电力八项制度

电力八项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《电力监管条例》《电力行业安全生产监督管理规定》及集团母公司《企业风险管理基本规范》《全面合规管理体系建设纲要》等相关法律法规及内部管理要求制定，旨在规范电力生产经营活动中的安全风险防控、设备运行管理、人员操作行为及应急响应等关键环节，有效防范化解重大安全风险，提升企业安全管理水平，保障电力系统安全稳定运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖电力设备设计、采购、施工、调试、运行、维护、检修等全生命周期管理，以及安全生产责任落实、隐患排查治理、应急准备与处置等业务场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“电力专项管理”是指企业针对电力生产、建设、运行等环节，按照国家法律法规及行业规范要求，实施的风险识别、评估、控制、监督及持续改进的管理活动。（二）“电力专项风险”是指可能导致电力设施损坏、系统停运、人员伤亡或环境污染的重大安全风险、设备故障风险及合规风险。（三）“电力合规管理”是指企业严格遵守电力行业监管要求，确保业务活动合法合规，防范法律责任的系统性管理机制。（四）“电力应急响应”是指电力突发事件发生时，企业按照应急预案启动、资源调配、现场处置、信息报送及恢复重建等标准化流程。第四条电力专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖电力业务全流程及所有层级，不留盲区；（二）责任到人原则：明确各级管理及执行主体的职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦重大风险防控，优先资源投入高风险环节；（四）持续改进原则：通过动态评估优化管理机制，提升管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对电力专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终责任；分管安全生产、设备运维等业务的领导为直接责任人，负责分管领域的专项管理组织与落实。第六条设立公司电力专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责：（一）统筹公司电力专项管理制度体系建设，审批重大风险管控方案；（二）协调跨部门、跨单位的重大风险处置与应急响应；（三）监督专项管理制度的执行情况，定期通报管理成效。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（安全生产部）：负责专项管理制度编制修订、风险辨识评估、监督考核、培训宣贯及信息化建设；（二）专责部门（设备管理部、技术部、采购部）：分别负责电力设备运维风险管控、技术标准审核、供应商准入管理及招标合规监督；（三）业务部门/下属单位（各发电厂、工程分公司等）：落实本单位电力专项管理要求，开展日常隐患排查、操作行为监督及应急演练。第八条基层执行岗位人员应履行以下合规责任：（一）严格遵守电力操作规程，执行“两票三制”（工作票、操作票、交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）；（二）发现电力设备异常或安全隐患，立即上报并采取初步控制措施；（三）签署岗位合规承诺书，明确违规操作的纪律责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条电力设备运维管理：（一）合规标准：严格执行设备定期巡检制度，建立设备缺陷台账，落实“应修必修、修必修好”原则；（二）禁止行为：严禁无资质人员操作关键设备、隐瞒设备重大缺陷；（三）风险防控：重点关注高温、暴雨等极端天气下的设备安全裕度，加强继电保护装置定检。第十条电力安全生产管理：（一）合规标准：落实安全生产责任制，开展全员安全培训，确保特种作业人员持证上岗；（二）禁止行为：严禁违章指挥、无票作业，禁止酒后进入生产区域；（三）风险防控：建立重大危险源清单，定期开展风险评估，强化本质安全防护。第十一条电力系统运行管理：（一）合规标准：执行调度纪律，确保发电出力指令准确执行，严禁擅自超负荷运行；（二）禁止行为：严禁恶意干扰调度指令，禁止未经许可擅自退出主力机组；（三）风险防控：加强电网运行监控，建立异常工况自动告警机制。第十二条电力工程项目管理：（一）合规标准：严格执行工程“三同时”（安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产使用），落实招投标合规要求；（二）禁止行为：严禁转包、违法分包工程，禁止工程款违规支付；（三）风险防控：强化施工过程安全监督，开展质量关键节点抽查。第十三条电力应急准备与处置：（一）合规标准：编制并定期修订电力应急预案，确保应急物资储备充足、通讯畅通；（二）禁止行为：严禁应急预案失效、应急演练流于形式；（三）风险防控：建立突发事件分级响应机制，明确应急指挥部职责分工。第十四条电力物资采购管理：（一）合规标准：执行供应商准入制度，开展供应商资质审查，确保主设备采购符合技术规范；（二）禁止行为：严禁利益输送、围标串标等违规采购行为；（三）风险防控：加强到货验收管理，建立供应商履约评价体系。第十五条电力技术监督：（一）合规标准：落实水质、油质、烟气等关键参数监督，定期开展实验室校准；（二）禁止行为：严禁伪造监测数据、擅自停运监督装置；（三）风险防控：建立异常参数自动预警模型，强化数据真实性与准确性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年组织评估电力行业法规政策变化，于每年X季度前修订完善制度；（二）重大技术革新或事故教训应及时补充制度条款，并组织全员宣贯。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展专项风险排查，形成风险清单，由领导小组季度评估风险等级；（二）发布风险预警时需明确应对措施、责任部门及时限，并跟踪落实情况。第十八条合规审查机制：（一）将电力专项合规审查嵌入业务流程，包括但不限于项目立项、合同签订、重大操作等节点；（二）未经合规审查的业务事项一律不得实施，审查结论需存档备查。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实；（二）重大风险由领导小组启动应急响应，成立现场处置组，明确“日报告、周评估”机制；（三）重大风险处置后需组织复盘，形成管理改进建议。第二十条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大三级，对应罚款、通报批评至纪律处分；（二）建立违规行为关联考核制度，对相关责任人扣减绩效分或取消评优资格。第二十一条评估改进机制：（一）每年X季度开展专项管理体系有效性评估，形成评估报告提交领导小组审议；（二）评估结果用于优化制度条款、调整资源配置及完善培训方案。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部应签署专项管理责任书，纳入年度述职报告内容；（二）领导小组每季度召开会议，审议风险处置方案及管理改进措施。第二十三条考核激励机制：（一）将电力专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与预算分配挂钩；（二）设立专项管理优秀集体奖，对风险防控成效突出的单位给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可签署授权书；（二）一线员工每月接受岗位合规培训，培训合格率纳入部门考核指标。第二十五条信息化支撑：（一）开发电力专项管理信息系统，实现风险台账电子化、隐患整改闭环管理；（二）通过系统自动推送合规检查清单，实现风险实时监控与预警。第二十六条文化建设：（一）编制《电力专项合规手册》，涵盖关键制度、操作标准及违规案例；（二）每年X月开展全员合规承诺活动，签订承诺书并张贴公示。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，形成书面报告并附整改措施；（二）每年X日前提交年度专项管理报告，包括