煤矿必须建立的新增制度

煤矿必须建立的新增制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《煤炭行业安全生产监督管理规定》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于强化安全生产风险管控的意见》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理要求制定。为有效防范新增煤矿项目在建设、运营等环节的专项风险，规范业务流程，提升安全管理水平，保障企业可持续发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖新增煤矿项目的立项评估、资源勘探、设计施工、设备采购、人员配置、安全生产、环境保护等全生命周期管理场景，以及与第三方合作方的业务衔接流程。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指针对煤矿新增项目全过程中的安全生产、环境保护、资源开发、合规经营等关键领域实施的风险识别、管控、处置与持续优化的系统性管理活动。（二）“XX风险”是指煤矿新增项目在规划、建设、运营等环节可能引发的生产安全事故、环境污染事件、法律纠纷、经济处罚等潜在不利后果。（三）“XX合规”是指新增煤矿项目严格遵守国家法律法规、行业标准、集团规定及本制度要求，确保业务活动合法、合规、有序开展的状态。（四）“XX关键环节”是指影响煤矿新增项目安全、环保、效率及效益的核心业务节点，如地质勘查、安全评估、设备选型、施工监理、竣工验收等。第四条新增煤矿项目的XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保XX专项管理贯穿项目决策、实施、运营全过程，覆盖所有业务领域及参与主体。（二）责任到人：明确各级管理人员、各部门、各岗位的XX专项管理职责，确保责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险领域，动态调整管控措施。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断提升XX专项管理体系的适应性和有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对新增煤矿项目的XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管安全生产、工程建设、环境保护等业务的领导为直接责任人，负责统筹协调、督促落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全生产、技术、财务、采购、法务等部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责XX专项管理的统筹协调、重大风险决策审批、监督评价及跨部门协同。第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：（一）审议XX专项管理制度、风险清单及年度管理计划；（二）协调解决XX专项管理中的重大问题及跨部门争议；（三）定期听取专项管理进展报告，监督责任落实；（四）组织专项管理考核，认定并通报违规行为。第八条牵头部门为安全生产管理部门，负责XX专项管理的统筹规划、制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等职责，建立XX专项管理台账，定期汇总分析风险趋势。第九条专责部门包括技术管理部、环境保护部、财务审计部等部门，分别负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、技术支持、资金监管及合规稽查。例如，技术管理部负责安全评估标准制定、施工方案审核；环境保护部负责生态影响评估、环保设施验收；财务审计部负责专项预算审批、违规资金追缴。第十条业务部门及下属单位为XX专项管理的执行主体，包括资源勘探部、工程管理部、设备采购部等，应严格落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。例如，资源勘探部需确保地质勘查数据真实准确，工程管理部需强化施工现场安全巡查，设备采购部需执行供应商尽职调查制度。第十一条基层执行岗包括一线工程师、安全员、质检员等，对其岗位职责范围内的XX专项管理事项负直接责任，必须履行岗位合规承诺，及时上报风险隐患，并配合开展专项检查及整改。第三章专项管理重点内容与要求第十二条地质勘查环节：业务操作合规标准包括采用国家认可的勘探技术手段，如实记录地质资料，按规范编制勘探报告；禁止性行为包括伪造勘探数据、隐瞒重大地质构造风险；重点防控点是勘探井深偏差、瓦斯突出预测不准等风险。第十三条安全评估环节：合规标准包括委托具备资质的第三方机构开展安全评估，按法规要求编制评估报告，落实评估结论整改；禁止性行为包括未评估即开工建设、虚假出具评估报告；重点防控点是瓦斯、水害、顶板等先天风险识别不足。第十四条设计施工环节：合规标准包括严格执行设计规范，落实“三同时”制度（安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产），使用合格供应商的产品；禁止性行为包括擅自变更设计、违规分包、使用未检验设备；重点防控点是施工质量缺陷、人员操作违章。第十五条设备采购环节：合规标准包括建立供应商准入及分级管理制度，执行招标采购流程，验收设备资质及性能；禁止性行为包括利益输送、未按规定进行招标、验收走过场；重点防控点是设备质量不合格、防爆性能不达标。第十六条环境保护环节：合规标准包括编制环境影响评价报告，落实生态恢复措施，达标排放污染物；禁止性行为包括未批先建、偷排漏排、破坏植被；重点防控点是废水、粉尘、噪声超标排放。第十七条人员管理环节：合规标准包括配备持证上岗人员，开展岗前及年度安全培训，落实劳动保护；禁止性行为包括无证操作、超负荷作业、忽视员工健康；重点防控点是特种作业人员资质造假、未按规定体检。第十八条法律合规环节：合规标准包括遵守矿权审批、用地许可、税收缴纳等法律法规，签订合规经营协议；禁止性行为包括无证采矿、非法转让矿权、逃税漏税；重点防控点是政策变动带来的合规风险。第十九条关联交易环节：合规标准包括建立关联交易审批流程，披露关联关系，确保价格公允；禁止性行为包括利益输送、高价采购、低价转包；重点防控点是资金流向不透明、决策不独立。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业标准及集团政策变化，牵头部门应在X个月内组织评估修订，确保制度适用性。新增煤矿项目若遇重大业务调整，应同步更新相关条款。第十三条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵法（RPN）对地质构造、设备故障、环保超标等风险进行分级评估，发布预警通知并明确责任部门及整改时限。第十四条合规审查机制：将XX专项审查嵌入项目决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“一票否决”制度。未经合规审查的事项不得实施，审查记录存档备查。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组牵头成立应急小组，启动应急预案，按层级上报，必要时寻求外部支援。第十六条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者扣减绩效、降级或纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。建立违规行为数据库，共享失信名单。第十七条评估改进机制：每年开展XX专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、现场核查等方式收集反馈，优化制度漏洞，形成闭环改进。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部对XX专项管理负领导责任，每季度召开专题会议，协调解决重大问题，下属单位负责人直接对属地风险负责。第十九条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩，对突出贡献者给予奖励。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，每年不少于X学时，考核合格后方可上岗。第二十一条信息化支撑：通过ERP系统实现XX专项管理流程自动化，包括风险登记、整改跟踪、预警推送，实时监控关键指标。第二十二条文化建设：发布XX专项合规手册，制作宣传栏，签订全员合规承诺书，营造“人人讲合规”的氛围。第二十三条报告制