三重一大制度内容

三重一大制度内容第一章制度定位与适用范围1.1制度定位“三重一大”制度是党委（党组）对重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用实行集体决策的根本制度，是党内法规体系在国有企事业单位治理中的刚性接口，也是公司章程与党委议事规则的上位法依据。制度效力高于本单位其他业务制度，凡与“三重一大”条款冲突的，以本制度为准。1.2适用范围本制度适用于××公司（含所属全资、控股及实际管理企业，下同）党委、董事会、经理层及所有承担决策、执行、监督职能的部门。境外机构、基金项目公司、SPV等特殊主体，凡由××公司派出关键岗位人员的，均须通过“三重一大”程序后方可对外出具具有法律约束力的文件。第二章事项清单与量化标准2.1重大事项决策清单（1）公司章程修订、注册资本变更、合并分立、解散清算、改制上市、股权激励方案；（2）五年发展规划、年度经营预算、重大会计政策变更、风险偏好陈述书；（3）单笔或同一事项累计金额≥净资产5%或绝对值≥人民币3亿元的资产购置、出售、置换、无偿划转；（4）对外担保、对外捐赠、重大诉讼仲裁策略、重大舆情危机应对方案；（5）其他法律法规或监管文件明确须集体决策的事项。2.2重要干部任免清单（1）公司党委管理的中层正职及以上干部（含享受同等待遇的专业技术序列）的选拔任用、交流、免职、降职、纪律处分；（2）派出董事、监事、高管及财务负责人的推荐、调整、召回；（3）董事会专门委员会主任、秘书长的聘任；（4）关键岗位后备人才库入库、出库及动态调整。2.3重大项目安排清单（1）单项投资总额≥人民币1亿元或占上年度净资产≥3%的固定资产、股权、基金、金融衍生品项目；（2）境外投资项目，无论金额大小；（3）新设、并购、参股金融机构或类金融机构；（4）政府特许经营、PPP、BOT、EPC等期限≥5年的重大项目；（5）可能对公共安全、生态环境、社会稳定产生重大影响的项目。2.4大额度资金使用清单（1）年度预算外单笔支出≥人民币5000万元；（2）超预算支出≥人民币1000万元且比例≥10%；（3）对外借出资金、委托贷款、对外捐赠单笔≥人民币1000万元；（4）金融衍生品、外汇套保、大宗商品套期保值名义本金≥人民币5亿元；（5）董事会授权经理层额度之上的任何资金支付。第三章决策主体与权责边界3.1党委常委会（1）前置研究讨论所有“三重一大”事项，重点审查政治方向、政策合规、廉洁风险；（2）对干部任免事项具有决定权，对重大决策、重大项目、大额资金使用具有否决权或建议修改权；（3）表决方式：书面记名投票，三分之二以上常委到会且过半数同意方为通过；（4）会议纪要在24小时内形成，48小时内报上级党委备案。3.2董事会（1）在党委常委会前置程序通过后方可进入董事会表决程序；（2）对经营层面的重大决策、重大项目、大额资金使用具有法定决策权；（3）表决方式：现场会议+视频会议，关联董事回避，全体董事过半数通过，章程另有规定的从其规定；（4）会议记录由董事会秘书永久保存，保存期限≥30年。3.3经理层（1）负责提出议题、组织可行性研究、风险评估、法律尽调、价格评估；（2）在董事会授权范围内执行日常经营支出，不得化整为零规避“三重一大”；（3）对决策执行结果负第一责任，建立“一事项一档案”终身追溯机制。3.4监事会与审计风控（1）列席党委常委会、董事会，有权质询、建议、要求复议；（2）对“三重一大”事项开展全过程跟踪审计，出具专项审计报告；（3）发现违规决策的，可直接向上一级审计委员会或国资委书面报告，并同步启动问责。第四章议题提出与立项流程4.1议题提出（1）责任主体：事项归口部门在每年12月15日前提出下一年度“三重一大”预立项清单；（2）材料深度：可行性研究报告≥50页，风险评估报告≥20页，法律意见书≥10页，财务测算模型需包含至少3种情景；（3）廉洁性评估：由纪委办公室出具《廉洁性评估表》，对利益输送、商业贿赂、影子股东、政商旋转门等12类风险逐项打分，≥80分方可进入下一环节。4.2预沟通机制（1）党委书记、董事长、总经理“三必谈”：议题正式上报前，归口部门负责人须逐一向三位正职汇报，记录谈话要点并签字；（2）预沟通未通过的议题，6个月内不得重复上报，防止“换马甲”再报。4.3立项审批表统一使用《“三重一大”立项审批表》（附件1），包含事项名称、金额、风险等级、决策路径、时间表、责任岗位、退出机制，缺少任何一项视为材料不合格，办公室拒绝收件。第五章论证评估与风险管控5.1专家论证（1）建立300人外部专家库，按行业、专业、地域、法律、环保、舆情6个维度打标签；（2）每个重大项目随机抽取5名专家，出具《独立专家意见》，对项目可行性与收益测算给出置信区间；（3）专家意见与可研结论不一致时，须召开二次论证会，二次结论仍不一致的，自动上调一级决策主体。5.2合规审查（1）法律合规部对照《中央企业合规管理办法》进行100%条款扫描，形成《合规差异清单》；（2）对境外项目增加制裁、出口管制、反洗钱、FCPA、英国反贿赂法5项专项审查；（3）差异清单未清零不得提交党委常委会。5.3风险评估（1）采用“5×5”风险矩阵：概率5级、影响5级，得分≥16分即为重大风险；（2）对重大风险必须制定缓释措施，明确责任岗位、完成时限、验收标准；（3）缓释措施未落实即视为决策条件不成就，不得进入表决。第六章集体决策会议程序6.1会议通知（1）党委常委会提前5个工作日、董事会提前7个工作日发出书面通知，附完整材料；（2）紧急事项须由党委书记和董事长双签确认“确属紧急”，可缩短至24小时，但须补充会后材料并在3日内组织二次确认。6.2材料阅读（1）所有参会人员须在会议前完成材料阅读并签署《已阅确认单》，未签署视为放弃表决权；（2）会议现场不得临时替换材料，确需调整的，会议自动延期。6.3讨论与表决（1）议题汇报人限时15分钟，补充汇报限时5分钟；（2）讨论环节实行“末位发言制”，主要领导最后表态，防止“定调子”；（3）表决后立即形成《决策结果确认书》，包含赞成、反对、弃权票数及理由，现场打印、当场签字、即时扫描上传电子档案系统。第七章决策执行与动态调整7.1执行台账（1）建立“三重一大”执行台账，字段≥50项，包含决策文号、责任岗位、完成时限、预算、实际支付、里程碑、风险信号；（2）台账数据每日自动抓取ERP、合同系统、资金系统，异常波动≥10%触发预警。7.2变更管理（1）决策执行中金额增加≥10%、合作方变更、核心条款变更，须重新履行“三重一大”程序；（2）变更申请须在变化发生后5个工作日内提出，逾期视为违规。7.3中止与退出（1）设置红黄绿灯机制：连续3个月进度低于80%亮黄灯，连续2个季度亏损或现金流为负亮红灯；（2）红灯项目由审计风控部牵头启动退出评估，30日内形成《退出方案》，报原决策主体审议。第八章监督问责与终身追溯8.1内部审计（1）审计部每年对上一年度全部“三重一大”事项开展专项审计，覆盖100%金额；（2）审计报告同步提交党委、董事会、监事会、国资委派驻纪检组，发现违规的，5日内启动问责。8.2外部监督（1）聘请会计师事务所对单笔金额≥人民币10亿元的项目进行专项审计；（2）境外项目同步聘请当地“四大”机构出具《合规与制裁审查报告》。8.3终身追责（1）建立“三重一大”决策人员终身档案，包含会议签字、表决意见、述职报告、离任审计；（2）对造成国有资产损失≥人民币1000万元的，无论是否退休、调离、辞职，一律启动责任倒查；（3）责任倒查结论归入个人廉政档案，作为后续提拔、评优、薪酬追索、职务限制的依据。第九章信息化与数据治理9.1系统架构（1）开发“三重一大”管理信息系统，前端对接OA、ERP、合同、资金、投资、产权、法务7大系统，后端采用区块链存证，确保数据不可篡改；（2）系统设置5类角色：议题提出人、合规审查人、会议秘书、决策人、监督人，角色权限互斥，任何个人不得同时拥有不相容权限。9.2数据标准（1）统一使用《“三重一大”数据元标准》，字段长度、代码值、枚举字典全部固化；（2）系统每日凌晨2点自动跑批，生成《决策执行日报》，推送给党委书记、董事长、总经理和纪委书记。9.3智能预警（1）内置36条预警规则：如“同一供应商12个月内收款金额累计≥人民币5000万元”“项目可研收益与实际收益偏差≥30%”等；（2）预警信息同步发送到企业微信、短信、邮件，责任人须在24小时内反馈整改措施，未反馈的自动升级至上级领导。第十章培训宣贯与文化塑造10.1培训体系（1）新员工入职30日内完成“三重一大”e-learning课程并通过考试，未通过不得转正；（2）中层干部每年参加不少于8学时的现场案例教学，使用真实脱敏数据模拟决策；（3）高层领导每两年参加国资委或上级党委组织的封闭轮训，提交个人学习报告并公示。10.2案例库建设（1）收集2008年以来系统内外120个违规案例，按金额、行业、岗位、风险类型打标签；（2）每季度更新5个最新案例，通过“一案一剖析”方式在党委会前10分钟学习。10.3文化测评（1）每年开展一次“合规文化成熟度”测评，覆盖全体员工，测评结果纳入部门KPI；（2）测评得分<80分的部门，由纪委书记约谈主要负责人，并扣减年度绩效5%。第十一章实施路线图（2025—2027）11.12025年：夯基垒台（1）1月完成制度发布、系统上线、专家库建立；（2）6月完成历史数据补录，确保2018年以来全部“三重一大”事项入库；（3）12月实现决策会议100%线上留痕、执行台账100%自动抓取。11.22026年：智能升级（1）引入AI语义比对，自动识别可研报告与合同条款冲突；（2）建立“红名单+黑名单”供应商库，与“三重一大”系统联动，黑名单企业无法发起采购申请；（3）完成与国资委监管平台API对接，实现一键报送。11.32027年：生态协同（1）推动产业链上下游50家核心合作企业接入区块链联盟链，实现联合授信、联合风控；（2）建立“三重一大”跨境合规联盟，覆盖东南亚、南美、非洲3大区域，统一制裁名单、环保标准、社区沟通模板；（3）发布行业白皮书，输出标准，争取上升为行业标准或国家标准。第十二章附件与模板（节选）附件1：“三重一大”立项审批表（空白模板，含28个字段）附件2：廉洁性评估表（含12类风险、5级评分）附件3：专家抽取及回避记录表附件4：决策结果确认书（现场签字扫描版）附件5：执行台账字段说明及数据接口规范附件6：终身追责档案目录（含9大类63项材料）附件7：变更、中止、退出申请表附