识普及教育D.资助证券公司进行业务创新34.证券公司从事资产管理业务，其投资决策应当依据什么进行？A.基金合同约定的投资策略B.基金管理人的投资理念C.市场变化情况D.客户的特定需求35.证券市场信息披露的基本原则是？A.真实、准确、完整、及时、公平B.真实、准确、完整、及时C.准确、完整、及时、公平D.真实、完整、及时、公平36.上市公司董事、监事和高级管理人员在什么情况下必须及时向公司报告所持有的公司股份？A.收到股东减持通知时B.持有公司股份达到一定比例时C.变更持股数量达到一定比例时D.公司召开股东大会时37.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示哪些风险？A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.以上都是38.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，其发行价格应通过什么方式确定？A.行政定价B.市场化定价C.固定价格D.协商定价39.基金合同应当载明哪些事项？A.基金募集期限B.基金运作方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回D.以上都是40.证券公司董事、监事和高级管理人员应当如何履行忠实勤勉义务？A.维护公司利益B.诚实守信C.必须具备相应的专业知识D.以上都是41.证券公司为客户提供的综合财富管理服务，应当遵循什么原则？A.客户利益优先B.收入最大化C.风险最小化D.以上都不是42.证券公司设立营业部，需要满足什么条件？A.具有符合规定的业务场所和设备B.具有完善的业务管理制度C.有足够的从业人员D.以上都是43.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得有哪些行为？A.利用基金财产为本人或者他人牟取不正当利益B.违规向他人提供基金财产信息C.侵占、挪用基金财产D.以上都是44.上市公司信息披露义务人因错误提示、未按规定披露或者虚假记载、误导性陈述等给投资者造成损失的，应当如何承担责任？A.承担赔偿责任B.由证券公司承担全部责任C.由证监会承担全部责任D.由投资者自行承担风险45.证券公司内部控制应当如何评价？A.定期进行内部评价和外部审计B.评价结果应与绩效考核挂钩C.评价中发现的问题应及时整改D.以上都是46.证券公司开展代销证券业务，应当与证券发行人签订什么协议？A.经销协议B.代销协议C.代理协议D.销售协议47.证券公司为客户开立信用证券账户，需要经什么机构批准？A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司48.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人是否可以兼任基金管理人？A.可以B.不可以C.经中国证监会批准可以D.经中国证券业协会批准可以49.上市公司收购要约约定的收购价格，不得低于什么价格？A.当日收盘价B.最近一个交易日的收盘价C.要约发出前三十个交易日均价D.要约发出前六个月均价50.证券公司从事融资融券业务，其风险控制指标不符合规定时，应当如何处理？A.限制其开展融资融券业务B.暂停其开展融资融券业务C.责令其限期整改，整改期间暂停其开展融资融券业务D.以上都不是51.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中不得有哪些行为？A.与客户约定利益分成或者收取佣金B.代理客户进行证券交易C.泄露客户的商业秘密D.以上都是52.证券发行注册制下，发行人是否符合发行条件、上市规则，由什么机构决定？A.发行人B.证监会C.证券交易所D.证券登记结算机构53.证券公司为客户提供的投资建议，应当基于什么？A.客户的证券账户信息B.客户的投资目标和风险承受能力C.证券公司的研究报告D.市场热点54.证券公司从事资产管理业务，其资产托管机构应当是？A.中国证券登记结算有限责任公司B.经中国证监会批准的商业银行或者其他金融机构C.证券公司的母公司D.证券公司的子公司55.上市公司信息披露的义务主体包括？A.公司董事、监事、高级管理人员B.公司股东C.公司实际控制人D.以上都是56.证券公司设立证券投资咨询部门，需要满足什么条件？A.有不少于5名合规的从业人员B.具有完善的内部管理制度C.证券公司注册资本不低于1亿元人民币D.以上都是57.证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用资金账户的资金来源是？A.客户自有资金B.证券公司提供的资金C.中国人民银行的再贷款D.证券登记结算公司的资金58.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人是否可以与基金份额持有人进行利益输送？A.可以B.不可以C.经中国证监会批准可以D.经中国证券业协会批准可以59.上市公司发生的可能对股票交易价格产生重大影响的事件，投资者可以通过什么途径获取信息？A.上市公司公告B.证券公司营业部C.证监会网站D.以上都是60.证券公司内部控制制度应当如何执行？A.严格执行各项业务流程B.定期进行内部审计C.发现问题及时报告和整改D.以上都是二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，有多项符合题目要求。请将正确选项字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的功能包括？A.资本配置B.价格发现C.风险管理D.信息传播E.资产保值62.以下哪些属于证券市场的参与主体？A.证券投资者B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券发行人E.证券交易所63.证券交易的基本原则包括？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则64.证券登记结算机构的主要职能包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易D.证券清算E.证券登记65.证券投资分析的基本方法包括？A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.行为分析E.比较分析66.证券发行人披露的信息包括？A.证券发行文件B.证券交易信息C.重大事件信息D.公司财务报告E.关联交易信息67.内幕信息的知情人包括？A.上市公司董事、监事、高级管理人员B.证券公司的董事、监事、高级管理人员C.证券投资咨询机构、证券资信评级机构的董事、监事、高级管理人员D.持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员E.参与证券发行、承销、交易等事项的人员68.证券公司从事证券经纪业务，应当履行哪些义务？A.依法维护客户的证券交易信息安全B.向客户提供真实的证券交易信息C.不得诱导客户进行不必要的证券交易D.为客户提供公平、合理的交易价格E.不得与客户约定利益分成或者收取佣金69.基金的主要类型包括？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.衍生品基金70.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备哪些素质？A.诚实守信B.专业胜任能力C.必须具备5年以上投资经验D.无不良从业记录E.具有丰富的市场分析能力71.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？A.组织架构B.业务流程C.风险管理D.信息披露E.人员管理72.证券公司从事融资融券业务，其风险控制指标包括？A.融资比例B.融资余额与担保比例C.证券公司净资本D.证券公司负债比例E.客户信用资金比例73.证券发行注册制的主要特点包括？A.强调发行人的信息披露B.证监会决定发行与否C.发行价格由市场决定D.发行审核程序相对简化E.发行人符合特定的财务指标74.上市公司信息披露的违规行为包括？A.未按规定披露重大事件B.信息披露内容虚假记载C.信息披露内容误导性陈述D.信息披露内容重大遗漏E.信息披露不及时75.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，可以提供哪些服务？A.证券投资分析B.证券投资建议C.证券投资预测D.证券交易代理E.证券资产管理76.证券公司设立营业部，需要提交哪些材料？A.营业部设立申请报告B.营业部章程C.营业部负责人简历D.营业部业务管理制度E.营业部场地、设备情况77.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得有哪些行为？A.利用基金财产为本人或者他人牟取不正当利益B.违规向他人提供基金财产信息C.侵占、挪用基金财产D.将基金财产用于向他人提供担保E.未经基金份额持有人大会同意，将基金财产用于非基金合同约定的用途78.证券公司内部控制评价的内容包括？A.内部控制制度的健全性B.内部控制制度的执行有效性C.内部控制缺陷的整改情况D.内部控制责任人的履职情况E.内部控制制度的创新性79.证券公司开展代销证券业务，应当履行哪些义务？A.向客户提供真实的证券信息B.不得诱导客户购买证券C.不得与客户约定利益分成或者收取佣金D.保存客户的证券交易信息E.及时向客户通报市场信息80.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，应当如何履行适当性管理要求？A.了解客户的风险承受能力B.了解客户的投资目标C.向客户提供与其风险承受能力相匹配的证券投资咨询服务D.向客户提供收益最高的证券投资咨询服务E.向客户提供收益最低的证券投资咨询服务81.证券公司设立证券子公司，其主要业务范围包括？A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券投资咨询D.融资融券E.基金管理82.证券公司内部控制制度应当如何建立？A.覆盖公司所有业务环节和部门B.明确各部门、各岗位的职责权限C.建立健全风险识别、评估、控制和报告机制D.定期进行内部评价和外部审计E.奖惩分明83.证券公司为客户提供的综合财富管理服务，应当包括哪些内容？A.证券投资咨询服务B.证券资产管理C.保险产品销售D.房地产投资E.基金代销84.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当如何进行投资决策？A.遵循基金合同约定的投资策略B.根据市场变化情况调整投资组合C.优先考虑高风险高收益的投资产品D.保守投资，避免风险E.保护基金份额持有人的利益85.上市公司信息披露的义务主体包括？A.公司董事B.公司监事C.公司高级管理人员D.公司股东E.公司实际控制人86.证券公司设立证券投资咨询部门，需要满足什么条件？A.有不少于5名合规的从业人员B.具有完善的内部管理制度C.证券公司注册资本不低于5000万元人民币D.证券公司净资本不低于2000万元人民币E.证券公司具有相应的风险控制能力87.证券公司从事融资融券业务，其客户信用资金账户的资金来源是？A.客户自有资金B.证券公司提供的资金C.中国人民银行的再贷款D.证券登记结算公司的资金E.银行贷款88.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人是否可以与基金份额持有人进行利益输送？A.可以B.不可以C.经中国证监会批准可以D.经中国证券业协会批准可以E.以上都不是89.上市公司发生的可能对股票交易价格产生重大影响的事件包括？A.公司的经营方针和经营范围发生重大变化B.公司发生重大亏损或者重大债务C.公司发生重大资产重组或者收购D.公司的董事、监事、高级管理人员发生变动E.公司的股票被终止上市90.证券公司内部控制制度应当如何执行？A.严格执行各项业务流程B.定期进行内部审计C.发现问题及时报告和整改D.对违规行为进行严肃处理E.奖惩分明---试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券市场的功能主要包括资本配置、价格发现、风险管理、提供流动性等。信息传播虽然重要，但不是其核心功能。2.B解析：普通债券，特别是政府债券，风险相对较低，信用等级较高。股票风险最高，混合基金和可转换债券风险相对较高。3.A解析：竞价交易是证券市场最主要、最基本的交易方式，包括集合竞价和连续竞价。4.C解析：证券公司与客户之间实行T+1交收，即买入证券的下一个交易日才能卖出，但证券公司与托管银行之间是T+1或T+2交收，取决于具体结算方式。5.D解析：证券投资分析的基本方法是基本分析和技术分析。量化分析是另一种分析方法，但通常不归为基本方法。行为分析更多是心理学范畴，不是主要的分析方法。6.C解析：主板市场（如上海主板、深圳主板）主要服务于规模较大、经营稳健、具有行业代表性的大型企业。7.B解析：根据《证券法》，证券发行信息在证券发行前不得公开披露，以防止内幕交易。8.D解析：根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低要求是1亿元人民币。9.D解析：A、B、C三项均属于内幕交易行为。D项是通过公开信息进行交易，不属于内幕交易。10.B解析：根据融资融券业务的适当性管理要求，客户的信用风险评级至少为R2（谨慎型）。11.A解析：根据《证券法》，证券公司承销证券，应当依照其与证券发行人订立的承销协议约定的方式，主要是包销或代销。12.C解析：根据《证券法》规定，上市公司发行新股，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于3000万元。13.C解析：基金财产不得用于从事内幕交易、操纵市场等违法违规活动。14.A解析：基金管理人应于收到赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项，而不是30日。15.B解析：QFII是QualifiedForeignInstitutionalInvestor，即合格境外机构投资者。16.A解析：证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须符合中国证监会的相关规定。17.C解析：根据《证券法》和相关规定，证券公司为客户提供投资咨询服务，不得代理客户操作证券账户。18.B解析：证券发行注册制强调发行人信息披露的真实、准确、完整、及时，由市场决定发行价格，证监会主要进行形式审查。19.C解析：张某泄露内幕信息，李某利用内幕信息获利，构成内幕交易。20.C解析：适当性管理要求证券公司既要评估客户的风险承受能力，也要了解客户的投资目标，匹配相应的产品或服务。21.A解析：“牛熊市”是证券市场术语，用来描述证券价格的持续上涨（牛市）或下跌（熊市）趋势。22.C解析：证券登记结算机构负责证券账户管理、证券存管、证券清算和结算等职能，但不负责证券交易。23.D解析：《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会负责，行使包括决定公司的经营计划和投资方案、制订公司的基本管理制度、决定公司内部管理机构的设置等职权。24.D解析：证券公司为客户开立信用证券账户，需要了解客户的姓名、身份证号码、财务状况、收入来源、证券账户信息、信用资金账户信息等。25.D解析：投资者可以通过上市公司公告、证券公司营业部公告栏、证监会网站等多种途径获取信息披露。26.D解析：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当同时具备证券从业资格、基金从业资格（或证券投资咨询资格），并具备丰富的投资经验和良好的职业操守。27.C解析：衍生品是指其价值依赖于标的资产（如股票、债券、商品等）价值的金融工具，期货合约属于典型的衍生品。28.D解析：证券发行人及其控股股东、实际控制人存在违法违规行为，会影响其信誉，可能导致发行失败、发行价格下调、投资者索赔等后果。29.C解析：根据《证券投资基金法》规定，基金募集申请经注册后，基金管理人应当自注册之日起60日内进行基金募集。30.D解析：证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，其信息来源应当客观、真实、准确，可以引用其他机构的研究成果，但需注明出处。31.D解析：证券公司设立证券子公司，其股东需要满足资本实力雄厚、良好的公司治理结构、无重大违法违规记录等条件。32.D解析：证券公司内部控制制度应当覆盖公司所有业务环节和部门，明确各部门、各岗位的职责权限，建立健全风险识别、评估、控制和报告机制。33.D解析：证券投资者保护基金主要用于补偿证券公司因违规经营造成的投资者损失，以及证券公司破产清算时投资者未能受偿的部分，不包括对投资者进行投资知识普及教育。34.A解析：证券公司资产管理业务的投资决策应当依据基金合同约定的投资策略进行。35.A解析：证券市场信息披露的基本原则是真实、准确、完整、及时、公平。36.C解析：根据《公司法》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在所持有的公司股份发生变动达到一定比例时，必须及时向公司报告。37.D解析：证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示信用风险、市场风险、操作风险等。38.B解析：首次公开发行股票，其发行价格应通过市场化定价方式确定，如竞价、询价等。39.D解析：基金合同应当载明基金募集期限、基金运作方式、基金份额的发售、交易、申购、赎回、基金份额持有人大会、基金财产的独立、基金管理人的职责、基金托管人的职责、基金份额净值、基金费用、基金信息披露、基金合同解除和终止、争议解决方式等事项。40.D解析：证券公司董事、监事和高级管理人员应当维护公司利益，诚实守信，并具备相应的专业知识，全面履行忠实勤勉义务。41.A解析：证券公司为客户提供综合财富管理服务，应当遵循客户利益优先的原则。42.D解析：证券公司设立营业部，需要满足具有符合规定的业务场所和设备、具有完善的业务管理制度、有足够的从业人员等条件。43.D解析：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得利用基金财产为本人或者他人牟取不正当利益、违规向他人提供基金财产信息、侵占、挪用基金财产等。44.A解析：上市公司信息披露义务人因错误提示、未按规定披露或者虚假记载、误导性陈述等给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任。45.D解析：证券公司内部控制应当定期进行内部评价和外部审计，评价结果应与绩效考核挂钩，评价中发现的问题应及时整改。46.B解析：证券公司开展代销证券业务，应当与证券发行人签订代销协议。47.A解析：证券公司为客户开立信用证券账户，需要经中国证监会批准。48.B解析：根据规定，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得兼任基金管理人。49.C解析：上市公司收购要约约定的收购价格，不得低于要约发出前三十个交易日均价。50.C解析：证券公司从事融资融券业务，其风险控制指标不符合规定时，责令其限期整改，整改期间暂停其开展融资融券业务。51.D解析：证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，不得与客户约定利益分成或者收取佣金、代理客户进行证券交易、泄露客户的商业秘密等。52.C解析：证券发行注册制下，发行人是否符合发行条件、上市规则，由证券交易所决定。53.B解析：证券公司为客户提供的投资建议，应当基于客户的投资目标和风险承受能力。54.B解析：证券公司从事资产管理业务，其资产托管机构应当是经中国证监会批准的商业银行或者其他金融机构。55.D解析：上市公司信息披露的义务主体包括公司董事、监事、高级管理人员、股东（特别是大股东）、实际控制人等。56.D解析：证券公司设立证券投资咨询部门，需要满足有合规的从业人员、完善的内部管理制度、相应的风险控制能力等条件。57.A解析：证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用资金账户的资金来源是客户自有资金。58.B解析：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得与基金份额持有人进行利益输送。59.D解析：上市公司发生的可能对股票交易价格产生重大影响的事件，投资者可以通过上市公司公告、证券公司营业部、证监会网站等途径获取信息。60.D解析：证券公司内部控制制度应当严格执行各项业务流程，定期进行内部审计，发现问题及时报告和整改，并对违规行为进行严肃处理，奖惩分明。二、多项选择题61.A,B,C,D解析：证券市场的功能包括资本配置、价格发现、风险管理、信息传播。资产保值是投资者希望达到的目标，但不是证券市场本身的功能。62.A,B,C,D,E解析：证券市场的参与主体包括证券投资者（个人和机构）、证券公司（中介机构）、证券登记结算机构、证券发行人（上市公司等）、证券交易所（提供交易场所）。63.A,B,C,D,E解析：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则、自愿原则、诚实信用原则。64.A,B,C,D,E解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易（部分机构）、证券清算、证券登记。65.A,B解析：证券投资分析的基本方法是基本分析和技术分析。量化分析、行为分析、比较分析等可能是投资分析中使用的工具或方法，但基本分析和技术分析是最核心的两种方法。66.A,C,D,E解析：证券发行人披露的信息包括证券发行文件、重大事件信息、公司财务报告、关联交易信息等。证券交易信息主要是交易过程中的数据，由交易所发布。67.A,B,C,D,E解析：内幕信息的知情人包括上市公司董事、监事、高级管理人员；证券公司的董事、监事、高级管理人员；证券投资咨询机构、证券资信评级机构的董事、监事、高级管理人员；持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；参与证券发行、承销、交易等事项的人员。68.A,B,C解析：证券公司从事证券经纪业务，应当依法维护客户的证券交易信息安全，向客户提供真实的证券交易信息，不得诱导客户进行不必要的证券交易。69.A,B,C,D解析：基金的主要类型包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金。衍生品基金属于更专业的基金类型。70.A,B,D,E解析：证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备诚实守信、专业胜任能力、无不良从业记录、具有丰富的市场分析能力等素质。71.A,B,C,D,E解析：证券公司内部控制制度