清查场所责任到人制度

清查场所责任到人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业通用风险管理准则及集团母公司关于企业内部专项治理的指导意见，结合公司实际业务发展需求及风险防控工作实际，旨在规范场所清查管理流程，强化责任落实，防范化解专项风险，提升合规管理水平。制度制定聚焦于公司所有办公区域、仓储区域、生产区域及临时作业场所，覆盖资产盘点、安全检查、环境整治、合规审计等全场景应用。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，包括但不限于场所管理人员、安全监督人员、业务执行人员及第三方服务合作方。所有涉及场所清查、风险管控、责任追究的相关活动均须遵循本制度执行。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对场所风险防控开展的系统性管理活动，涵盖风险识别、评估、预警、处置及持续改进全流程。（二）“XX风险”指场所管理过程中可能引发资产损失、安全事件、合规处罚等不良后果的潜在因素，包括物理环境风险、操作行为风险及合规性风险。（三）“XX合规”指场所管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保管理行为的合法性、规范性及有效性。第四条场所清查专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有场所及管理环节均须纳入清查范围，确保无死角、无盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的清查职责，实行责任终身制；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域及环节，优先配置资源，强化管控力度；（四）持续改进原则：定期复盘清查流程，优化管理机制，提升防控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司场所清查专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管安全、运营、风控等工作的领导为直接责任人，统筹推进制度落实。第六条设立场所清查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：（一）统筹制定及修订专项管理制度，审议重大风险处置方案；（二）协调跨部门清查资源，监督重大风险事件的处置进度；（三）每季度召开会议，评估清查成效，提出改进要求。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如风控合规部）：负责统筹专项管理制度的宣贯培训、风险清单更新、考核指标制定及年度报告编制；（二）专责部门（如安全环保部、资产管理部）：分别负责场所安全风险及资产风险的专业审核，推动流程优化及技术防护升级；（三）业务部门/下属单位：落实本领域场所清查任务，定期上报清查台账，开展日常风险自查及整改。第八条基层执行岗责任要求：（一）岗位合规承诺：新入职员工须签署《场所管理合规承诺书》，明确个人职责；（二）风险上报义务：发现重大安全隐患或违规行为，须第一时间向直接主管及牵头部门报告，严禁隐瞒不报；（三）操作规范执行：严格遵守场所管理操作指引，不得擅自改变环境布局或设备参数。第三章专项管理重点内容与要求第九条资产清查环节：规范资产盘点流程，要求每月开展实物盘点，季度核对电子台账。禁止性行为包括：（一）严禁未经登记擅自处置资产；（二）严禁虚报资产数量套取补贴；（三）专项风险防控点：防范资产被盗、报废程序不规范等风险。第十条安全检查环节：建立“日巡+周检+月查”检查机制，重点排查消防设施、用电安全、危险品存储等。禁止性行为包括：（一）严禁使用过期消防器材；（二）严禁违规停放电动自行车；（三）专项风险防控点：防范火灾、触电、高空坠落等安全事件。第十一条环境整治环节：要求每季度对办公区域、生产车间开展一次全面清洁，达标标准需经专责部门审核。禁止性行为包括：（一）严禁随意倾倒工业废料；（二）严禁堵塞消防通道；（三）专项风险防控点：防范环境污染、职业健康风险。第十二条用电管理环节：严格执行“一机一闸”制度，禁止私拉乱接电线。禁止性行为包括：（一）严禁超负荷用电；（二）严禁擅自改造电气线路；（三）专项风险防控点：防范电路短路、触电伤亡风险。第十三条危险品管控环节：建立危险品台账，要求双人双锁管理，禁止性行为包括：（一）严禁超量储存易燃易爆品；（二）严禁无资质人员操作危险品；（三）专项风险防控点：防范泄漏、爆炸等重大安全事件。第十四条人员行为管控：规范外来人员管理，要求登记、测温、扫码后方可进入。禁止性行为包括：（一）严禁无证人员操作特种设备；（二）严禁酒后进入作业场所；（三）专项风险防控点：防范人员操作失误、暴力冲突等风险。第十五条数据安全环节：对涉密场所设置物理隔离，禁止性行为包括：（一）严禁在非涉密区域处理敏感数据；（二）严禁使用非加密移动存储设备；（三）专项风险防控点：防范数据泄露、篡改风险。第十六条供应商管理环节：要求对合作方提供的服务场所开展准入审核，禁止性行为包括：（一）严禁与无资质供应商合作；（二）严禁向供应商违规转嫁风险；（三）专项风险防控点：防范供应链安全风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年对照法规变化及业务调整，修订场所清查标准，报领导小组审批后发布。第十八条风险识别预警机制：每月开展场所风险排查，按“低/中/高”三级标注，发布预警时需附整改时限及责任人。第十九条合规审查机制：所有场所改造项目、合作协议须经专责部门审查，签署《合规审查意见函》后方可实施。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时上报上级单位；（三）明确责任协同要求，如安全、技术、财务等部门需联合出具处置方案。第二十一条责任追究机制：违规情形及处罚标准见附件《场所管理违规行为处罚清单》，涉及绩效考核的，按公司《奖惩管理办法》执行。第二十二条评估改进机制：每半年开展专项管理有效性评估，采用问卷调查、现场核查等方式，形成《评估报告》报领导小组。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须在月度工作会议中报告场所清查进展，落实“一岗双责”要求。第二十四条考核激励机制：专项合规得分占部门年度考核权重不低于15%，优秀案例纳入评优体系。第二十五条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层需考核合规履职能力，一线员工需考核操作规范掌握程度。第二十六条信息化支撑：开发场所管理APP，实现风险实时上报、整改闭环管理，与公司ERP系统对接自动生成报表。第二十七条文化建设：编制《场所管理合规手册》，员工入职后需签署《承诺书》，设置合规举报热线及电子邮箱。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大事件须在2小时内上报至领导小组，次日内发布初步处置方案；（二）年度管理报告：次年3月31日前提交上年度清查报告，包括风险统计、整改成效、制度修订