建设工程合同管理规范指南

建设工程合同管理规范指南第1章总则1.1合同管理的法律依据根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，建设工程合同管理需遵循《建设工程施工合同（示范文本）》《建筑法》《招标投标法》等规范性文件，确保合同内容合法合规。《建设工程施工合同（示范文本）》由建设部发布，是建设工程合同管理的法定依据，明确了合同的订立、履行、变更、解除等流程。《民法典》对建设工程合同的效力、违约责任、索赔条款等进行了系统规定，为合同管理提供了法律保障。《中华人民共和国招标投标法》规定了招标投标活动的程序、资格审查、评标标准等，是合同管理的重要法律依据。2023年《建设工程造价管理规范》（GB50308-2017）进一步细化了合同管理的实施标准，要求施工单位、监理单位、业主单位等各方严格履行合同义务。1.2合同管理的适用范围适用于各类建设工程项目的合同管理，包括土木工程、建筑安装工程、市政工程等。合同管理涵盖合同的签订、履行、变更、解除、争议解决等全过程，确保工程顺利实施。适用于各类建设单位、施工单位、监理单位、设计单位等主体之间的合同关系。合同管理适用于工程项目的前期策划、施工阶段、竣工验收及后期维护等不同阶段。适用于涉及工程款支付、进度款支付、质量保证金、违约责任等合同内容的管理。1.3合同管理的基本原则合同管理应遵循诚信原则，确保各方履约行为符合法律规定和合同约定。合同管理应遵循全面性原则，涵盖合同的全过程管理，包括签订、履行、变更、解除等环节。合同管理应遵循规范性原则，严格按照法律法规和合同示范文本进行管理。合同管理应遵循风险控制原则，通过合同条款合理分配风险，降低项目风险。合同管理应遵循协作原则，各参与方应加强沟通，确保合同管理的高效与协同。1.4合同管理的组织架构的具体内容建设单位应设立合同管理部门，负责合同的起草、审核、签订、履行、变更、解除等全过程管理。施工单位应设立合同管理岗位，负责合同的执行、履约监督、索赔处理等具体工作。监理单位应设立合同管理专员，负责合同的审核、监督、协调等工作，确保合同执行符合规范。各单位应建立合同管理制度，明确合同管理的职责分工、流程规范和考核机制。合同管理应建立信息化管理系统，实现合同信息的实时共享和动态监控，提升管理效率。第2章合同签订与履行管理1.1合同签订的程序与要求合同签订应遵循“平等自愿、诚实信用”的原则，依据《中华人民共和国民法典》第四百七十条，确保合同内容合法、合规，避免违法条款。合同签订前应进行法律风险评估，参考《建设工程合同管理指南》（2021版）中关于合同审查的建议，确保合同条款清晰明确，特别是工程范围、价款、工期等关键内容。合同签订需由双方授权代表签署，必要时应加盖单位公章或合同专用章，确保法律效力。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）规定，合同文本应包含主体信息、合同条款、履约担保等内容。对于涉及重大工程或涉及多方参与的项目，应由项目负责人或法务部门牵头组织合同起草与审核，确保合同内容符合项目管理要求及法律法规。合同签订后应进行归档管理，保存合同原件及电子版，确保合同信息可追溯，便于后续履行与争议处理。1.2合同履行的管理机制合同履行过程中应建立台账制度，记录合同履行进度、履约情况、变更事项及违约情况，依据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）要求，定期开展合同履行评估。合同履行应实行“双人复核”机制，确保合同条款执行到位，避免因执行偏差导致纠纷。参考《建设工程合同管理指南》（2021版）中关于合同执行的建议，合同执行应与项目进度同步推进。合同履行过程中，应建立履约进度跟踪系统，利用信息化手段进行动态监控，确保合同条款落实。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）第5.3.2条，应定期召开履约协调会议，解决执行中的问题。对于合同履行中的关键节点，如工程验收、付款节点等，应制定明确的节点计划，并与合同条款相呼应，确保合同执行与项目管理目标一致。合同履行过程中，应建立履约风险预警机制，及时发现并处理潜在风险，依据《建设工程合同管理指南》（2021版）中的风险防控建议，确保合同顺利履行。1.3合同变更与解除的规范合同变更应遵循“变更协议、书面确认”的原则，依据《中华人民共和国民法典》第五百四十三条，变更合同应由双方协商一致，并签订书面变更协议。合同变更需明确变更内容、变更原因、变更后的合同条款及履行方式，参考《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）第5.4.1条，变更应以书面形式记录，并由双方签字盖章。合同解除应基于法定或约定条件，如不可抗力、违约方严重违约等，依据《中华人民共和国民法典》第五百六十三条，解除合同需经双方协商一致或符合法定解除条件。合同解除后，应进行合同终止结算，依据《建设工程合同管理指南》（2021版）中关于合同终止的建议，确保结算金额准确，避免后续争议。1.4合同履行中的争议解决的具体内容合同履行中的争议应优先通过协商解决，依据《中华人民共和国民法典》第五百三十三条，协商不成时可提交仲裁或诉讼。仲裁是解决合同争议的常见方式，依据《中华人民共和国仲裁法》及相关仲裁规则，仲裁应由仲裁机构受理，并依据《建设工程合同管理指南》（2021版）中的仲裁程序要求进行。诉讼是合同争议的另一种解决方式，依据《中华人民共和国民事诉讼法》，诉讼应由合同履行地或被告住所地法院管辖。合同履行中的争议应明确争议事项、事实依据、法律依据及解决方案，依据《建设工程合同管理指南》（2021版）中关于争议解决的建议，确保争议处理程序合法、公正。在合同履行过程中，应建立争议处理机制，明确争议解决的流程、责任划分及后续处理方式，依据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）第5.6.1条，确保争议解决的效率与公正性。第3章合同风险控制与管理1.1合同风险的识别与评估合同风险识别应遵循“事前识别、事中监控、事后评估”的原则，通过合同条款审查、履约过程跟踪、第三方评估等方式，识别潜在风险点。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），合同风险识别需结合项目特点，重点关注工程变更、价格调整、违约责任、不可抗力等因素。采用风险矩阵法（RiskMatrix）对合同风险进行量化评估，结合概率与影响程度，确定风险等级。文献指出，工程合同风险中，价格波动、工期延误、质量争议是主要风险源，其发生概率与影响程度需进行科学评估。风险评估应纳入合同管理全过程，建立风险登记册，记录风险类型、发生概率、影响程度及应对措施。根据《建设工程合同管理指南》（2021版），风险登记册应由项目负责人牵头，联合法务、技术、工程等相关部门共同维护。风险识别需结合项目实际，如在招投标阶段识别合同条款漏洞，施工阶段识别工程变更风险，竣工阶段识别结算争议风险。经验表明，合同风险识别应贯穿项目全生命周期，避免遗漏关键风险点。采用合同风险分析工具如SWOT分析、PEST分析等，结合项目背景、行业特点、政策环境等因素，全面识别合同风险，并制定相应的应对策略。1.2合同风险的预防与应对合同风险预防应从合同文本审核、条款设计、履约监督等环节入手，确保合同内容合法、合理、可执行。根据《建设工程合同法》（2019年修订），合同条款应明确工程范围、进度、质量、价款、违约责任等核心内容，避免歧义。采用合同风险转移策略，如在合同中约定不可抗力条款、风险分配条款、争议解决机制等，合理分担风险责任。研究表明，合理分配风险责任可降低合同纠纷发生率，提升项目执行效率。建立合同履约监督机制，通过定期检查、进度跟踪、质量验收等方式，确保合同条款落实。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），履约监督应包括工程进度、质量、成本控制等方面，确保合同目标顺利实现。风险应对应制定应急预案，如合同变更、价格调整、违约处理等，确保在风险发生时能够快速响应。文献指出，应急预案应包括风险识别、风险应对、风险转移、风险缓解等环节，形成系统化的风险应对体系。采用合同风险预警机制，通过信息化手段实时监控合同执行情况，及时发现并处理潜在风险。根据实践经验，合同风险预警应结合项目管理信息系统（PMIS）进行数据采集与分析，提升风险识别的及时性与准确性。1.3合同履行中的风险监控合同履行中的风险监控应建立动态跟踪机制，通过合同执行进度、工程变更、质量验收、付款进度等关键指标进行监控。根据《建设工程合同管理指南》（2021版），合同履行监控应由项目经理牵头，联合技术、财务、法务等相关部门共同实施。实施合同履行监控应采用信息化手段，如合同管理系统（CMS）、项目管理软件（PMS）等，实现合同执行数据的实时采集与分析。研究表明，信息化监控可提升合同履行的透明度与可控性，降低履约风险。监控过程中应重点关注工程变更、工期延误、质量缺陷等问题，及时采取纠正措施。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），工程变更应遵循“变更审批、变更记录、变更评估”流程，确保变更合理、可控。合同履行中的风险监控应定期召开履约分析会议，评估合同执行情况，识别新出现的风险点。文献指出，定期分析可及时发现合同执行中的问题，并采取相应措施，避免风险扩大。监控应结合合同条款中的违约责任、争议解决机制等条款，及时处理履约中的争议问题，确保合同顺利履行。根据实践经验，合同履行监控应贯穿项目全过程，形成闭环管理机制。1.4合同风险的报告与处理的具体内容合同风险报告应包含风险类型、发生原因、影响程度、应对措施及后续处理建议等内容。根据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014），合同风险报告应由项目负责人牵头，联合法务、技术、工程等相关部门共同编制。风险报告应通过书面或电子形式提交，确保信息准确、完整、及时。文献指出，合同风险报告应包括风险识别、评估、应对、处理及后续跟踪等环节，形成闭环管理。风险处理应根据风险等级与影响程度，制定相应的应对措施，如协商解决、违约责任处理、法律诉讼等。根据《建设工程合同法》（2019年修订），合同风险处理应遵循“风险识别—评估—应对—跟踪”的流程，确保风险得到有效控制。风险处理应建立跟踪机制，定期评估处理效果，确保风险得到彻底解决。根据实践经验，合同风险处理应结合项目实际情况，制定分阶段、分步骤的处理方案，确保风险可控。合同风险报告与处理应纳入项目管理档案，作为后续合同管理的重要依据。文献指出，合同风险报告应作为项目管理成果的一部分，为后续合同修订、履约监督提供参考。第4章合同档案管理与归档1.1合同资料的收集与整理合同资料的收集应遵循“全面、及时、准确”的原则，确保涵盖合同文本、补充协议、变更记录、履约证明、验收文件等关键内容，依据《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）要求，建立合同资料电子化和纸质档案并行的管理机制。收集过程中需注意资料的完整性与时效性，合同签署后30日内应完成初步整理，重大合同应设立专项归档小组负责资料的分类与归档。合同资料的整理应按照合同类型、项目名称、签订时间等标准进行分类，采用“条目式”或“分类式”管理方法，便于后续查阅与调阅。建议采用电子档案管理系统（如CAD或BIM系统）进行资料的数字化存储，确保数据可追溯、可查询，符合《电子档案管理规范》（GB/T18894-2016）要求。合同资料整理完成后，应由合同管理负责人进行审核，确保内容真实、无遗漏，并形成归档目录，作为后续档案管理的基础依据。1.2合同档案的分类与保管合同档案应按项目、合同类型、签订时间等维度进行分类，采用“三级分类法”：一级分类为项目类别，二级分类为合同类型，三级分类为签订时间或版本号。档案应按“存档期限”分为长期、短期和临时档案，长期档案需保存不少于50年，短期档案保存不少于10年，临时档案保存不少于3年，符合《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）中关于档案保存期限的规定。档案应统一存放于专用档案室，环境温湿度需控制在适宜范围（20℃±5℃，40%±5%RH），并配备防潮、防尘、防火设施，确保档案安全。档案应按“保管期限”分为永久、长期、短期和临时四类，永久档案需在项目完工后至少保存50年，长期档案保存10年，短期档案保存3年，临时档案保存1年，符合《档案管理规定》（GB/T18894-2016）的相关要求。档案应定期进行检查与维护，确保档案的完整性与可用性，必要时进行档案的补充、更新或销毁。1.3合同档案的调阅与借阅合同档案的调阅应遵循“权限管理”原则，调阅人需持有效证件及调阅申请单，经项目负责人或合同管理负责人批准后方可进行调阅。调阅过程中应做好记录，包括调阅时间、调阅人、调阅内容及用途，确保调阅过程可追溯，符合《档案管理规定》（GB/T18894-2016）中关于调阅权限与记录的要求。借阅合同档案时，应办理借阅手续，明确借阅期限、归还时间及使用范围，借阅人需在借阅后按时归还，并在档案室登记备案。借阅档案时，应确保档案的完整性和安全性，禁止擅自复制、涂改或销毁，防止信息泄露，符合《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）中关于档案保密管理的规定。借阅档案应建立借阅台账，记录借阅人、借阅日期、归还日期及使用情况，便于后续管理与审计。1.4合同档案的销毁与归档的具体内容合同档案的销毁应严格遵循“分级管理、分类销毁”的原则，根据档案的保存期限及重要性决定销毁方式，一般采用“物理销毁”或“电子销毁”两种方式。电子档案的销毁需在系统中完成，确保数据彻底删除，不留痕迹，符合《电子档案管理规范》（GB/T18894-2016）中关于电子档案销毁的要求。物理档案的销毁应由专业销毁单位进行，确保档案无损、无遗漏，符合《档案管理规定》（GB/T18894-2016）中关于档案销毁的程序与标准。合同档案销毁后，应填写销毁清单，由相关责任人签字确认，并报上级单位备案，确保销毁过程可追溯。合同档案的归档应结合项目阶段进行，项目完工后，档案应统一移交至档案管理部门，确保归档资料完整、有序，符合《建设工程合同管理规范》（GB/T50326-2014）中关于档案归档的要求。第5章合同信息管理与沟通5.1合同信息的收集与更新合同信息的收集应遵循“全面、及时、准确”的原则，依据《建设工程合同管理规范》要求，通过合同文本、变更记录、履约情况等多渠道获取信息，确保信息来源的多样性与完整性。信息更新需建立动态管理机制，采用“电子化管理”手段，如使用合同管理系统（如BIM+合同管理平台）实现信息的实时录入与同步，确保数据一致性。依据《建设工程合同管理规范》第5.2条，合同信息的收集应包括合同主体、内容、履约情况、变更记录、争议处理等关键要素，确保信息覆盖合同全生命周期。在工程实施过程中，合同信息的更新应结合项目进度，定期进行信息核查与补充，避免因信息滞后导致管理漏洞。信息更新应遵循“谁收集、谁负责”的原则，明确责任人与时间节点，确保信息的及时性和可追溯性。5.2合同信息的传递与沟通合同信息的传递应遵循“分级、分类、分时”的原则，依据《建设工程合同管理规范》第5.3条，通过合同管理系统实现信息的分级推送与分时传递，确保信息在不同层级、不同部门间有效流通。信息传递应采用标准化格式，如《建设工程合同信息传递模板》，确保信息内容的统一性与可读性，避免因格式不一致引发误解。信息沟通应建立多渠道机制，包括书面沟通、电子平台、会议纪要等，确保信息传递的全面性与可追溯性，尤其在合同变更、争议处理等关键节点。信息传递过程中应注重沟通效率，采用“问题导向”沟通方式，确保信息传递的精准性与及时性，避免因沟通不畅导致合同管理风险。信息沟通应建立反馈机制，通过合同管理系统记录沟通内容与结果，形成沟通台账，便于后续追溯与审计。5.3合同信息的保密与共享合同信息的保密应遵循《建设工程合同管理规范》第5.4条，采用“分级保密”原则，对合同内容、履约信息等关键信息进行权限管理，确保信息在授权范围内使用。保密措施应包括加密存储、权限控制、访问日志等，确保合同信息在传输、存储、使用等环节的安全性，防止信息泄露。合同信息的共享应遵循“最小化原则”，仅在必要时共享，且共享内容应经过审批，确保信息共享的合法性和安全性。信息共享应建立共享目录与权限清单，明确共享范围与责任人，确保信息共享的可控性与可追溯性。保密与共享应结合合同管理流程，建立保密制度与共享制度的联动机制，确保信息在管理与使用中的合规性。5.4合同信息的跟踪与反馈的具体内容合同信息的跟踪应涵盖合同履行进度、履约质量、履约风险、变更管理、争议处理等关键节点，依据《建设工程合同管理规范》第5.5条，建立合同跟踪台账与进度表。跟踪内容应包括合同履行状态、履约单位的履约能力、履约进度与计划的偏差、履约过程中的问题与解决方案等，确保合同执行的可控性。跟踪反馈应通过合同管理系统实现，形成跟踪报告与整改建议，确保问题及时发现与闭环处理，避免合同执行风险。跟踪反馈应结合项目实际情况，定期进行分析与评估，形成合同管理的动态分析报告，为后续管理提供数据支持。跟踪反馈应建立闭环机制，确保问题得到及时处理并反馈至相关责任人，形成合同管理的持续改进循环。第6章合同执行与监督6.1合同执行的进度管理合同执行中的进度管理应遵循“计划-执行-检查-调整”四阶段循环法，依据项目里程碑节点进行动态监控，确保工程按计划推进。采用关键路径法（CPM）或挣值分析（EVM）工具，对工程进度进行量化评估，及时发现偏差并采取纠偏措施。项目管理师需定期召开进度协调会议，利用甘特图（GanttChart）直观展示各阶段任务安排与实际完成情况。依据《建设工程合同管理规范》第5.3条，合同双方应明确进度目标，约定逾期违约责任，确保进度可控。实施进度预警机制，当进度偏离计划10%以上时，启动应急预案，保障项目按期交付。6.2合同执行的监督检查合同执行过程需建立三级监督检查机制，即项目监理单位、建设单位及第三方审计机构分别进行阶段性检查，确保执行过程合规。检查内容包括工程量计量、材料进场验收、施工工艺是否符合合同约定，以及是否符合国家强制性标准。依据《建设工程施工合同（示范文本）》第12.2条，监督检查应形成书面记录，作为后续结算与责任认定依据。采用现场巡查、资料核查、第三方审计等方式，确保合同执行过程透明、可追溯。对发现的问题应及时整改，并在合同中约定整改期限与违约责任，防止问题积累。6.3合同执行的考核与评估合同执行考核应结合项目进度、质量、成本、安全等多维度指标，采用定量与定性相结合的方式进行综合评价。依据《建设工程质量管理条例》第28条，考核结果应作为评优评先、奖惩依据，激励承包商提升管理水平。考核周期通常为季度或半年，由监理单位或建设单位组织，结合合同条款进行评分。评估结果需形成报告，反馈给合同双方，并作为后续合同履行的参考依据。建议引入信息化管理系统，实现合同执行数据的实时监控与分析，提升管理效率。6.4合同执行的奖惩与反馈合同执行中应建立激励与约束机制，对按时履约、质量优良的承包商给予奖励，如工期奖、质量奖等。对违约行为，依据合同约定追究违约责任，包括违约金、工期延误赔偿、责任险赔付等。奖惩措施应与合同条款相呼应，确保公平、公正、透明，避免“一刀切”或“形式主义”。奖惩结果应纳入承包商信用档案，影响其后续投标与合作机会。建议设立合同执行反馈机制，收集各方意见，持续优化合同管理流程，提升执行效率与服务质量。第7章合同纠纷处理与法律救济7.1合同纠纷的处理机制合同纠纷的处理机制通常包括协商、调解、仲裁和诉讼等多层次的解决途径，符合《中华人民共和国民法典》中关于合同纠纷解决机制的规定。依据《建设工程施工合同纠纷处理指南》，合同纠纷的处理应遵循“协商优先、调解为主、仲裁为辅、诉讼为终”的原则，以维护当事人合法权益。在建设工程领域，合同纠纷的处理机制需结合项目特点，如涉及工期、质量、价款等关键条款，应通过专业法律团队进行风险评估与方案制定。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》，合同纠纷的处理应注重证据收集与法律适用的准确性，确保程序合法、实体公正。合同纠纷的处理机制应建立在合同双方的诚信基础上，同时需结合项目管理中的风险控制措施，实现纠纷的高效化解。7.2合同纠纷的调解与仲裁调解是合同纠纷解决的一种非诉讼方式，依据《中华人民共和国仲裁法》，调解是仲裁前的必经程序，有助于降低诉讼成本，提高纠纷解决效率。在建设工程领域，调解通常由行业协会或专业调解机构进行，如《建设工程合同纠纷调解工作规程》中规定，调解应注重合同条款的解释与履行责任的明确。仲裁是合同纠纷的另一种法律救济途径，依据《中华人民共和国仲裁法》，仲裁裁决具有强制执行力，适用于争议金额较大或涉及复杂法律关系的案件。《建设工程施工合同纠纷调解与仲裁指南》指出，仲裁机构应依据《仲裁法》和相关司法解释，对合同纠纷进行专业评估与裁决。调解与仲裁的结合使用，能够有效减少诉讼时间，提高纠纷解决的效率，符合建设工程合同管理中“预防为主、调解为先”的原则。7.3合同纠纷的诉讼与执行诉讼是合同纠纷的最终法律救济途径，依据《民事诉讼法》，诉讼程序包括起诉、答辩、举证、审理和判决等环节，确保法律程序的公正性。在建设工程合同纠纷中，诉讼通常涉及工程价款、违约责任、工期延误等争议焦点，法院会依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》作出裁判。诉讼判决后，若当事人未自动履行，可申请法院强制执行，依据《民事诉讼法》第243条，法院可依法采取查封、冻结、划拨等执行措施。《建设工程施工合同纠纷诉讼与执行实务指引》强调